下半年天津期货从业资格套期保值的种类模拟试题.docx

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下半年天津期货从业资格套期保值的种类模拟试题

下半年天津期货从业资格：

套期保值种类模仿试题

一、单项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1、某套利者以63200元/吨价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同步以63000元/吨价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同步平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最后该笔投资成果为__。

A．价差扩大了100元/吨，获利500元

B．价差扩大了200元/吨，获利1000元

C．价差缩小了100元/吨，亏损500元

D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

2、期货一部、中华人民共和国期货保证金监控中心、中华人民共和国期货业协会和期货交易所代表构成，这体现是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度

C．分类成果披露和使用

D．分类评审集体决策制度

3、申请设立期货公司，以期货公司经营必须非货币财产出资，非货币财产出资占注册资本比例（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%

4、期货交易所中层管理人员任免应报（）备案。

A．中华人民共和国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中华人民共和国证监会

5、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产公司预测将来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该公司以205元/克价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为__元/克（不计手续费等费用）。

A．203

B．193

C．197

D．196

6、期货公司董事会拟免除首席风险官职务，应当向（）报告。

A．中华人民共和国证监会

B．公司住所地中华人民共和国证监会派出机构

C．财政部

D．地方财政局

7、（）对期货市场实行集中统一监督管理。

A．中华人民共和国期货业协会

B．中华人民共和国证监会

C．中华人民共和国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

8、某期货交易所会员既有可流通国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金金额不得高于（）万元。

A．200

B．50

C．160

D．240

9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位期货公司兼任高档顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用形式进行兼职

10、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场（）原则，维护期货交易各方面合法权益。

A．公开、公平、公信

B．公平、公正、公信

C．公正、公开、公信

D．公开、公平、公正

11、分立说法，不对的是（）。

A．期货交易所采用吸取合并，合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继

B．期货交易所采用新设合并，合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继

C．期货交易所采用吸取合并，合并各方债务免除

D．期货交易所分立，其债权、债务由分立后期货交易所承继

12、监事会主席、独立董事任职资格，应当由拟任职期货公司向中华人民共和国证监会或者其授权派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章

B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．3名推荐人书面推荐意见

D．资质测试合格证明

13、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

题，如果期货公司经审查拟定丁作为我司副总经理，依照规定，甲任职资格还要通过（）批准。

A．中华人民共和国证监会

B．期货业协会

C．中华人民共和国证监会派出机构

D．期货交易所

14、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中华人民共和国证监会报告。

A．2

B．7

C．10

D．15

15、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30

16、美元较欧元贬值，此时最佳方略为__。

A．卖出美元期货，同步卖出欧元期货

B．买入欧元期货，同步买入美元期货

C．卖出美元期货，同步买入欧元期货

D．买入美元期货，同步卖出欧元期货

17、期货投资者保障基金产生利息以及运用所产生各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

B．中华人民共和国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金

18、下列关于实行全员结算制度期货交易所说法，不对的是______。

A．会员均具备与期货交易所进行结算资格

B．会员由期货公司会员构成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托客户结算

19、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

假设该期货公司在经营过程中，曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治，张某受到中华人民共和国证监会行政惩罚。

经整治完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其她条件均符合规定，中华人民共和国证监会应当（）。

A．予以批准

B．不予批准

C．予以其一定考察期限，考察期限内无违法行为才予以批准

D．予以批准，但应当限制其结算业务范畴

20、下列关于期货交易所理事长说法，不对的是（）。

A．理事长任免，由理事会提名，会员大会通过

B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长职权

D．理事长因故暂时不能履行职权，由理事长指定副理事长或者理事代其履行职权

21、期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告

B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者信用风险

D．理解投资者投资目的

22、国际上期货交易指令有诸各种，其中，同步买入和卖出两种或两种以上期货合约指令是指__。

A．双向指令

B．止损指令

C．套利指令

D．市价指令

23、国内期货交易所会员必要是（）。

A．自然人

B．事业单位

C．境内公司法人

D．境外公司法人

24、操作上保守稳健，目在于获得长期稳定低风险收益基金是__。

A．共同基金

B．对冲基金

C．商品投资基金

D．套利基金

25、在国内，有1/3以上会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

二、多项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，有各种符合题意）

1、在国内，期货公司应当保证期货（）资料完整和安全。

A．交易

B．结算

C．交割

D．价格

2、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月情形涉及（）。

A．期货从业人员回绝中华人民共和国期货业协会调查或检查

B．期货从业人员获取不合法利益

C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D．期货从业人员违背保密义务，泄露、传递她人未公开重要信息

3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支3000元归还。

当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。

该案中小王行为违背规定是（）。

A．小王违背丁某委托为丁某买入白糖期货合约行为

B．小王挪用其她客户保证金行为

C．小王未经丁某批准擅自买卖期货行为

D．小王发现账面资金局限性状况下未告知丁某追缴足额保证金

4、当履行期货期权合约后，__。

A．看涨期权买方持有多头期货头寸

B．看涨期权卖方持有空头期货头寸

C．看跌期权买方持有空头期货头寸

D．看跌期权卖方持有多头期货头寸

5、下列机构中，属于期货自律机构有__。

A．中华人民共和国证监会

B．中华人民共和国期货业协会

C．期货交易所

D．期货公司

6、下列属于期货经纪合同无效情形有（）。

A．没有从事期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务

B．不具备从事期货交易主体资格客户从事期货交易

C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失

D．违背法律、法规禁止性规定

7、期货市场两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所

B．芝加哥商业交易所

C．芝加哥期货交易所

D．法国期货交易所

8、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播关于期货交易虚假信息

B．欺诈客户

C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

9、期货交易所应当及时发布上市品种合约__。

A．成交量

B．成交价

C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

10、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业

B．变更业务范畴

C．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化

11、大小，过错和损失之间因果关系，拟定过错方承担民事责任。

A．期货合同纠纷

B．期货侵权纠纷

C．期货违约纠纷

D．无效期货交易合同纠纷

12、期货交易所非期货公司结算会员从业人员不得（）。

A．代理客户从事期货交易

B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．运用结算业务关系及由此获得结算信息损害非结算会员及其客户合法权益

13、关于投资者交易编码制度，下列表述中对的有（）。

A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易，由客户承担交易后果

C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

14、未决仲裁等或有负债（）。

A．性质

B．涉及金额

C．也许发生损失

D．预测损失会计解决状况

15、期货公司告知交易结算成果与（）为原则。

A．客户交易指令记录中所有内容与否一致

B．客户交易指令记录中价格、交易时间与否相符

C．客户交易指令记录中品种、买卖方向与否一致

D．客户交易指令记录中交易数量与否一致

16、下列表述中，对的有（）。

A．期货公司应当加入期货业协会

B．期货公司应当加入工商公司联合会

C．中华人民共和国期货业协会对期货公司进行监督管理

D．中华人民共和国期货业协会对期货公司进行自律性管理

17、下列关于商品供应说法，对的是__。

A．供应是指在一定期期内，在各种也许价格下，生产者乐意并且可以提供商品或劳务数量

B．普通来说，在其她条件不变状况下，一种商品市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多产品数量，即：

价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则”

C．在商品自身价格不变条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品供应量增长。

相反，生产成本下降会增长利润，从而使得商品供应量减少

D．普通而言，生产技术水平提高可以减少生产成本，增长生产者利润，生产者会进一步提高产量

18、期货合约价格形成方式有__。

A．公开喊价方式

B．配对交易方式

C．持续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

19、期货公司期货从业人员不得进行行为有（）。

A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

C．收付、存取或划转期货保证金

D．挪用客户期货保证金

20、双重顶形反转形态成立条件是__。

A．有两个相似高度高点

B．有两个相似高度低点

C．向下突破颈线

D．向上突破颈线

21、期货市场风险管理必要性重要涉及__。

A．期货市场充分发挥功能前提和基本

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击需要

C．适应世界经济自由化和国际化发展需要

D．保护投资者利益免受损失需求

22、关于国内期货交易所对持仓限额制度详细规定，如下表述对的是__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合办法，控制市场风险

B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调节限仓数额须经理事会批准，报中华人民共和国证监会备案后实行

D．会员或客户持仓数量不得超过交易所规定持仓限额

23、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备条件涉及（）。

A．申请日前2个月风险监管指标持续符合规定原则

B．具备从事金融期货经纪业务详细筹划

C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中华人民共和国证监会期货保证金安全存管监控规定

24、下列关于成交量和持仓量关系说法，对的是__。

A．成交量和持仓量变化可以反映合约交易活跃限度和投资者预期

B．只有当新买入者和卖出者同步入市时，持仓量才会增长，同步成交量增长

C．当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变，但成交量增长

D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增长

25、下列对系统风险描述对的是__。

A．这种风险对投资者来说是不可抗拒

B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合方略加以控制

D．是依照风险发生普通限度划分