南开15春学期《金融机构与金融市场》在线作业更新.docx
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南开15春学期《金融机构与金融市场》在线作业更新
南开15春学期《金融机构与金融市场》在线作业
一、单选题（共5道试题，共10分。
）
1. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）
A.优先股
B.可转换公司债
C.收益公司债
D.信用公司债
正确答案：
B
2. 资本市场可以分为（）
A.证券市场和同业拆借市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和回购市场
D.股票市场和债券市场
正确答案：
B
3. 与其他同期限金融工具相比较，具有风险最低、流动性最高的特点的是（ ）
A.存款
B.国库券
C.基金
D.保险单
正确答案：
B
4. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
A.货币市场
B.资本市场
C.贷款市场
D.中长期信贷市场
正确答案：
A
5. 债券按是否限定发行对象分为（ ）
A.公募发行和私募发行
B.招标发行和非招标发行
C.直接发行和间接发行
D.定期发行和不定期发行
正确答案：
A
15春学期《金融机构与金融市场》在线作业
二、单选题（共10道试题，共30分。
）
1. 一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在
A.正相关
B.负相关
C.不相关
D.不确定关系
正确答案：
2. 不是普通股股东享有的权利主要有（）
A.公司重大决策的参与权
B.选择管理者
C.有优先剩余资产分配权
D.优先配股权
正确答案：
3. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）
A.优先股
B.可转换公司债
C.收益公司债
D.信用公司债
正确答案：
4. 承兑是（）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。
A.支票
B.本票
C.汇票
D.货币头寸
正确答案：
5. （）是银行间所进行的票据转让
A.贴现
B.转贴现
C.再贴现
D.都不是
正确答案：
6. 下列金融工具中属于间接融资工具的是
A.可转让大额定期存单
B.公司债券
C.股票
D.政府债券
正确答案：
7. 代理发行、代购代销有价证券是（）的主要业务。
A.证券公司
B.证券交易所
C.商人银行
D.投资银行
正确答案：
8. 在代销方式中，证券销售的风险由（）承担
A.经销商
B.发行人
C.监管者
D.购买者
正确答案：
9. 公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（）
A.普通股票
B.优先股票
C.银行债权
D.普通债权
正确答案：
10. 商业银行参与货币市场的主要目的是为了（ ）
A.筹集资金
B.头寸管理
C.实现货币政策目标
D.降低投资风险
正确答案：
15春学期《金融机构与金融市场》在线作业
三、判断题（共30道试题，共60分。
）
1. 可转换优先股票实际上就是可转换公司债券（）
A.错误
B.正确
正确答案：
2. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
A.错误
B.正确
正确答案：
3. 如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。
A.错误
B.正确
正确答案：
4. 银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
A.错误
B.正确
正确答案：
5. 利率风险对股票的影响大于对债券的影响（）
A.错误
B.正确
正确答案：
6. 即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场（）
A.错误
B.正确
正确答案：
7. 证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证（）
A.错误
B.正确
正确答案：
8. 普通股票在权利义务上不附加任何条件。
A.错误
B.正确
正确答案：
9. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。
A.错误
B.正确
正确答案：
10. 进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可（）
A.错误
B.正确
正确答案：
11. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
A.错误
B.正确
正确答案：
12. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素（）
A.错误
B.正确
正确答案：
13. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人（）
A.错误
B.正确
正确答案：
14. 同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点。
A.错误
B.正确
正确答案：
15. 当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落（）
A.错误
B.正确
正确答案：
16. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券（）
A.错误
B.正确
正确答案：
17. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
A.错误
B.正确
正确答案：
18. 某证券所承担风险越大，其收益率一定越高（）
A.错误
B.正确
正确答案：
19. 我国证券交易所是按公司制方式组成。
A.错误
B.正确
正确答案：
20. 国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的（）
A.错误
B.正确
正确答案：
21. 有价证券从发行者手中转移到投资者手中，这类交易属于二级市场交易。
A.错误
B.正确
正确答案：
22. 债券的持有期收益率一定比票面利率大。
A.错误
B.正确
正确答案：
23. 进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可。
A.错误
B.正确
正确答案：
24. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易（）
A.错误
B.正确
正确答案：
25. 机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。
A.错误
B.正确
正确答案：
26. 各国对股票发行都定有严格的法律程序。
A.错误
B.正确
正确答案：
27. 即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。
（）
A.错误
B.正确
正确答案：
28. 同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点（）
A.错误
B.正确
正确答案：
29. 再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。
A.错误
B.正确
正确答案：
30. 工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机（）
A.错误
B.正确
正确答案：
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