部门内审检查表(各部门适用).doc
《部门内审检查表(各部门适用).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《部门内审检查表(各部门适用).doc（17页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
内审检查表YN8.2-14
审核员：
吴雪
受审部门
办公室
时间：
2013年 5月 25 日
标准条款
审核内容、方法
记录
评价（Y/N）
4.2.3
文件控制
1.公司质量管理文件是如何控制的？
2.是否建立文件清单，发放是否受控？
1.抽查了《质量手册》、《程序文件》、《管理制度汇编》，三份文件均有受控标识和编制、审批人签字，有文件发放号，文件保持清晰，易于识别和检索。
2.已建立了受控文件清单，文件单独存放，资料库负责记录和保管外来文件及合同原件，并归档，有登记，文件的借阅有登记、签字，有回收记录、日期等。
记录清楚。
但2013年中国认监委出台了关于低压成套产品认证的实施新规则，未及时有发放记录，为不合格。
N
4.2.4
质量记录控制
1.质量记录清单、标识、编号是否清楚？
.
2.检索是否方便？
是否规定了保存期？
1.抽查了受控文件清单、文件领用登记表、培训记录，均有标识，易于识别和检索。
2.《质量记录汇编》记录清单中注明了相应的责任部门和保存期限，可以保证质量记录不丢失、损坏。
Y
5.3质量方针
1.谈谈是否了解质量方针的内容及含义？
已经参加了培训，对质量方针回答清楚，与《质量手册》中的内容一致。
Y
5.4.1
质量目标
1.谈谈是否了解质量目标的内容及含义？
2.是否对质量目标进行了分解。
1.已经参加了培训，对质量目标回答清楚，与《质量手册》中的内容一致。
2.已经对公司总的质量目标进行了分解（表式编号：
YN/5.4.1-01），并对完成情况进行了统计。
Y
5.5.1
职责和权限
1、 是否明确部门和岗位的职责、权限及相互关系？
2、 部门和岗位的职责权限及相互关系是否清楚、协调？
1.职责和权限回答基本清楚，办公室主要负责文件、质量记录管理。
2.负责公司内部的协调及沟通及协调，负责办公设施、用品的管理，负责电脑系统的硬件级软件的开发与系统的维护。
Y
5.5.3
内部沟通
内部沟通的工具有哪些？
本公司有很好的沟通渠道，如《亿能工作联系单》、下发文件和记录、公司内部网络、口头交谈、各种会议等形式进行沟通，并有会议记录
Y
6.2人力资源
1、是否对人员能力的胜任情况进行了考核？
人员安排是否满足需求？
2、是否制订了培训计划？
是否保持了适当的培训记录？
3、是否对培训进行有效性评估？
1.我公司涉及桥架和母线槽生产的员工共计150人，公司制定了各级各类人员岗位职责及任职要求，对人员能力提供了评价的依据。
查要求：
文件中对具体岗位人员提出教育、培训、经验及能力的要求。
覆盖部门、人员齐全，有效文件。
2.查办公室有年度培训计划，一至五月份的实际培训数3计划培训数3，完成率100%，有员工培训记录，均有参加的培训人员签字并记录，记录清楚。
特殊人员的培训：
焊工2人，有船级社颁发的焊工证，内审员2人，有船级社颁发的内审员证书。
3.在培训记录中有对每次的培训进行有效评价。
Y
8.2.2
内部审核
1、是否制定了内审计划？
最近一次内审是什么时间进行的？
2、是否记录了审核中发现的问题？
是否采取了纠正措施？
是否对纠正措施进行了验证？
1.有2013年度内审计划、审核时间为2013年5月25-26日，持续时间二天。
并制定了审核实施计划.
2.本次为2013年的第一次内审外，未进行其他内审。
Y
8.2.3
过程的监视和测量
对哪些过程进行了监视和测量？
主要对文件控制过程进行监视和测量。
以确保管理体系过程文件受控。
Y
8.5.2
纠正措施
1、自体系运行以来实施了哪些纠正措施？
2、措施是否有效？
是否保存了相应的记录？
公司通过提高员工工资待遇，福利待遇，改善提高工作环境等留住在职员工。
除此外本部门未制定其他实施纠正措施。
Y
8.5.3
预防措施
自体系运行以来实施了哪些预防措施？
对企业改进是否起到了作用？
是否保存了相应的记录？
本部门未制定预防措施。
组织对质量记录进行控制，查质量记录清单：
清单中共有记录表式82种，有保存期限三年、十年到长期不等。
超过保存期的盖作废章，申请作废处理。
Y
内审检查表
审核员：
方敏
受审部门
质检部
时间：
2013年 5月 25 日
标准条款
审核内容、方法
记录
评价（Y/N）
5.3质量方针
1、 质量方针的内容和含义
已经参加了培训，基本了解
合格
5.4.1质量目标
1、 是否了解质量目标？
2、 质量目标是否分解？
1.已经参加了培训，基本了解本公司的质量目标
2.质量目标已分解，有目标分解表。
Y
5.5.1职责和权限
1. 是否明确部门和岗位的职责、权限及相互关系？
2、 部门和岗位的职责权限及相互关系是否清楚、协调？
1.通过询问，回答清楚，质检部负责保证产品的各项试验、质量检验等满足顾客的要求，从原材料、外购件、外协件进公司直至成品出公司全过程的质量检验和产品出公司后的用户服务工作。
负责公司所有的适用于生产检测全过程的所有计量器具、检测设备、专用检具以及用作于检验手段的试验硬件和软件的维护和控制。
检定及监视以防止不合格品流入下道工序。
2.通过询问，回答清楚，质检部共11人，其中3人负责原材料检验，3人负责过程检验，4人负责出厂检验。
质检部的职责是：
策划、检验、计量器具的控制、不合格品的控制、数据分析，并保存完整的检验资料和证据。
Y
5.5.3内部沟通
1、内部沟通的工具有哪些？
2、是否了解公司的质量管理体系？
1.本公司有很好的沟通渠道，如《亿能工作联系单》、下发文件和记录、公司内部网络、口头交谈、各种会议等形式进行沟通，并有会议记录。
2.通过询问，基本了解质量管理体系的运行。
Y
7.4.3采购产品的验证
公司是如何确保采购的产品满足规定的采购要求的？
采购产品的验证由质检部组织实施，根据《原材料检验规程》、和《产品监视和测量控制程序》对采购产品进行验证，以确保满足规定要求。
查5份进货检验记录，记录完整，产品名称、数量、标准要求、验证结果明确，桥架如：
通知单JSEN2013-03-16-018-1有钢板进货检验记录，有供应商提供的钢板产品质量证明书，证明书号：
BGSA11301170007400.记录整洁、完整，有签字，符合记录要求。
Y
7.5.3标识和追溯性
在产品有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一、已受控并有记录？
追溯途径是否明确？
查生产现场，成品和不合格品区域划分清楚，产品标识分为：
合格品、不合格品、待检品和成品、半成品等标识。
库存产品的标识用物资卡进行标识，生产过程中产品用工序流程卡进行标识，有可追溯性。
成品用标牌或区域划分进行标识，合格品放置在合格存放区，生产现场有不合格品隔离区。
标识清楚明确。
Y
7.6测量和监控装置的控制
1、是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别？
是否配备了必要的测量和监控装置？
2、是否建立了测量和监控装置的管理档案？
3、是否建立了定期校准制度？
1.公司制定了器具操作规程，查规程为有效文件。
采购进公司的监视和测量设备由质检部检定合格后才可使用，所有计量设备报扬中市计量所检定，并取得相关检定证书后，质检部登记编号，才可以使用。
公司生产和检测设备齐全，建立了检验和试验仪器设备一览表。
每次测量和监控使用前有校准，比如耐压测试仪、绝缘电阻表等，查生产现场有运行记录，从2013年1月至5月，记录完整，清楚，符合要求。
2.质检部对已经过检定的计量器具在使用前，进行统一的编号，建立了《检验和试验仪器设备一览表》共有68个品种，查设备一览表：
账目中已注明名称、型号、量程、制造单位、准确度、出厂编号、存放地点、领用人、计量器具检定备案日期、数量等，根据器具一览表有编制《检验和试验仪器周期检定计划表》，查记录有名称、型号、检定计划时间和完成时间、检定单位等，有编制、日期，符合记录要求。
根据生产现场的使用的计量器具，计量器具上有相应的标识，查计量检定证书3份：
①电子秤ASC-30证书编号201201F036091，有效期一年，在有效期内，有效期至2013年8月14日，证书有计量测试所盖章发放。
②耐压测试仪CJ2672A-Ⅱ证书编号201201CS12792有效期至2013年10月11日，有效。
③查游标卡尺0-200mm证书号201301CS10039有效期至2014年1月19日，有效。
3.质检部按一定的比例抽查在使用的监视和测量设备，如不合格立即予以校准修复。
在每次使用前进行校准，当有关使用人员发现发现偏离校准状态时，便立即通知质检人员对相应的已经放行的产品采取补救措施，不合格的监视和测量设备需经计量所修复和检定后才再次可使用。
Y
8.2.3 过程的监视和测量
对哪些过程进行了监视和测量？
回答质检部共11人，其中3人负责原材料检验，3人负责过程检验，4人负责出厂检验。
产品过程的验证由质检部组织实施，根据《过程检验规程》、《例行检验和确认检验规程》、《产品监视和测量控制程序》对产品进行验证，以确保满足规定要求。
抽查《桥架产品过程检验记录》3份，记录填写完整，记录字迹清楚，结论清楚，符合记录要求。
如通知单号JSEN2013-03-16-018-1《桥架产品过程检验记录》中，规格型号XQJ-C生产工序有：
剪板落料、冲孔、折边、焊接；检验项目有：
外观、尺寸；记录上有工艺技术要求、图纸尺寸、首检记录、结论，检验频次、巡检记录、工序终检记录、结论、日期，有检验员签字。
查《桥架产品例行检验记录》3份，
记录填写完整，记录字迹清楚，结论清楚，符合记录要求。
如通知单号：
JSEN2012-10-29-121-2产品型号为LQJ-DJ-T，检验项目有：
外观、表面防护层的厚度、制造精度、接地。
技术要求有：
焊接的质量、涂、镀层的要求、桥架构件的要求。
有数据登记，有日期、质检员签字，符合要求。
查《母线产品过程检验记录》3份，记录填写完整，记录字迹清楚，结论清楚，符合记录要求。
如通知单号JSEN2013-04-11-029-2《母线槽产品过程检验记录》中规格型号为ENC-II-1250A/4P生产工序有：
剪板落料、冲孔、折边、焊接；检验项目有：
外观、尺寸；记录上有工艺技术要求、图纸尺寸、首检记录、结论，检验频次、巡检记录、工序终检记录、结论、日期，有检验员签字，查《母线槽产品例行检验记录》中，检验项目有：
一般检查（包括外观、铭牌、接地螺钉等）、电气间隙爬电距离、介电强度试验、绝缘电阻、保护电路连续性、外壳防护等级、机械操作通电试验，检测结果等。
有检验员签字，检测结果符合要求。
查《母线槽产品确认检验记录》3份，记录填写完整，记录字迹清楚，结论清楚，符合记录要求。
如JSEN2013-04-06-025-1产品型号ENC，检验项目有：
一般检查（包括外观、尺寸等）、电气间隙爬电距离、介电强度试验、绝缘电阻、保护电路连续性、外壳防护等级、机械操作通电试验，检测结果等。
有检验员签字，符合要求。
Y
8.2.4 产品的测量和监控
1、是否明确了在产品实现过程中的哪些阶段需进行测量和监控？
对测量和监控作了哪些规定？
形成了哪些文件？
2、是否对产品特性按要求进行了测量和监控
3、负责验收准则的证据是否形成了文件？
1.对产品的监视和测量分三个阶段，即进货检验、工序的监视和测量、成品检验。
同时又分为自检、互检、专检，并编制了检验的规程，公司制定了《进货检验规程》、《过程检验规程》、《外协件检验规程》、《产品最终检验规程》、例行和确认检验程序》。
2.除了根据公司制定的检验规程对产品进行测量和监控外，技术部对现场产品的生产有下发生产图纸、生产工艺流程图等，针对每种产品的特性等有相关的规定，我们根据技术部队产品的要求等进行测量和监控。
3.《进货检验规程》、《过程检验规程》、《外协件检验规程》、《产品最终检验规程》、《例行和确认检验程序》，均受控，由质检部保管。
8.3不合格品控制
对不合格品是如何处置的？
是否保持了记录？
主要负责对不符合要求的产品进行识别和控制，防止不和格品流入下道工序及交付，同时协助相关部门判定不合格产品。
采购的产品被发现为不合格后，仓库进行隔离，由采购部向供方办理退货或让步接收；外协产品中发现的不合格品，有生产部向外协单位办理退货或让步接收；
生产过程中发现不合格品，有质检部通知生产部，按《不合格品控制程序》的有关规定进行评审并提出处置办法。
并保持相关的记录。
Y
8.4数据分析
对哪些数据进行了分析？
分析结果是否有纠正措施？
质检部有针对产品有8D报告、不合格品报告，每月有不合格品率统计、原材料检验统计等，主要对产品质量情况、工艺执行率等进行分析，并有纠正措施，每月有质检部组织召开质量例会，针对上个月的质量等情况进行分析，有记录，完整，清晰。
Y
8.5.2纠正措施
1、在生产过程中采取了那些纠正措施？
2、措施是否有效？
是否保存了相应的记录？
3、重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
1.针对产品检验记录等方面采取了纠正措施，产品质量得到了提高，不合格品数量的减少，取得了成效。
2.通过一年的的实施，验证了体系运行的有效性，相应的记录均保持。
3.现无重大纠正措施。
Y
8.5.3预防措施
1、在生产过程中实施了哪些预防措施？
是否符合规定要求？
是否保存了相应的记录？
2、重大的预防措施是否成为管理评审输入？
1.在生产过程中发现的质量问题，采取加大巡检力度等，主要对应采取纠正措施，为防止其再次发生而制定了预防措施。
2.至今未有重大事件发生，未制定重大预防措施。
Y
内审检查表
审核员：
吴雪
受审部门
销售部
时间：
2013年 5月 25 日
标准条款
审核内容、方法
记录
评价（Y/N）
5.3质量方针
是否了解质量方针的内容和含义
已经参加了培训，职责权限回答基本清楚，与手册中5.5.1.3的规定相符。
对组织方针宗旨的理解比较到位。
Y
5.4.1质量
目标
1、 是否了解质量目标？
2、 质量目标是否分解？
1.已经参加了培训，基本了解本企业的质量目标。
2.质量目标已分解，有目标分解表。
Y
5.5.1职责和权限
1、 是否明确部门和岗位的职责、权限及相互关系？
2、 部门和岗位的职责权限及相互关系是否清楚、协调？
1.通过询问，回答清楚，与《管理制度汇编》中的职责权限、分配基本一致。
2.部门和岗位职责权限及相互关系比较清楚、协调。
主要是合同签订、合同的审核和及重大合同的评审，顾客满意信息的收集等。
Y
5.5.3内部
沟通
内部沟通的工具有哪些？
本公司有很好的沟通渠道，如《亿能工作联系单》、下发文件和记录、公司内部网络、口头交谈、各种会议等形式进行沟通，并有会议记录。
Y
7.2.1顾客要求的识别与确定
1、公司如何识别与确定顾客的要求？
2、顾客要求是否形成了文件？
3、是否进行了有效的控制？
1.顾客明示的和没有明示的，但规定的用途和已知的预期用途所必须的要求；与产品有关的法律法规要求，和本公司认为必要的附加条件。
公司在签订合同前对合同进行评审。
2.顾客规定的要求有：
技术性能参数、交货期、价格、产品标准，在签订的合同中有注明。
组织附加的条件：
如付款方式、期限等等，在合同评审表中和7.2.1合同中予以确定。
3.公司通过市场调研、与顾客沟通以确定顾客的要求；顾客要求主要通过合同、传真、电话记录等形式进行确定和控制。
Y
7.2.2产品要求的评审
1、对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？
2、评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？
3、产品要求更改后，相关人员是否了解更改情况？
1.对常规合同只要有主管领导在相应的记录上签字确认即可；特殊合同由主管部门组织相关部门进行综合评审；查销售合同台账三份，结论：
有能力履行合同，可以签订。
均符合要求。
查合同评审如：
客户：
中铁十二局集团有限公司项目名称：
西宁铁路地区西宁站改造相关工程-母线槽，合同号：
JSEN2013-04-11-029-2
合同评审的内容包括：
财务评价签字、生产部生产能力评价签字、技术部能力评价签字、采购部采购能力的评价并签字，质检部检测能力评价并签字，评审后签订合同，安排生产。
2.评审通过后，签订合同，安排生产，抽查有下发生产通知单，均有记录。
3.如发生合同更改，当天即通知相关部门，重新组织各部门相关负责人进行合同评审。
Y
7.2.3顾客沟通
公司是如何与顾客沟通的？
与顾客沟通的方式以供销员走访顾客为主，电话、函件进行沟通。
主要在产品售前、售中、售后各阶段与顾客沟通，及时将信息反馈顾客，并及时了解掌握顾客的信息。
未发生因沟通不良而照成顾客抱怨或质量问题。
Y
8.2.1顾客满意
1、顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？
2、这些收集和分析方法是否实用？
3、公司是否按规定要求执行？
4、顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？
1.除电话联系、当面直接沟通、市场走访、调研外，每年书面向主要顾客发放顾客满意度调查表，并对调查结果进行统计分析，根据结果采取相应的措施。
2.通过销售部发放和回收的顾客满意度调查，进行了统计和数据分析，认为这种方法是实用的，有效的。
3.公司制定了《顾客满意监视和测量程序》，有《顾客满意度调查表》2013年1-5月份，共发出10份，收回8份，平均得分96.分。
4.公司由此的分析结果，了解了顾客的需求，确定导致顾客流失的关键原因；评估公司业绩，确定提高顾客满意度的目标；提供评价现行质量管理体系业绩和改进质量体系的依据。
Y
内审检查表
审核员：
吴雪
受审部门
生产部（车间）、仓库
时间：
2013年 5月 25 日
标准条款
审核内容、方法
记录
评价（Y/N）
5.3质量方针
是否了解质量方针的内容和含义
已经参加了培训，基本了解。
5.4.1质量目标
1、 是否了解质量目标？
2、 质量目标是否分解？
1.已经参加了培训，基本了解本企业的质量目标。
2.质量目标已分解，有目标分解表。
Y
5.5.1职责和权限
3、 是否明确部门和岗位的职责、权限及相互关系？
4、 部门和岗位的职责权限及相互关系是否清楚、协调？
1.通过询问，回答清楚，与《管理制度汇编》中的职责权限、分配基本一致。
2.主要负责生产过程的控制、生产安全和现场的管理。
Y
5.5.3内部沟通
内部沟通的工具有哪些？
本公司有很好的沟通渠道，如《亿能工作联系单》、下发文件和记录、公司内部网络、口头交谈、各种会议等形式进行沟通，并有会议记录。
Y
6.4工作环境
工作环境中人、物、场所的配置能否满足员工的工作需要？
是否满足产品质量控制的需要？
是否有利于建立、保持、安全、文明的工作现场？
工作环境整洁、通风、照明和消防器材俱全，设备摆放合理，能满足要求。
仓库所有计量设备均通过扬中市计量所检定，能满足需要。
原辅材料、外购外协物品进公司，经检验合格后和入库，并挂合格标识。
Y
6.3
基础设施
所有生产设备运行是否受控？
查生产部有设备日常保养，如折弯机、剪板机等设备日常保养记录，设备日常保养良好。
本公司焊接为特殊工序，查生产部，有特殊过程监控记录，记录完整。
Y
7.5.1生产与服务提供的控制
1、是否确定了生产和服务运作的全过程，是否按规定要求实施了运作过程的控制？
2、在生产和服务提供过程中，对产品的放行（即上个工序转到下个工序）是否明确？
1.查母线、桥架车间生产用作业指导书，母线组装、桥架焊接、包装、安装作业指导书等，技术参数、操作要领、操作方法等均明确。
2.查生产过程中，生产现场有工序流程卡，从上个工序转到下道工序，流程卡上有工程名称、通知单号、数量、工序名称、操作人员及质检人员签字等。
Y
7.5.2生产与服务提供过程的确认
生产和服务提供过程中，现场操作人员是否得到了相关的作业指导书？
操作人员的资格是否被确认？
操作人员是否按规定要求进行操作？
查生产现场，本公司焊接为特殊过程，已取得中国船级社颁发的焊接证书的操作工2名，符合船级社要求。
焊接处有作业指导书，焊工按按操作规程作业。
Y
7.5.3标识和追溯性
在产品有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一、已受控并有记录？
追溯途径是否明确？
现场产品标识分为：
合格品、不合格品、待检品、半成品等标识。
经查现场标识清楚明确。
产品的状态有记录来反应
查看仓库现场，材料入库后，沿用原产品上的或外包装上的标识，仓库保管员在货物或产品上挂物料卡，卡上注明物资名称、型号、规格、日期、数量等，能做到物、卡、账一致。
符合标识规范的要求，但检查生产用铆钉一袋未及时有标识，判不合格。
N
7.5.5
产品防护
在生产过程中，产品是如何防护的？
在生产过程中，主要对产品在搬运、堆放过程中进行防护，如搬运有吊运设备、小推车，固定容器存放。
仓库做到保持干燥，防火、放潮湿、防霉。
Y
内审检查表
审核员：
吴雪
受审部门
技术部
时间：
2013年5 月 26日
标准条款
审核内容、方法
记录
评价（Y/N）
4.2.3
文件控制
1.公司技术文件是如何控制的？
2.是否建立技术文件清单，发放是否受控？
1.公司所有技术文件、图纸、工艺全部由本部门统一管理，均按规定
升级会员 