安泰煤矿安全风险分级管控体系和制度.doc
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安矿煤字[2017]40号
关于建立安全风险分级管控工作体系和制度的
通知
矿属各单位：
为了努力预防、控制和消除生产安全事故，保护全矿安全生产，持续改善生产作业环境，做好安全风险分级管控工作，按照国家规定要求，特建立安泰煤矿安全风险分级管控工作体系和制度及成立安全风险分级管控工作领导小组:
组长：
徐文钊（矿长）
副组长：
王成海（总工程师）
成员：
梁水洪（生产矿长）、刘道军（安全矿长）
韩保亮（副总工程师）、段岗立（机电副总）
张恒勋（机电矿长）、刘艳方（通风科长）
刘长青（办公室主任）、杨怀西（安全员）
黄永生（采煤队长）、陈先援（掘进队长）
领导小组办公室设在矿生产技术科，主任由矿长担任，日常工作由王成海负责。
生产技术科负责安全风险分级管控工作；负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。
附：
安泰煤矿安全风险分级管控工作体系。
安泰煤矿安全风险分级管控工作制度。
安龙县安泰煤矿
二0一七年八月十九日
主题词：
关于建立安全风险管控体系通知
报：
安龙县安监局、工科局
抄送单位：
矿各科室、各生产队、班
安泰煤矿矿委办2017年8月19日印
安泰煤矿安全风险分级管控工作体系和制度
为贯彻落实党中央、国务院关于建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防工作机制的一系列文件要求，对易发重特大事故的行业领域采取推动安全生产关口前移。
贯彻执行《安全生产法》关于“生产经营单位必须推进安全生产标准化工作”的规定，指导煤矿构建安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防性工作机制，进一步强化煤矿安全基础，提升安全保障能力。
特建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系和制度。
有关安全风险分级管控工作体系的建立和工作展开具体要求如下：
一、建立安全风险分级管控工作体系
1、总体要求：
按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系生产。
安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。
2、工作目标：
根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制煤矿生产安全事故发生，保障煤矿职工生命财产安全。
3、基本原则：
坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。
4、领导机构
组长：
徐文钊（矿长）
副组长：
王成海（总工程师）
成员：
梁水洪（生产矿长）、刘道军（安全矿长）
韩保亮（副总工程师）、段岗立（机电副总）
张恒勋（机电矿长）、刘艳方（通风科长）
刘长青（办公室主任）、杨怀西（安全员）
黄永生（采煤队长）、陈先援（掘进队长）
领导小组办公室设在矿生产技术科，主任由矿长担任，日常工作由王成海负责。
生产技术科负责安全风险分级管控工作；负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。
二、分管负责人分级管控工作机制
1、矿长徐文钊：
是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险分级管控工作全面负责。
负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。
生产技术科是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订安泰煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。
2、总工程师王成海：
对矿井“一通三防”、防治水安全风险分级管控工作负责。
负责矿井“一通三防”、防治水安全风险辨识与评估，并定期检查分析安全风险管控措施的落实情况，评估管控效果，完善管控措施；对分管部门的安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。
3、生产矿长：
对矿井采煤工作面安全风险分级管控工作负责。
负责矿井采煤工作面安全风险辨识与评估，并定期检查分析安全风险管控措施的落实情况，评估管控效果，完善管控措施；对分管部门的安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。
4、安全矿长：
对矿井掘进工作面安全风险分级管控工作负责。
负责矿井掘进工作面安全风险辨识与评估，并定期检查分析安全风险管控措施的落实情况，评估管控效果，完善管控措施；对分管部门的安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。
5、机电矿长：
对矿井机电、运输、监测监控安全风险分级管控工作负责。
负责矿井机电、运输、监测监控安全风险辨识与评估，并定期检查分析安全风险管控措施的落实情况，评估管控效果，完善管控措施；对分管部门的安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。
6、办公室主任刘长青：
对矿井职业卫生、调度安全风险分级管控工作负责。
负责矿井职业卫生、调度安全风险辨识与评估，并定期检查分析安全风险管控措施的落实情况，评估管控效果，完善管控措施；对分管部门的安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。
7、工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理。
8、区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理。
9、班组负责实施重点工序安全风险评估管理。
10、岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
三、安全风险管控流程
按照《煤矿安全风险预控管理体系规范》要求，结合我矿实际，形成“危险源辨识与评估→生产系统控制和岗位行为控制→培训、检查及考核提升”的闭环模式，是我矿落实和执行安全风险预控管理的具体操作规范。
安全风险预控管理流程图如下：
安全风险辨识与评估
风险管控措施
保障措施
持续改进与提升
措施保障工作组
通风科
调度室
安全管理科
综合办公室
机电运输科
生产技术科
地测防治水科
风险控制工作组
矿长、副矿长、各科队各操作岗位
风险管控工作组
矿井生产系统安全全全评价
安全评价
安全风险评估
安全风险辨识
划分生产系统管理要素
制定管理标准
制定防范措施
落实控制措施
制定岗位责任制
落实岗位流程规范
培训
检查
生产系统控制
职责行为控制
安全风险辨识与评估工作组
考核
四、安全风险分级管控工作制度
总则
第一条、为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保证矿井安全生产，制定本制度。
第二条、本制度所指的安全风险分级管控，是指安泰煤矿为保障安全生产自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。
本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
第三条、本制度适用于安泰煤矿所属各单位和干部职工。
组织管理
第四条、矿长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。
生产技术科是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订安泰煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。
各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。
第五条、总工程师对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。
“五职矿长”对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
安全风险辨识评估
第六条、矿长要组织工程技术人员和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
第七条、制定年度安全风险辨识评估工作方案。
重点对容易导致重特大事故的瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等灾害因素、工艺环节、设施设备进行安全风险进行辨识评估。
第八条、及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施。
辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
第九条、以下情况，应进行专项安全风险辨识评估：
1、煤矿新水平、新采（盘）区、新工作面前；
此专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行。
重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；
此专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
3、矿井石门揭煤和过构造带、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产一个月以上的煤矿在复工复产前；
此专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
4、煤矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或黔西南其它煤矿发生重特大事故后；
此专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
第十条、区队现场开工条件风险辨识。
连续生产作业的现场每班开工前，由区队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全生产条件进行评估。
第十一条、班组重点工序评估。
各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。
第十二条、岗位评估。
作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。
第十三条、检维修、临时施工和零星作业评估。
检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。
作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施恢复等情况进行评估和确认。
第十四条、特殊施工作业评估。
特殊施工作业前，由矿长负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。
特殊施工作业主要指下列内容：
1、危险巷道维修、开启密闭、排放瓦斯等《煤矿安全规程》规定需要补充安全技术措施的作业；
2、井下动火作业等特殊条件作业；
3、重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；
4、其他复杂、特殊施工作业。
第十五条、异常状况评估。
正常生产的系统在生产工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化、瓦斯超限或发生事故（包括未遂事故）时，应由专业职能部门组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。
第十六条、“四新”试验评估。
新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合评估。
第十七条、其他评估。
1、作业人员。
新招聘和长期（一年）中断作业的员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。
2、带班矿长应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。
3、重大灾害。
矿长应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。
安全风险管控
第十八条、建立矿长及“五职矿长”安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。
第十九条、建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。
第二十条、重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、技术、资金有保障。
第二十一条、重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障。
第二十二条、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
第二十三条、“五职矿长”每月组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。
第二十四条、按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。
第二十五条、带班矿长跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。
公告警示
第二十六条、及时公告重大安全风险。
第二十七条、在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
保障措施
第二十八条、采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。
第二十九条、入井人员安全培训内容，应包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。
第三十条、定期组织安全风险知识培训：
每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。
方法及要求
第三十一条、矿长要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法。
第三十二条、安全评估表制作要结合安全管理经验和生产实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
重大风险：
可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。
较大风险：
可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。
一般风险：
不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。
低风险：
不会造成人员伤害和系统损坏的。
第三十三条、采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。
第三十四条、采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。
评估报告书必须报贵州福平能源集团投资有限公司审查。
第三十五条、岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。
第三十六条、“五职矿长”对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。
经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接进行作业。
第三十七条、对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。
第三十八条、各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。
第三十九条、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。
第四十条、确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。
第四十一条、“五职矿长”应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。
第四十二条、矿长应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。
检查考核
第四十三条、矿长应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。
第四十四条、安龙县安泰煤矿每季度对各单位安全风险评估工作进行一次检查考核。
不合格单位，处罚1000-2000元。
附则
第四十五条、本制度由安泰煤矿制定，解释权在安泰煤矿矿委会。
第四十六条、本制度由矿委会审查通过之日起执行。
附：
安全风险评估检查考核评分标准
安龙县安泰煤矿
2017年8月18日
煤矿安全风险评估检查考核评分标准
检查项目及标准
标准分
评分标准
扣分
实得分
基
础
保
障
1.建立风险评估制度。
2.各级安全风险评估职责清晰。
3.明确各类评估的方式方法。
4.建立定期考核奖惩机制。
5.建立完备的信息流通渠道。
6.明确各类风险等级标准。
30
1.无制度扣5分，制度不完善扣2分。
2.责任不明确扣2分。
3.评估方式方法不明确一处扣1分。
4.信息传递不畅通扣2分。
5.风险等级划分不合理扣2分。
现
场
执
行
1.员工掌握风险评估相关规定要求和评估方法。
2.各专业、各场所、各岗位严格按规定执行所要求的安全风险评估。
3.现场无中等及以上安全风险。
4.现场风险评估表格、记录等填写内容齐全，表述准确。
5.评估出的安全风险按照规定程序进行处置。
6.考核期内无因安全风险评估不到位造成的责任事故。
50
1.现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣0.5分。
2.现场未按规定开展安全风险评估一处扣2分，有遗漏的一次扣1分。
3.现场存在中等以上风险的一处扣2分。
4.现场表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5分。
5.评估出的风险未进行处置的每处扣2分，未形成闭环的每处扣0.5分。
6.发生安全风险评估责任事故的一次扣5分。
资料管理
1.建立安全风险评估专项档案。
2.明确专人负责评估资料的收集、整理、保管。
3.不同类别评估资料明确相应的保存期限。
4.评估资料齐全，无丢失。
5.各类评估报告、表格、记录等资料内容填写符合要求，表述准确。
20
1.未建立安全风险评估专项档案的扣3分。
2.无专人管理的扣2分。
3.评估资料存档期限不合理扣2分。
4.存档不及时、不齐全的扣1分。
5.表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5分。
16
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