证券交易模拟试题3.docx

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证券交易模拟试题3

41、上海证券交易所目前的国债回购品种有

A、 3天B、 7天C、 14天D、 28天E、 182天

42、 对证券回购的交易单位，正确的有

A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手

B、 1手为1000元面额国债

C、 1手为100元面额国债

D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

E、 不符合交易数量要求的申报为无效申报

43、 申请设立证券营业部的条件有

A、符合证券市场的发展

B、 证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

C、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

D、 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

E、有健全的管理制度和内部控制制度

44、 申请设立证券服务部的条件有

A、 在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年

B、有健全的风险管理制度

C、 营业场所的面积不得小于200平方米

D、 近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查

E、近两年内经营持续盈利

45、 证券营业部客户管理的内容有

A、 客户开发B、 客户资料管理C、 客户需求调查

D、 客户个性化服务E、客户一般化服务

41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC

46、 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为

A、 出纳差错B、 交易差错C、 事故性差错

D、 责任性差错E、技术性差错47、 对业务差错的处理方法有

A、 按工作职责确定责任人

B、 按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

C、 一般应赔偿经济损失

D、撤消责任人职务E、 情节严重的应给予纪律处分

48、 业务应急方案的指导原则有

A、 保证正常交易原则B、 控制风险、降低损失原则

C、维护社会安定原则D、 及时报告、处置原则E、 保证流动性原则

49、 证券营业部交易系统的常见故障有 

A、 自助委托中断B、 远程终端中断C、电话委托中断

D、 银证转帐系统故障，不能转帐

E、 交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪

50、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度A、 分账管理B、 计息C、 对账D、 严禁信用交易E、 存取款自由

46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCDE 50、ABCDE

51、证券营业部损益管理的内容有A、 财务收入管理B、 财务支出管理C、 投资收益管理D、 财务成本管理E、 费用管理

52、证券营业部处置突发事件的原则有 

A、“谁主管谁负责”原则B、“快速反应”原则C、“疏导化解”原则

D、“重点保护”原则 E、“依法办事”原则

53、 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为

A、 市场风险B、 政策风险C、 证券自营风险

D、 管理风险E、证券经纪风险

54、 证券自营业务风险的种类有

A、 市场风险B、 违约风险C、 公司风险

D、 经营管理风险E、 政策法律风险

55、证券交易风险的制度防范的内容有

A、 全额交易结算资金制度B、 涨跌停板制度C、 强行平仓制度

D、 风险准备金制度E、 坏账准备制度

51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE

56、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为

A、 内部监察原则B、 外部防范原则C、 重点防范原则

D、 综合防范原则E、 系统防范原则

57、对交易差错风险防范的措施有

A、 严格操作规程

B、 提高员工素质

C、 严格内部管理

D、 提高差错或纠纷的处理效率E、内部管理与外部管理相结合

58、 关于折算率的说法正确的是

A、 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率

B、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C、 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理

D、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

E、 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

59、深圳证券交易所交易过户操作规程有 

A、 每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理

B、 T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包

C、 T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包

D、 证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息

E、证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理

60、 上海证券交易所国债实物券交易有关确定有

A、对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度

B、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差

C、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”

D、 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理

56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE

三、判断题1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。

2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。

3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。

4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。

6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。

7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。

8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。

10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。

11、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

12、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。

13、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。

14、证券经纪商可以为客户申购。

15、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。

16、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

17、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。

18、证券交易所管理人员不得开立股票账户。

19、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。

20、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。

21、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。

22、1000元面值的债券称为1手。

23、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。

24、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。

25、基金的价格变化单位为0.01元。

26、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。

27、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。

28、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。

29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。

30、集合竞价在每个交易日上午9时开始。

31、新股发行上市当日无涨跌停板制度。

32、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。

33、竞价的结果有两种可能：

全部成交和不成交。

34、目前，B股交易实行T+3回转交易。

35、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。

36、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。

37、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。

38、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。

39、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。

40、A股印花税按成交额的0.35%计收。

41、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。

42、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。

43、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。

44、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。

45、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。

46、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。

47、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。

48、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。

49、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。

50、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。

51、我国证券市场采用的均是法人结算模式。

52、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。

53、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

54、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。

55、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。

56、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。

57、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。

58、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。

59、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。

60、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

61、 标准券是一种虚拟的回购综合债券。

62、证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

63、证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。

64、 证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。

65、证券服务部不得为客户直接办理开户。

66、 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

67、证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。

68、 证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。

69、证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。

70、 证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。

参考答案：

一、单选题：

 1、B 2、C 3、C 4、D 5、A 6、D 7、D 8、B 9、A 10、C 11、D 12、B 13、D 14、A 15、B 16、D 17、D18、B 19、D 20、D 21、D 22、A 23、B 24、C 25、C26、B 27、C 28、B 29、A 30、D 31、A 32、A 33、B34、B 35、B 36、D 37、C 38、C 39、B 40、A 41、B42、C 43、D 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、C50、D 51、B 52、D 53、B 54、C 55、B 56、A 57、C58、B 59、C 60、D 61、D 62、D 63、A 64、B 65、C66、D 67、C 68、A 69、C 70、D

二、多选题：

 1、ABC 2、ABD 3、ABCDE 4、ABCE 5、ABCDE6、DE 7、BCD 8、ABCD 9、ABDE 10、ABCDE11、ACDE 12、ABD 13、ABCDE 14、ABC 15、ACD16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCDE 50、ABCDE51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE

三、 判断题：

 1、F 2、T 3、T 4、T 5、F 6、T 7、F 8、T 9、T10、F 11、F 12、T 13、T 14、F 15、F 16、T 17、T18、T 19、F 20、F 21、T 22、T 23、F 24、F 25、T26、F 27、T 28、F 29、F 30、F 31、T 32、T 33、F34、F 35、T 36、T 37、T 38、T 39、F 40、F 41、F42、T 43、F 44、T 45、F 46、F 47、F 48、T 49、F50、T 51、T 52、T 53、F 54、F 55、T 56、F 57、F58、T 59、T 60、T 61、T 62、F 63、F 64、T 65、T66、F 67、F 68、T 69、F 70、F