标准化考评程序2.docx
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标准化考评程序2
安全标准化现场考评工作指南
二0一二年二月
安全标准化现场考评工作指南
（一）考评资源的准备
（二）现场考评的实施
（三）考评员的基本要求
（四）考评员行为守则
安全标准化考评工作程序：
考评组组建
准备现场考评所依据的文件
编写现场考评所需要的工作文件
现场考评实施计划
现场考评实施
1.考评组预备会议
2.首次会议
3.现场考评实施
4.末次会议
5.与企业沟通
考评报告编制
现场考评后应提交的文件
（一）考评资源的准备
1、考评组组建
——考评员：
经过安全标准化培训、进入考评专家库
——考评组长：
富有审查经验和组织协调能力的考评员
——技术专家：
具有特定专业技术知识和丰富的实际工作经验，对现场考评工作提供技术支持
——组建原则：
考虑考评组成员之间的知识互补，保证考评组整体能力（知识和技能）满足要求
２、准备现场考评所依据的文件
２.1安全标准化工作有关的法律法规、标准、规范或其他行业要求；
３、编写现场考评所需要的工作文件
３.1安全标准化现场考评通知单和计划委派单；
３.2安全标准化现场考评实施计划;
３.3安全标准化现场考评检查表；
３.4企业申请材料；
３.5需企业安排的资源：
如工作场地、交通工具、住宿等。
现场考评实施计划
企业名称
考评依据
河北省《关于进一步做好危险化学品安全标准化工作的通知》
企业类型
□地下矿山□露天矿山□尾矿库□小型露天采石场□危险化学品从业单位
考评范围
与企业安全标准化考评有关的全部要素和部门
时间
工作日程安排
预备会议
首次会议
现场审查活动
考评组内部会议
考评情况沟通会议
末次会议
考评组分工
成员
分工考评的要素
作息时间
早餐
午餐
晚餐
上午
下午
现场考评实施计划编写注意事项
由考评组长组织编写
时间合理利用，避免重复考评同一区域
1）合理设计考评路线
2）作息时间尽量不与被考评方冲突
3）考评组有足够的时间用于收集客观证据
4）为考评的关键装置和区域配置适当的资源
（二）现场考评的实施
1、考评组预备会议
2、首次会议
3、现场考评实施
4、末次会议
5、考评报告编制
6、现场考评后应提交的文件
1、考评组预备会议
由考评组长主持召开，考评组全体成员参加主要内容：
——企业概况、企业自评情况、重大危险源及主要工艺流程；
——现场考评计划进度；
——考评组成员分工；
——现场考评注意事项。
2、首次会议（时间控制）
——目的：
双方人员会面，就有关考评活动作出安排；
——参加成员：
考评组全体成员、受考评单位的主要负责人、有关职能部门等；
——会议内容：
双方人员介绍、现场考评日程进度安排、考评组成员分工、说明考评的方式、确定企业需考评组回避的事项并作出
宣读保密承诺、告知企业应给予的必要的配合并请企业配备陪同人员
——考评安排（包括：
文件记录的查阅方式、进入现场的区域、安全要求和规则）
——说明考评组工作组纪律；
——请企业负责人介绍企业准备情况。
——疑问澄清
——首次会议应形成的记录
——首次会议签到表
安全标准化标准考评目的：
按照国家《金属非金属矿山从业单位安全标准化规范》、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》的要求，通过在企业现场查找客观证据并进行比较的一系列活动，对企业的安全标准化活动做出评价。
安全标准化标准考评范围：
安全标准化系统所覆盖的过程、活动、产品、部门及场所。
3、现场考评实施
３.1现场参观
３.2信息收集和验证
３.3沟通
３.4考评原则
３.5现场考评的技巧和方法
３.1现场参观：
对企业概貌、场地设施、生产过程、生产工艺、安全设施、现场管理形成比较全面的了解。
３.2信息收集和验证：
考评员根据分工的范围对照考核评分细则通过提问、查阅文件和记录、现场检查和检测等方式收集客观证据。
客观证据
定义：
建立在通过观察、测量、监测或检查及其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息、记录或陈述。
客观证据的种类或形式：
——存在的客观事实
——面谈人员关于本职范围内的陈述
——现有的文件记录
客观证据的收集方式：
——通过提问
——查阅文件和记录
——现场检查和检测
客观证据收集时应注意的问题：
——1）客观证据并不是越多越好，应按照随机抽样的方法，保证样本的随机性、层次性和均衡性（应保证抽取样本数量的充足；不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；各要素考评时间合理；各岗位样本抽取均衡及各要素样本抽取合理）
——2）客观证据必须是有效的、真实的
——3）在收集客观证据的同时应做好详细准确的记录（看到的、听到的真实信息），形成考评检查记录表为形成考评结论提供依据
——4）控制考评进度（按计划开展考评、合理安排各部门考评时间）
•控制考评气氛（和谐、合作、避免冲突）
•控制考评结果（判定不符合以客观事实为基础，以考核评分细则为依据；与收考评方共同确认事实、考评组内沟通协调一致）
考评检查记录表填写注意事项
1）满分项：
指明所考评的场所、职能或过程，具体的符合要求的证据。
2）扣分项（不符合项）：
指明所考评的场所、职能或过程，具体的不符合要求的证据；准确、可追溯、企业陪同人员确认、严重时应反复核实。
3）不适用项：
将扣除不适用项分数后的实际分数做为总分进行考评。
３.3沟通
——考评组内部沟通会议
1）考评进行期间：
交换信息、评定考评进度、需要时重新分配考评组成员的工作
2）具体考评活动完成时：
考评成员各自介绍考评情况，主要介绍存在的问题；讨论确定考评中的不合格项和考评结论，有争议的问题应取得一致，无法达成一致时由审查组长确定；形成考核汇总表和不符合项汇总表。
——考核汇总表
——不符合项汇总表：
——1）不符合项判定原则
运行、制度不能满足考评准则要求；
运行不能达到其安全生产管理制度的要求；
结果未能实现预期的方针、目标、指标及绩效的要求；
——2）不符合形成注意事项
以客观事实为基础，已考评准则为依据；
考评组内部充分讨论，统一意见；
与受考评方共同确认。
——3）不符合项汇总表内容
序号；条款；不合格事实描述（可包括时间、地点、岗位、区域但不能具体到某个人）
考评员；纠正措施（受考评单位填写）；纠正措施验证结果（考评组成员完成，一般采用现场验证、书面验证、下一次考评现场复查的方式，具体填写纠正有效；已制订纠正措施合理，建议下次评审时验证）；双方签名
——考评组与受考评方的沟通
1）考评中收集的证据显示有即将发生的重大风险时：
应当立即报告受考评方，适当时向考评委托方报告
2）考评活动完成后，末次会议召开前：
考评情况与受考评方主要负责人进行正式沟通，听取其意见并得到其认同和确认
３.4现场考评的一般原则
——客观
——独立
——核对
３.5现场考评的技巧和方法
——技巧
提问的技巧；面谈的技巧；聆听的技巧；验证的技巧；不符合项判定的技巧
4、末次会议
４.1内容
——宣布考评情况，明确不符合纠正措施落实要求及获证后监督管理规定
——澄清疑问
——受考评方领导表态、致辞
——宣布结束现场考评
４.2时间控制
•末次会议形成的记录
•——末次会议签到表
5、考评报告编制
５.1考评报告的内容
５.2考评报告的编写（由考评组长完成，考核情况概述内容应包括：
考评组考评情况综合、企业安全标准化实施情况评价、企业安全标准化有效性评价、优秀岗位和较差岗位的报告、优秀要素和较差要素的报告）
6、现场考评后应提交的文件
1）《考核申请表》及相关资料；
2）首/末次会议签到表；
3）现场考评实施计划
4）《考评汇总表》；
5）《考评检查表》；
6）《不符合项汇总表》
7）《整改建议》
（三）考评员的基本要求
1、资格要求
——教育程度
——培训资质
——安全工作经历
——能力的保持
——考评组长
2、考评员的素质要求
—有良好的职业道德（公正、诚实、谨慎、忠诚）
—思想开明（愿意考虑不同的意见和观点）
—善于交往（灵活的与人交往）
—善于观察（主动的认识周围的环境和活动）
—坚忍不拔（对实现目的坚持不懈）
—明断（根据逻辑推理和分析及时的得出结论）
—自立（在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用）
3、考评员的工作能力要求
——执行考评
——协调沟通
——团队合作
——分析判断
——随机应变
——善于学习
4、职责
——考评组长职责
1）沟通
2）编制实施计划
3）准备工作文件
4）组织实施并控制整个考评活动，支持召开会议
5）组织形成考评结论、编写考评报告、提交考评材料
——考评员职责
1）有效的完成具体的考评任务
2）报告考评情况、提交考评记录
3）验证纠正措施的有效性
4）与组长合作并支持其工作
5、考评员管理
——专家库的建设
——专家费的支付
（四）考评员行为守则
1）遵纪守法、敬业诚信、科学公正，努力提高考评技能和信誉；
2）积极参加考评工作，合理安排工作时间，按计划安排完成考评任务
3）对考评工作或活动中所获得的信息严格保密，绝不对外泄漏考评工作中所接触到的有关考评机构、受考评企业的有关技术秘密、商业机密和管理信息
4）不利用工作之便吃、拿、卡、要，不接受受考评单位的回扣、佣金、礼品、其他形式的馈赠或参加企业安排的娱乐活动；
被考评企业对现场考评的承诺
（一）
1、严格遵守现场考评要求，尊重现场考评组成员。
2、认真履行现场考评中的权利和义务。
3、保证现场考评所出示的材料、文件、证明齐全、真实、有效。
4、对所签署的考评人员行为表现评估表负责。
被考评企业：
（盖章）
法定代表人/委托代理人签字：
年月日
现场考评组公正性、保密承诺
（二）
被考评企业：
安全生产许可证编号：
考评日期：
年月日至月日
考评组全体成员将恪守以下承诺：
一．考评过程中坚持客观、公正、无歧视的原则，忠于职守，准确记录；
二．严格按照规定的程序和内容开展工作；
三．严格遵守保密制度以维护被考评企业的合法权益；
1．保密范围：
—考评过程中涉及到的文件、资料、记录；
—企业的生产工艺及流程；
—企业在经营、管理、技术方面的信息；
—企业的其他商业秘密。
2．未经被考评企业同意不得向外界泄露被考评方的技术、管理、商业的秘密及与考评有关的信息。
本考评组成员将严格遵照执行，欢迎被考评企业监督执行。
承诺人签字：
年月日
注：
1.所有参加此次现场考评的人员均须签署此承诺。
2.本承诺一式两份经现场考评组全体成员签署后，一份交被考评方留存，一份交考评机构存档。
现场考评签到表（三）
机构名称
企业法人证书编号
考评地点
考评日期
现场考评组成员
序号
姓名
职务职称
序号
姓名
职务职称
1
组长
5
2
6
3
7
4
8
企业参加人员（人）
序
号
职务
签名
如未到场请填写原因
1
法定代表人或委托代表人
（委托人须有委托书）
2
其他主要负责人
3
安全负责人
4
生产负责人
5
技术负责人
6
7
档案管理人员
8
财务负责人
9
10
11
12
首次会议签到表（四）
序号
姓名
职务职称
签到
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
末次会议签到表（四）
序号
姓名
职务职称
签到
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
现场考评工作程序确认表（四）
机构名称
资质证书编号
考评地点
考评日期
年月日
现场考评首次会议开始时间：
时分；结束时间：
时分
•双方介绍人员
•介绍现场考评的目的、依据
•介绍现场考评的程序和方法
•确定现场考评的时间安排
•宣读考评人员公正性、保密承诺和工作守则
•其他有关事项
•机构负责人介绍机构情况
实施具体考评工作开始时间：
时分；结束时间：
时分
现场考评总结会议开始时间：
时分；结束时间：
时分
•重申现场考评的目的、依据•被考评机构质疑、申辩
•重申公正性、保密承诺•双方确认现场考评记录、签字
•宣布考评初步结果•现场考评总结
被考评方确认信息：
在本次现场考评过程中，考评组严格遵守了上述规定的程序、内容和方法，本人在此予以确认。
被考评机构负责人（签字）：
年月日
考评组长
（签字）
考评组成员
（签字）
不符合项报告（五）
序号
不符合项描述
要素
整改要求
备注
企业名称（盖章）：
考评机构负责人确认：
考评组长签名：
考评组成员签字
考评日期：
考核记录
机构名称：
考评内容
考评方法
考评结果记录
考评人员签字：
考评日期：
安全标准化现场考评人员
工作守则
1.品行端正、遵纪守法；
2.严格遵守保密制度，对被考评机构的商业秘密不得向外界透露；
3.严格执行考评工作程序、内容，认真履行考评职责；
4.坚持客观、公平、公正的原则；
5.服从统一安排，不得挑选被考评机构；
6.考评人员及亲属与被考评机构有工作或其他利益关系时，应主动说明并回避；
7.不得单独会见被考评机构人员；
8.不得接受被考评机构赠送的礼品和财物；
9.不得接受被考评机构的宴请；
10.不得参加被考评机构安排的与考评工作无关的活动；
11.考评结果未公布之前，严禁向被考评机构及外界透露考评结果；
12.严禁向被考评机构吃、拿、卡、要和提出与考评工作无关的要求；
13.对出具的考评材料及考评意见负责；
14.自觉接受组织单位和被考评机构的监督。
注：
此文件交由被考评机构保留
现场考评人员工作表现评价表
机构名称
考评地点
考评时间
年月日至月日
考评组组长
考评组成员
工作表现评价记录
内容
是
否
说明
考评组在核查过程中是否严格遵守了规定的程序
考评组在核查过程中是否严格依据了规定文件的要求
核查过程中调阅的文件是否全面
考评组是否充分听取了被考评方对不合格事项的申辩和解释
考评组成员的行为是否符合现场考评人员工作守则
被考评
方意见
和建议
被考评方法定代表人签字：
（机构盖章）
年月日
特别提示：
本表在现场考评结束后由被考评单位填写，经被考评机构法定代表人确认签字并加单位公章后由被考评方直接邮寄到上级相关部门。
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