葡萄酒收益权投资计划方案.docx
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葡萄酒收益权投资计划方案
葡萄酒收益权投资计划方案
拟葡萄酒收益权投资资金投资计划
产品名称
干红葡萄酒收益权投资资金投资计划
基金管理公司
托管银行
投资类型
权益投资计划
发行地
-
期限(月)
推岀时间
2013-
起始金额(万)
—
投资计划规模
2亿
(普通合伙人将认缴基
金总额的30%)
预期收益%
%
投资对象
投资购买葡萄酒收益权投资资金投资计划1号、2号、3号。
通过消费收益权
所对应的葡萄酒或酒庄到期回购未消费的葡萄酒实现本投资计划的投资收
益。
担保事项
1、酒庄为该回购行为提供担保,确保回购条款顺利实施。
2、某国有大型食品企业为到期销售承担担保。
葡萄酒收益权投资资金投资计划1号
该信托的委托人酒庄将其持有的桶葡萄酒的收益权交付给有限
合伙企业设立投资计划,并指定该投资计划的投资人为受益权人。
产品说明
干红葡萄酒收益权投资资金投资计划2号
该信托的委托人酒庄将其持有的桶葡萄酒的收益权交付给有限
合伙企业设立投资计划,并指定该投资计划的投资人为受益权人。
干红葡萄酒收益权投资资金投资计划3号
该信托的委托人酒庄将其持有的桶葡萄酒的收益权交付给有限
合伙企业设立投资计划,并指定该投资计划的投资人为受益权人。
相关信息
融资人即回购人一一酒庄
酒庄有限公司,是由有限公司兴建,总投资超过元人民币。
酒庄作为品牌之后,进军中国高端葡萄酒市场、提升国际竞争力重要战
略举措,将倾力打造为以顶级葡萄酒生产为核心,涵盖优质酿酒葡萄苗木研发和种
植、葡萄酒文化的推广、世界顶级葡萄酒交流、葡萄酒主题休闲旅游、艺术经营等的产业集群,成为最具东方神韵的个性化葡萄酒庄,首创中国全方位葡萄酒文化体验之旅。
追求卓越的,以五千年华夏文明蕴涵的“天人合一”理念,巧妙地融
合旧世界葡萄酒的传统精深艺术和新世界葡萄酒的现代酿造工艺,使葡萄酒完美体现人与自然的和谐,进而倡导以葡萄酒为主题的现代生活方式。
回购担保人之一一一国有大型食品企业
回购担保人之二一一
收益分配
每年分配一次
联系方式
有限合伙企业发起设立葡萄酒收益权投资计划1号、2号、3号,运用有限合伙的理财资金分别购买酒庄持有的桶
(每桶_升,以下同上)桶干红葡萄酒的收益权。
投资计划的
期限均为—个月。
一、葡萄酒收益权投资计划要素
1.交易对手:
酒庄有限公司;
2•购买标的:
葡萄酒收益权投资计划1号、2号、3号的购买标的分别为酒庄持有的桶,干红葡萄酒、桶,干红葡
萄酒、桶干红葡萄酒的收益权;
3.投资资金规模:
投资计划1号、2号、3号的投资资金规模分别为
万元、万元、万元,合计亿元;
4.投资计划期限:
个月;与表格内容重叠
5.理财客户收益:
%;
6.担保措施:
为酒庄到期回购未消费的葡萄酒提供担保,
并且为收藏葡萄酒的品质提供保证;—
4.收益分配方式:
(本条根据产品最终设计特点可选择删除或使用)
、首次年度分配时,返还投资人本金的30%并同时向投资人分配年度预期收益;
2、结束时,返还投资人本金的70%同时向投资人分配年度预期收益。
并向投资人分配超额收益(如有),投资人分配超额收益的80%
5.超额收益分配:
超额收益(超过13%但未达到20%(不含),全部收益归有限合伙人;超过20%(含)的收益,普通合伙人分配20%,有限合伙人分配80%)
投资计划管理实施过程可以划分为三个环节:
认藏环节、行权环节、清算环节。
1.认藏环节
认臧环节是指投资者认购有限合伙理财产品(以瓶为认购单位,其中干红限购2桶(600瓶,每瓶毫升,以下同上),干红各限购1桶
(300瓶)),
基金管理公司以委托人的身份委托有限合伙企业
设立专门的投资计划,有限合伙企业将资金专项用于购买
酒庄特定葡萄酒窖藏之收益权,酒庄获取相应资金后可用于葡
萄酒的保管与品质维护,以及正常的生产经营。
投资者认购银行理财产品后即成为葡萄酒认藏人。
具体流程图如下所示:
酒庄经营管理公司
资产抵押
酒庄仓储
1、有限合伙企业发起设立时间内,有限合伙企业与客户签署有限合伙企业协议同时,附录签署红酒藏品统计明细清单。
在基金募集设立成功后成立后5日内(经办人签字)传真或送达至酒庄经营管理公司,并予以电话确认。
2、酒庄经营管理公司指定人员在收到该表的次日(遇法定节假日顺延)加盖业务章,确认藏品的数量和价格,传给酒庄仓储指定人员,行使信息告知义务。
3、酒庄指定人员应在收到该表的次日(遇法定节假日顺延)在
该表上加盖公章后返传回有限合伙企业;
4、有限合伙企业于_日内(遇法定节假日顺延)之前,通知普通投资者。
投资签署收藏或者寄售意向书。
5、待有限合伙投资计划到期前,以前签署收藏的投资者也可以
改为寄售,但是酒庄经营管理公司有权利延期支付(期限另设定)
2.行权环节
行权期间并非覆盖整个投资计划的存续期间,而是指干红葡萄酒装瓶后至投资计划结束这一段时间;其中干红葡萄酒计划装
瓶时间为_年_月,葡萄酒计划装瓶时间为_年_月,干红葡萄酒
计划装瓶时间为_年—月。
1、葡萄酒装瓶后,投资者可定期(一个月)向有限合伙企业提出葡萄酒赎回申请,消费收益权所对应的可赎回葡萄酒(每次12瓶起,以6瓶的整数倍递增)。
2、有限合伙企业将在每月15日(遇法定节假日顺延)集中确认汇总投资者的赎回申请,完成“赎回集中确认统计表”(另设计),交与
投资者,并传真给酒庄经营公司并电话确认。
有限合伙企业与普通投资者的权利义务关系解除。
3、酒庄经营公司在集中确认日后第二个工作日17:
00点之前委托指定人员提交藏品给投资者。
3.
清算环节
注:
红色箭头表示投资者以现金形式实现理财收益清算;蓝色箭头
表示投资者以葡萄酒实物形式实现理财收益清算
1、理财产品到期时,客户可以选择以现金形式或葡萄酒实物形式
实现理财收益清算。
客户作出选择的截止日期为理财产品到期日前15
日。
2、若客户选择以葡萄酒实物形式进行理财收益清算,须在理财产
品到期日前第30日向有限合伙企业提出申请。
若截止理财
产品到期日前第30日,对投资者所对应的尚未消费的葡萄酒,客户未向有限合伙企业提出以葡萄酒实物形式进行理财收益清算的申请,
有限合伙企业将默认客户欲以现金形式实现理财收益清算。
3、选择权行使截止日期之后30日内,有限合伙企业将客户清算信息汇总后,填制“清算信息统计表”(另设计),明确分别以实物形式清算和以现金形式清算的份额,传真至酒庄经营管理公司;
4、酒庄指定人员在收到“清算信息统计表”后,在3个工作日内
17:
00点之前,在表上加盖公章后返传给有限合伙指定人员,从
而确认收到“清算信息”;
5、酒庄据此准备回购工作,在投资计划到期日将回购资金打到有限合伙专户。
三、投资计划风险及控制措施
1、信用风险:
本理财产品以现金形式进行理财收益分配的首要来源为酒庄到期回购葡萄酒收益权的收入。
如果酒庄不履行
回购义务,客户将面临理财产品的收益及本金出现损失的可能性。
本理
财投资的投资计划拥有保证担保回购措施,可以有效降低信用风险,即为该回购行为提供担保,确保回购条款顺利实施。
2、市场风险:
若客户选择以葡萄酒收益权形式进行理财收益分配,理财本金和收益来源于与此对应的葡萄酒。
理财产品存续期及到期后,
如葡萄酒市场状况变化以及受其它各种因素影响,客户可能面临葡萄酒实际价值相对于投资价格贬损的可能性。
3、葡萄酒品质风险:
酒庄的定位为打造国内高端葡萄酒品牌,投资者看中的也正是这一高端定位。
而葡萄酒的品质鉴定具有很强的专业性,如何确保其品质需要给投资者一个可信的解释。
此次所投资的葡萄酒均有由国家葡萄酒质量监督检验中心出具的鉴定证书。
4、葡萄酒保管风险:
酒庄对于葡萄酒的保管责任,我们将
通过承诺函形式进行严格约束,确保酒庄建立起严密的藏酒认
购、消费信息的登记系统及保管体系,并及时反馈。
5、葡萄酒托运风险。
本项目所涉及的托运均由酒庄负责免
费配送,酒庄本身已建立起一套成熟的配送体系,并承诺配送过
程中发生的风险由其承担。
四、风险控制机制:
1、完善的担保与反担保措施,保证有限合伙人在项目结束后最终退出,确保投资人投资本金和预期收益的实现。
2、瀚亚世纪及基金管理公司内部执行严密的立项审批制度、项目投资
制度、风险控制制度及财务报告制度;
3、聘请权威第三方介入控制法律、财务等风险,主要受聘机构包括:
律师事务所、艮行(托管行)等;
4、执行常规化信息披露制度,基金每半年向有限合伙人披露未经审计的财务报告、每年向投资人披露经审计的财务报告。
项目优势
1、基金预期收益率较市场同类产品高,同时还享有超额收益的80%;
2、多年来关注于高端红酒领域投资,娴熟于红酒投资的价值发现;
3、特有的红酒销售渠道,提升高端红酒的市场流动性,降低风险溢价;
4、成熟的交易结构、严密的风控体系,以及瀚亚世纪(北京)投资有限公司给予的增信制度安排,确保投资人投资本金和预期收益的实现。
5、附带酒庄及红酒品质介绍。
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