《电力市场概论》复习.docx
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《电力市场概论》复习
《电力市场概论》试题样卷
一、填空题（每空1分，共32分）
1.电力市场的基本特征是：
开放性、竞争性、网络性、协调性。
2.我国电力市场改革的首要目标是：
吸引电力投资、建设充分的发电容量、基础设施的扩建和升级、系统的安全性和可靠性。
3.电力工业生产是由许多环节构成，它们被习惯称为发电、输电、送电、配电环节。
4.电力市场的目标模式包括：
垂直垄断模式、发电竞争模式、批发竞争模式、零售竞争模式。
5.完整的电力市场一般划分为哪几个市场：
中长期合约市场、期货期权市场、日前现货市场、实时平衡市场、辅助服务市场。
6.电力市场的基本要素包括：
市场主体、市场客体、市场载体、市场价格、市场规则、市场监管组织。
7.我国《电力法》中所说的电价，是指由上网竞价、互供电价、电网销售电价等类型的电价。
8.电力期货交易的主要功能包括：
价格发现、规避风险。
9.市场功能的实现机制包括供求机制、价格机制、竞争机制。
10.在电力市场上，发电企业常用的竞争战略是：
成本领先战略、重点集中式战略、差别化战略、补缺者战略。
11..我国《电力法》中所说的电价，是指由上网电价、电网间的互供电价、电网销售电价等类型的电价。
二、选择题（每题2分，共20分）
1.下列哪些不属于发达国家的电力市场改革的首要目标（BCD）
A.吸引电力投资B.建设充足的发电容量C.提高电力工业效率D.为客户提供更多选择
2.下列哪些属于造成加州电力市场危机的原因（ABCD）
A.电力市场容量建设不足B.水电受到气候的影响C.电力市场电价的结构性不合理
D.发电商的投机行为
3.下列哪些不属于早期英国电力市场所取得的成功（C）
A.增强了电网的输电能力B.工业用户和家庭用户的电价下降
C.少数发电公司不能操纵市场D.鼓励发电厂进入市场
4.下列哪些不属于采用限量竞争模式的我国首批试点省市（A）
A.浙江B.山东C.上海D.吉林
5.下列哪些属于电力市场强壁垒性的表现（ABC）
A.发、输、配、售同时性B.资金、技术密集性C.结构区域性D.不可储存性
6.下列哪些属于电力商品可以进行期货交易的主要特征（ABCD）
A.交易价格波动频繁B.传输、转运便利C.交易规模大D.交易者数量多
7.电力期货市场的风险主要表现在（BC）
A.交易者的投机行为B.市场信息不对称C.市场不完全引发市场失灵
D.市场门槛过高
8.下列哪些属于全国性联网取得的效益（ABCD）
A.大规模开发利用西部的水电和煤炭资源B.各区域电网形成互补效益C.东西部时差效益D.南北部温差效益
9.各国电价核定遵循的基本原则包括（ABC）
A.成本补偿B.合理报酬C.公平负担D.价格优先
10.辅助服务包括（ABCD）
A.自动发电控制B.旋转备用C.黑启动D.无功及电压支持
三、简答题（每题4分，共20分）
1.简述什么是电力市场。
答：
电力市场是属于商品市场的范畴，它是以电力这一能源的特殊物质形态，作为市场客体来定义和界定市场内涵的。
因此我们通俗地说，电力市场就是以电力这种特殊商品作为交换内容的市场。
2.简述三级电力市场的优缺点。
优点：
（1）实施方便。
三级市场的结构与现有电力企业的管理体制基本上是统一的，因此，只要把发电公司加以分离，再成立省电网公司，由其经营电力市场及运行电力系统：
另增加一个监管机构，即可建立起竞争市场。
（2）有利于平稳过渡；有利于安全稳定运行，有利于调动三级电力部门的积极性。
（3）这是理想的过渡模式，在区域电力市场中，省市资源可在较大范围内优化。
缺点：
（1）市场层次多，机构重叠；市场运行复杂化。
（2）长期看，不利于降低成本，不利于资源大范围优化。
（3）区域电力市场中只有少量省、市电网及区内大电站为参与者，易形成寡头垄断，对用户和市场效益不利。
（4）不利于各省大电站和大用户直接到大区电力市场做交易，有更多选择。
3.简述为什么输电业务是强自然垄断业务。
输电网络具有极高的关联性，同时具有极强的规模性，因此输电业务属于强自然垄断业务，即随着规模不断扩大，建设成本不断下降，设备利用效率不断上升。
四、论述题（每小题14分，共28分）
1.请论述电力工业具有哪些主要特点？
答：
（1）?
电力工业是重要的基础产业，电力工业是从事电力生产和经营的工业。
它是通过消耗煤炭、石油等一次性能源和水、风等可再生能源及核能等，
获取电能这一优质的二次能源，并且实现将电能供应给广大电力用户的能源转换和加工产业。
同其它能源形式相比，电能具有转化容易，使用方便、灵活的特点，因此，电力工业同煤炭、石油等产业一样，是向国民经济、向社会提供电能这一基础物质和商品的基础产业。
目前，在一些发达国家，电能的使用率已占据能耗总量的30%以上，预计随着社会的发展，将提高到40%～50%。
从世界能源消费变化的总趋势来看，电能最终将成为主要能源而占据诸能源之首，成为最终能源市场上的基本能源商品。
（2）?
电力工业的关联性强
由于电能目前还是一种不能大规模储存的能源，因此为了确保电网自身的安全和稳定运行保证供电的数量和质量，必须严格保持发电、输电、供电与用电之间的动态平衡，这是电力行业生产经营中区别其他行业的又一重要特征。
由于电力用户的需求具有波动性，电力生产经营必须根据用户的需要，随时生产、随时输送和使用，因此，电力生产经营一方面要对电力负荷进行预测，及时应付用电量的变化，维护整个设备系统的正常运转。
另一方面，还必须保留一定的备用容量，但又不能过多地保留备用生产能力，以防止资源的浪费。
由于电力工业的发展依靠外延扩大再生产，而且投资巨大，因此，电力工业生产经营能力的增加，必须依靠按比例地新建发供电设备、扩大电网容量。
?
（3）?
电力工业具有很强的规模性
电力工业是具有明显规模效益的产业。
即电网是连接电力生产、电力输送和电力供应的基本设施。
电力生产和消费必须依赖电网才能实现，即电力的生产、电力的传输、电力的供应都是通过电网完成的。
通过电网，电力从生产到消费才形成了一个有机的整体。
同所有以网络为基础的产业一样，电力工业具有十分明显的规模经济特征。
即在电网建设的初期，不仅建设投资大，而且由于网络规模小，其技术性能和经济效益也相对较低。
随着电网规模的不断扩大，不仅能逐步降低
投资，而且能逐步改善电网的技术性能，提高经济效益。
（4）?
电力工业是技术和资金密集型行业?
电力企业是明显的技术密集型企业和资金密集型企业。
这首先是因为电力生产、传输、消费的同时性和电能无法储存性，为了确保电力的生产、输送和消费的平衡与稳定，必须采用大量的自动化技术设备。
其次，电力生产与消费依赖于分布广泛的电网传输系统和供电网络，这些网络设备的建设、维护和运营也需要大量的技术设备和投资；再次，电力工业属于外延扩大型行业，即企业的生产能力由设备的容量所决定，企业要想扩大生产能力就必须投资增加装机容量。
所有这一切，都使得电力设施的建设，电力生产的运行，电力设备的维护等需要采用大量的高新技术，都要有大量的资金支持。
这也使电力工业成为基础产业中，需要投资最大，资金占用比率最高的行业之一。
2.请论述国外电力工业市场化改革所具有的特点。
答：
（1）?
政府是电力工业改革的主要推动者。
各国的电力工业都是在各国政府的推动下进行即由政府提出改革方案，政府制订改革步骤，政府组织改革的实施等。
如英国的改革首先由政府制定电力工业改革的相关法律框架，通过将国有电力企业私有化，从而将其转化成民营，然后再构建新的监管机构等。
整个改革方案的实施都是通过政府来进行推动，这不仅是因为电力工业原来属于国有和国家经营；更主要的是因为电力工业系国家基础产业，其改革成败会对国民经济的运行产生巨大影响。
（2）?
实现监管方式的变革。
改革以前的电力企业是由政府直接投资和经营管理。
这种由多个部门通过行政手段对电力工业实施的管理，实际上是一种广泛的、非透明的和迟缓的管制方式。
各国的实践证明，这种管制方式本身存在许多不足，已经不能适应科学技术不断发展和经济全球化发展的要求（可见第四章的介绍）。
改革后的监管方式是通过设立独立的监管机构，由政府制订电力生产经营的相关法律和监管规则，通过公开、透明的监管形式，在不干预企业自主经营权的情况下，实施有限、集中和透明的监管。
（3）?
改革传统的由政府监管电价的模式。
对于能够充分竞争的业务，要实行通过竞争来订价。
监管机构对自然垄断部分实施价格监管。
并且要尽量采用激励性价格监管措施。
（4）?
实行民营化是改革的前提条件。
各国改革的共同之处是对电力工业实行民营化。
如英国通过股份制改造、向私人出售或向国外出售电力资产等方式，将原来属于国家拥有的发电企业、供电企业转变成私人所有，从而实现其民营化和商业化运营的目的。
对于我国来说，则必须充分研究在公有制条件下，如何在电力工业引入竞争机制的问题。
概念题
1.电能计量系统的含义
答案：
电能计量系统，用于自动、实时采集和统计各发电企业、供电企业和部分大用户在各时段，在网上实际交易的电量及相关数据。
2.期货交易的含义
答案：
期货合约是指期货交易所制定的、由交易双方在指定的交易所中按规定的交易规则达成的，在规定时间和地点交割期货商品的标准化契约。
期货交易是指针对期货合约所进行的买卖。
3.电力市场载体的定义
答案：
市场交易活动的物质基础，是市场主、客体借以进行交易活动的物质条件。
电力市场的载体就是覆盖营业区内的电力网络。
4.技术支持系统
答案：
电力市场的运营是要组织电力市场成员，按照一定的市场运营规则竞价上网
进行计量、考核和结算，保障各方的经济利益。
要在电网安全、稳定运行的前提下，公平、公正和准确无误地完成这些工作，就必须要有计算机网络、电能计量系统和电网调度系统的技术支持。
通常将这些技术支持系统称为电力市场运营技术支持系统。
5.发电企业规模经营
（1）企业资本的规模经营。
（2）容量的规模经营。
（3）电量销售的规模。
（4）新技术应用的规模。
简答题
1.中国电力工业发展的三个阶段
答案：
第一阶段从1882年开始到1949年新中国成立，共经历了67年。
这个阶段的电力企业有外商资本，有官僚资本，也有私人资本。
企业的管理方式和经营方式与世界各国相同。
第二阶段从1949年建国开始到1998年到国家电力公司成立，撤消电力部为止，历时49年。
其特点是国家统一所有，统一管理，自上而下垂直垄断经营，实行计划建设，计划发电，计划供电和计划用电的计划经济体制。
从80年代初期开始的中国对经济体制进行改革，到90年代中期，党的十四次代表大会确定了实行社会主义市场经济体制，要求建立全国统一的竞争有序的商品市场。
现代电力市场的运作可以说从1998年电力部撤消，政企分开，这算是中国电力市场发展进入第三阶段。
2.为什么说输电业务是强自然垄断业务。
答案：
输电网络具有极高的关联性，同时具有极强的规模性，因此输电业务属于强自然垄断业务，即随着规模不断扩大，建设成本不断下降，设备利用效率不断上升。
3.为什么说电力工业是重要的基础产业？
答案：
由于能源是人类一切社会活动所不可缺少的重要物质，因此，电力工业同煤炭、石油等产业一样，是向国民经济、向社会提供电能这一基础物质和商品的基础产业。
而且从世界能源消费变化的总趋势来看，电能最终将成为主要能源而占据诸能源之首，成为最终能源市场上的基本能源商品。
4.为什么说电力工业的关联性强？
答案:
电力的生产、输送和消费都是通过电力网络同时完成的。
它需要采用大量的自动化控制技术和设备，以实现发、输、售、用各环节的相互紧密配合，协调统一的进行。
5.电力市场主体应具有的特征？
答案:
（1），市场主体必须具有合法性；
（2）必须具有独立性；（3）必须具有赢利性；（4）电力市场主体讲究平等。
6.简述电力工业的特点。
答案:
（1）电力工业是重要的基础产业。
（2）电力工业的关联性强。
（3）电力工业具有很强的规模性。
（4）电力工业是技术和资金密集型行业。
7.简述电价的功能。
答案:
（1）直接影响到是否有效地、合理地使用电能和节约电能（即调节供求）。
（2）直接影响到人民人群的消费水平；
（3）在市场竞争中，电价的合理制定直接影响到电力企业之间的公平竞争，同时影响到电力行业能否具备持续发展的能力；
（4）合理的电价应当能激励电力企业不断提高自身效率的作用。
8.简述市场功能的实现条件。
答案:
（1）生产经营企业有充分的经营自主权。
（2）生产经营者对其产品有自主定价权。
（3）市场宏观环境使企业和客户具有自身选择供需双方的权力，双方能够根据各自的利益取向决定双方交易的成败。
（4）买卖双方对市场信号具备灵敏接受和反映的条件和能力。
论述题
1.请论述我国电力市场建设中，采取三级市场的结构具有哪些优缺点？
答案：
优点：
（1）实施方便。
三级市场的结构与现有电力企业的管理体制基本上是统一的，因此，只要把发电公司加以分离，再成立省电网公司，由其经营电力市场及运行电力系统：
另增加一个监管机构，即可建立起竞争市场。
（2）有利于平稳过渡；有利于安全稳定运行，有利于调动三级电力部门的积极性。
（3）这是理想的过渡模式，在区域电力市场中，省市资源可在较大范围内优化。
缺点：
（1）市场层次多，机构重叠；市场运行复杂化。
（2）长期看，不利于降低成本，不利于资源大范围优化。
（3）区域电力市场中只有少量省、市电网及区内大电站为参与者，易形成寡头垄断，对用户和市场效益不利。
（4）不利于各省大电站和大用户直接到大区电力市场做交易，有更多选择。
2.请论述国外电力工业市场化改革所具有的特点。
答案：
（1）政府是电力工业改革的主要推动者。
各国的电力工业都是在各国政府的推动下进行，即由政府提出改革方案，政府制订改革步骤，政府组织改革的实施等。
整个改革方案的实施都是通过政府来进行推动，这不仅是因为电力工业原来属于国有和国家经营；更主要的是因为电力工业系国家基础产业，其改革成败会对国民经济的运行产生巨大影响。
（2）实现监管方式的变革。
改革以前的电力企业是由政府直接投资和经营管理。
改革后的监管方式是通过设立独立的监管机构，由政府制订电力生产经营的相关法律和监管规则，通过公开、透明的监管形式，在不干预企业自主经营权的情况下，实施有限、集中和透明的监管。
（3）改革传统的由政府监管电价的模式。
对于能够充分竞争的业务，要实行通过竞争来订价。
监管机构对自然垄断部分实施价格监管。
并且要尽量采用激
励性价格监管措施。
（4）实行民营化是改革的前提条件。
各国改革的共同之处是对电力工业实行民营化。
如英国通过股份制改造、向私人出售或向国外出售电力资产等方式，将原来属于国家拥有的发电企业、供电企业转变成私人所有，从而实现其民营化和商业化运营的目的。
3.请论述市场监督的职能。
答案：
（1）预见职能。
通过市场监督活动，可以预先发现市场中的问题，并弄清其产生的根源，提前排除相关因素的扰动以及可能发生的潜在的危机。
（2）补救职能。
即依据所发现的问题，以及问题形成的直接或间接因素，及时地采取相应的措施，以制止或缩小因失误造成的不良后果。
（3）完善功能。
通过社会的监督体系和自律机制，以保证市场其他职能的发挥，并保证各项职能取得最佳效果。
（4）判断职能。
通过对市场运行过程和管理过程的监督、分析，判断市场运行的状态及设计模式目标的合理与正确程度，以便提请管理决策机构调整政策。
（5）仲裁职能。
依法对交易中发生的矛盾、争议，进行协调和仲裁，以维护当事人的正当权益，维护市场管理的公正性。
（6）信息职能。
即及时收集、汇集市场运行过程的信息、情报，随时反馈监督的结果，以缩短和纠正决策部门认识和判断的时滞性。
4.请论述电力市场建设的三个阶段及特点。
发电侧竞争的电力市场；输电网开放，多个购买者模式；零售竞争阶段。
答案：
（1）发电侧竞争的电力市场：
a.发电侧有限竞争的电力市场阶段：
这一阶段，是以实现保证基数电量条件下的有限竞价上网；
b.发电侧完全竞争的电力市场阶段：
这一阶段，无论发电企业在性质、规模、所有制成分上有什么不同，在参与市场经济活动时一律平等。
取消基数电量，发电公司发电量实行完全竞争。
（2）输电网开放，多个购买者模式：
在模式Ⅰ的基础上，发电侧实行完全竞价上网，配电市场有序地放开，成立独立的地市供电公司；部分大用户可在某区域内直接从独立发电公司购电，通过输电网和配电网进行输送，用户和独立发电公司向输电网和配电网交纳相关费用，条件成熟时可允许大用户跨区域交易。
（3）零售竞争阶段：
国家级电力市场将逐渐建立、完善；以区域电网电力市场为主，省级电力市场交易合并到区域电力市场中去。
不仅发电，而且在零售环节，都展开较完全的竞争。
用户根据电价及服务质量选择零售商，与零售商签订供用电合同。
第一讲电力市场的基本概念及构成要素
1、电力市场定义
电力市场是属于商品市场的范畴，它是以电力这一能源的特殊物质形态，作为市场客体来定义和界定市场内涵的。
因此我们通俗地说，电力市场就是以电力这种特殊商品作为交换内容的市场。
2、我国电力市场的形成阶段？
从1882年7月，上海第一台发电机投入商业运营以来，在中国电力商品已经存在l20多年了。
在这120多年中，中国的电力市场已经走过了两个阶段，现在即将走上第三个发展阶段。
第一阶段从1882年开始到1949年新中国成立，共经历了67年。
在这67年中，从第一台发电机组在上海投入商业化运营，电力企业先后在全国各大中城市逐步发展起来。
到1949年共有发电装机185万千瓦，年商品量43亿千瓦时。
这个阶段的电力企业有外商资本，有官僚资本，也有私人资本。
企业的管理方式和经营方式与世界各国相同。
即发输配售一体化，区域性垄断，从而形成相互独立的区域性电力市场。
这一阶段的电力市场规模较小，相互之间还没有碰撞，因此电力企业虽然具备竞争的机制，但实际上没有竞争的市场要求，都处于分片垄断经营，发供用统一管理的状态。
第二阶段从1949年建国开始到1998年到国家电力公司成立，撤消电力部为止，历时49年。
电力已在大中城市普及，用电的农户也已超过90%，电力市场已在全国城乡建立起来。
其特点是国家统一所有，统一管理，自上而下垂直垄断经营，实行计划建设，计划发电，计划供电和计划用电的计划经济体制。
企业无独立经营机制，市场无竞争。
但应当说，电力卖买依然存在，有市场主体（卖方与买方），有电力价格，有市场交易规则（即政府颁发的供用电规则）。
其特点是，有市场要素，有市场行为，但没有市场机制。
这一阶段的开始几年，政府对电力企业统一推行行政化管理，把企业建成了政府的附属单位，企业的活动方式完全按照行政机关模式进行改造。
这样就清除了过去的一切市场机制，而把电力商品的生产、供应与使用纳入了计划轨道。
从80年代初期开始的中国对经济体制进行改革，到90年代中期，党的十四次代表大会确定了实行社会主义市场经济体制，要求建立全国统一的竞争有序的商品市场。
电力市场当然也包含在内。
经过近二十年的改革，为电力市场的真正运作准备了各种条件，但至今真正的现代电力市场还没有运作起来。
按现在的改革进程，现代电力市场的运作可以说从1998年电力部撤消，政企分开，这算是中国电力市场发展进入第三阶段。
3、我国电力工业第三阶段的特点？
（1）发电企业将上网交易，实行竞争卖买电能，电力输送和终端零售市场将维持垄断经营。
（2）作为电力市场主体的电力企业都要按照国际通行的现代企业制度建立起来，形成自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的运作机制。
（3）政府部门对电力市场实行宏观调控和依法监督。
（4）电力行业组织和电力市场的中介组织，从过去的政府中分离出来，按市场规律独立行事，为电力市场的各种活动服务。
（5）电力价格在政府监管下实行市场定价为主，政府指导价和政府定价为辅的价格管理体制。
价格水平的确定则以成本为基础并接受市场供求关系的调节。
4、电力市场的客体？
所谓市场客体是指在市场中买、卖双方交易的对象，或者说是市场上各种待售的商品。
狭义的讲电力市场中的客体就是电力商品
5、电力市场的主体具备的特征？
作为电力市场的主体，它必须具有如下的特征：
（1）市场主体必须具有合法性。
电力市场主体必须是依法登记注册的，有一定组织机构和独立的（或独立支配的）财产，享有一定权利和承担一定义务的电力商品的生产者和经营者。
（2）必须具有独立性。
电力市场主体必须是依法自主经营、自负盈亏、独立核算的经济组织。
各网、省局发电企业，在现行条件下，厂网不分，即不能构成电力市场的主体。
（3）必须具有赢利性。
电力市场的经营企业必须讲究赢利，核算投入产出，如果长期亏损不能盈利即失去市场主体的有效资格。
（4）电力市场主体讲究平等。
在市场活动中，作为市场主体，不分先后。
无大小、高低之分，也无等级的高、下之别。
所谓几级电力市场主体的说法是不准确的，也是不科学的。
只要是合法的市场主体，只要他们依法行事，他们的地位、权利都会得到法律的保护，一句话，法律面前，各主体都是平等的。
6、电力市场载体？
市场载体是市场交易活动的物质基础，是市场主、客体借以进行交易活动的物质条件。
电力市场的载体就是覆盖营业区内的电力网络。
一般意义上的市场载体，还应包括销售商品的销售网点设施，仓储、运输、通信设施和商品交易所需
要的交易场所，它是市场借以存在的先决条件。
7、电力市场的运行规则？
市场运行规则通常包括市场准入规则，市场交易规则和市场竞争规则三种。
（1）市场进入规则。
主要是对市场主体资格的若干规定。
例如，市场主体要按照法人资格要求进行审查，合格者可以进入市场。
各类电力企业要进入电力市场，必须按国家规定的联网技术标准和经济管理标准，服从电网调度机构的统一调度，接受统一管理。
（2）市场交易规则。
电力企业之间及其与用户之间的交易活动，必须按照《合同法》中所规定的有关条款进行。
交易双方都要在自愿、等价、互惠基础上签订经济合同，规范双方的责、权、利。
（3）市场竞争规则。
指当事双方符合平等竞争的市场条件所应遵循的市场准则。
例如，政府制定的对电力企业投入的生产要素和电力产品价格，要统一质量、统一标准要求，明确双方税赋要公平承担等。
8、市场监督的职能？
（1）预见职能。
通过市场监督活动，可以预先发现市场中的问题，并弄清其产生的根源，提前排除相关因素的扰动以及可能发生的潜在的危机。
（2）补救职能。
即依据所发现的问题，以及问题形成的直接或间接因素，及时地采取相应的措施，以制止或缩小因失误造成的不良后果。
（3）完善功能。
通过社会的监督体系和自律机制，以保证市场其他职能的发挥，并保证各项职能取得最佳效果。
（4）判断职能。
通过对市场运行过程和管理过程的监督、分析，判断市场运行的状态及设计模式目标的合理与正确程度，以便提请管理决策机构调整政策。
（5）仲裁职能。
依法对交易中发生的矛盾、争议，进行协调和仲裁，以维护当事人的正当权益，维护市场管理的公正性。
（6）信息职能。
即及时收集、汇集市场运行过程的信息、情报，随时反馈监督的结果，以缩短和纠正决策部门
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