施工单位负面清单.docx

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施工单位负面清单

长临高速公路LJ17项目部负面清单

关键岗位

重点环节

权力运行及

业务流程

主要负面表现形式

已有及新建的

监督防控措施

信访举报、诫勉谈话、责任追究、案件查办的承办部门

责任人和承办人

备注

项目经理

材料

采购

调查、电询、巡查

乙供材料采购：

利用手中的权力插手项目材料部的材料及重要设备的采购工作以谋取利益；

将有责任的专业工程师的违规、违纪行为记入信用档案.

由集团公司党委、纪委、人力资源处。

项目负责人:

项目经理

承办人：

公司纪委、人力资源处

分包

管理

调查、电询、巡查

分包管理：

未按业主规定，对合同进行违规分包，纵容分包单位进行违法二次转包;介绍与己有利益（利害）关系的分包队伍或者把部分工程切割后，指定其他单位或人员实施.

分包管理：

发现问题及时处理，并追究连带责任；组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）廉政合同;加强对廉政合同执行情况的考核，考核结果与其信用档案挂钩；

项目经理

分项工程验收评定

提出验收申请

分项工程验收评定:

专业工程师接受劳务分包单位的贿赂，虚报工程质量合格率；降低评判标准；。

提高评定分数；对发现的问题不及时要求整改；复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。

分项工程验收评定：

对弄虚作假的劳务分包负责人进行通报，记入信用档案；建立施工单位和专业工程师以上施工人员的信用档案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级，并与投标资格挂钩；与相关部门协调,逐步建立所有施工从业人员的信用档案,与市场准入挂钩;制定严格的预验收制度和措施，并确保执行，形成多人决策机制；

由公司人力资源处、项目部承办。

项目负责人：

项目经理

承办人：

人力资源处、项目部

计量

管理

提出的计量申请

计量管理：

对劳务分包单位的虚报、多报计量不予核减；故意拖延审核计量周期实现不正当利益;对劳务分包虚报、多报计量不予核减；不认真审核不合理的合同外工程单价。

计量管理:

现场施工、计量、试验人员、建设单位和施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量；对未能发现劳务分包单位虚报、多报工程量的现场施工班组，处罚施工班组相关责任人,并与施工现场工作质量、费用支付挂钩；据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付和总量控制依据;明确审核计量周期及流程，如发生拖延,必须以书面方式说明原因;限时办理，即规定每道审核环节必须完成的时间,并将是否及时签纳入相应的考核范围，定期进行考核；对劳务分包单位虚报、多报计量不予核减；不认真审核不合理的合同外工程单价;建立项目经理（专业工程师）个人信用档案,定期对项目经理（专业工程师）工作质量进行考核。

项目经理

项目经理

设计变更、索赔管理

处理工程变更和工程价格变更，对劳务分包单位提出的工期延期或费用索赔，查清情况，根据合同规定进行核定，报监理单位、建设单位同意后发出通知。

1、设计变更:

对变更立项、工程量和单价审查把关不严；接办劳务分包提出的不合格变更要求；对劳务分包弄虚作假骗取不正当利益行为作伪证。

2、索赔管理:

对索赔事项发生的时间、劳务分包单位申报时间、专业工程师审核时间和监理单位、建设单位现场认定时进行告假，以达到符合索赔时限的目的；施工单位对劳务分包单位虚报的索赔事项审查把关不严。

1、设计变更：

签订多方廉政合同；对廉政合同履约情况进行定期考核,考核结果与信用等级挂钩；对施工单位审核后的工程数量和单价被核减额与工程费支付挂钩实施对施工单位严格的考核和管理；对劳务分包单位串报工程量的专业工程师清除出场,严重时追究法律责任；严格控制现场签证数量及次数，只有极个别特殊情况允许现场签证，一般情况均应履行工程变更手续。

对现场签证必须有施工单位、监理、建设单位三方参加，并完善现场资料，留有影像资料。

2、索赔管理：

采用电子项目管理系统，用计算机记录索赔事项申报、审核、审批的时间节点，控制索赔各流程的时间；对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。

由公司人力资源处、项目部承办。

项目负责人：

项目经理

承办人：

人力资源处、项目部

交工

验收

承包人的交工验收报告，编写本项目的施工工作报告,参与建设单位或上级主管部门主持的交、竣工验收工作.

交工验收：

审核评定把关不严，对不合格工程进行了合格评定；降低质量检测标准，有倾向性的选择检测内容，或出具虚假报告.

交工验收：

交工验收行政监督部门、纪检监察部门进行监督；建立责任追究制,降低相关专业人员和施工单位的信用等级。

由集团公司党委、纪委、人力资源处承办。

项目负责人:

项目经理

承办人：

集团公司纪委、人力资源处

学习

加强学习

预防为主

定期组织学习，交流信息，有针对性的加强施工人员的廉政教育;签订廉政责任书;公司纪检委不定期检查考核。

专业工程师

专业工程师

材料

采购

调查、巡视

乙供材料采购：

利用手中的权力插手施工单位的材料及重要设备的采购工作以谋取利益;对进场材料把关不严，使不合格材料应用于工程；

乙供材料采购：

加强随机抽检频率；如总监办、业主等抽检发现不合格的材料，清退相关责任人,将有责任的专业工程师的违规、违纪行为记入信用档案.

由公司人力资源处、项目部承办。

项目负责人：

项目经理

承办人：

人力资源处、项目部

分包

管理

调查、巡视

分包管理：

未按预制规定，对合同分包进行审查，纵容劳务分包单位进行二次违法转包或违规分包；介绍与己有利益（利害）关系的分包队伍或者把部分工程切割后，指定其他单位或人员实施.

分包管理:

发现问题及时处理，并追究连带责任；组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）廉政合同；加强对廉政合同执行情况的考核，考核结果与其信用档案挂钩；

分项工程验收评定

提出验收申请

分项工程验收评定：

专业工程师接受劳务分包单位的贿赂,虚报工程质量合格率；降低评判标准;.提高评定分数；对发现的问题不及时要求整改；复验流于形式,无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。

分项工程验收评定:

对弄虚作假的劳务分包负责人进行通报,记入信用档案；建立施工单位和专业工程师以上施工人员的信用档案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级,并与投标资格挂钩；与相关部门协调，逐步建立所有施工从业人员的信用档案，与市场准入挂钩；制定严格的预验收制度和措施，并确保执行，形成多人决策机制；

由公司人力资源处、项目部承办.

项目负责人：

项目经理

承办人:

人力资源处、项目部

专业工程师

计量

管理

提出的计量申请

计量管理：

对劳务分包单位的虚报、多报计量不予核减；故意拖延审核计量周期实现不正当利益;对劳务分包虚报、多报计量不予核减；不认真审核不合理的合同外工程单价。

计量管理：

现场施工、计量、试验人员、建设单位和施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量;对未能发现劳务分包单位虚报、多报工程量的现场施工班组，处罚施工班组相关责任人，并与施工现场工作质量、费用支付挂钩；据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量,作为计量支付和总量控制依据；明确审核计量周期及流程，如发生拖延，必须以书面方式说明原因；限时办理，即规定每道审核环节必须完成的时间，并将是否及时签纳入相应的考核范围,定期进行考核；对劳务分包单位虚报、多报计量不予核减；不认真审核不合理的合同外工程单价；建立项目经理（专业工程师）个人信用档案,定期对项目经理（专业工程师）工作质量进行考核。

专业工程师

学习

加强学习

预防为主

定期参加项目部学习，组织本专业班组学习，交流信息,有针对性的加强施工人员的廉政教育；签订廉政责任书;项目部定期检查考核.

由公司人力资源处、项目部承办.

项目负责人：

项目经理

承办人：

人力资源处、项目部

安全环保工程师

安全

巡视和检查

劳务分包单位安全费用计量审核、安全设施投入、安全保证体系、设备准入、保险等存在的问题。

检查评价劳务分包单位安全投入、安全保证体系、安全组织机构及人员配备、安全生产管理制度、安全生产目标管理、设备准入、保险及安全资料，审核施工单位安全费用的计量,对存在的问题督促整改。

安全环保工程师

学习

加强学习

预防为主

定期参加项目部学习，交流信息，有针对性的加强施工人员的廉政教育；签订廉政责任书；项目部定期检查考核。

计量

工程师

计量

管理

审查劳务分包单位提出的申请

计量管理:

对劳务分包单位的虚报、多报计量不予核减；故意拖延审核计量周期实现不正当利益；对劳务分包单位虚报、多报计量不予核减；不认真审核不合理的合同外工程单价。

计量管理：

现场施工、计量、试验人员、建设单位和监理单位、施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量;对未能发现劳务分包单位虚报、多报工程量的现场班组，处罚班组相关责任人，并与施工现场工作质量、费用支付挂钩；据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付和总量控制依据;明确审核计量周期及流程,如发生拖延，必须以书面方式说明原因；限时办理,即规定每道审核环节必须完成的时间，并将是否及时签纳入相应的考核范围，定期进行考核;对劳务分包单位虚报、多报计量不予核减；不认真审核不合理的合同外工程单价；建立项目经理（专业工程师）个人信用档案，定期对项目经理（专业工程师）工作质量进行考核。

由公司人力资源处、项目部承办。

项目负责人：

项目经理

承办人：

人力资源处、项目部

计量

工程师

计量

工程师

设计变更、索赔管理

处理工程变更和工程价格变更，对劳务分包单位提出的工期延期或费用索赔，查清情况,根据合同规定进行核定，报监理单位、建设单位同意后发出通知。

1、设计变更：

对变更立项、工程量和单价审查把关不严；接办劳务分包提出的不合格变更要求;对劳务分包弄虚作假骗取不正当利益行为作伪证。

2、索赔管理：

对索赔事项发生的时间、劳务分包单位申报时间、专业工程师审核时间和监理单位、建设单位现场认定时进行告假,以达到符合索赔时限的目的；施工单位对劳务分包单位虚报的索赔事项审查把关不严.

1、设计变更：

签订多方廉政合同；对廉政合同履约情况进行定期考核，考核结果与信用等级挂钩；对施工单位审核后的工程数量和单价被核减额与工程费支付挂钩实施对施工单位严格的考核和管理；对劳务分包单位串报工程量的专业工程师清除出场，严重时追究法律责任；严格控制现场签证数量及次数,只有极个别特殊情况允许现场签证，一般情况均应履行工程变更手续。

对现场签证必须有施工单位、监理、建设单位三方参加，并完善现场资料，留有影像资料。

2、索赔管理：

采用电子项目管理系统，用计算机记录索赔事项申报、审核、审批的时间节点，控制索赔各流程的时间；对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。

由公司人力资源处、项目部承办。

项目负责人：

项目经理

承办人:

人力资源处、项目部

学习

加强学习

预防为主

定期参加项目部学习，交流信息，有针对性的加强施工人员的廉政教育；签订廉政责任书；项目部定期检查考核。

由公司人力资源处、项目部承办.

项目负责人：

项目经理

承办人：

人力资源处、项目部

试验

工程师

材料

采购

巡视

乙供材料采购：

利用手中的权力插手劳务分包单位的材料及重要设备的采购工作以谋取利益;对进场材料把关不严，使不合格材料应用于工程；被材料供应商和施工单位收买,改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题。

乙供材料采购：

加强随机抽检频率；如业主等抽检发现不合格的材料,清退相关责任人，将有责任的试验工程师的违规、违纪行为记入信用档案.

由公司人力资源处、项目部承办。

项目负责人：

项目经理

承办人：

人力资源处、项目部

试验工程师

学习

加强学习

预防为主

定期参加项目部学习并组织本试验室人员学习,交流信息,有针对性的加强施工人员的廉政教育；签订廉政责任书；项目部定期检查考核。

由公司人力资源处、项目部承办。

项目负责人：

项目经理

承办人:

人力资源处、项目部

技术员

材料

采购

抽查

乙供材料采购：

利用手中的权力插手劳务分包单位的材料及重要设备的采购工作以谋取利益；对进场材料把关不严，使不合格材料应用于工程；被材料供应商和施工单位收买，改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题。

乙供材料采购：

加强随机抽检频率;如业主等抽检发现不合格的材料，清退相关责任人，将有责任的试验工程师的违规、违纪行为记入信用档案。

由公司人力资源处、项目部承办.

项目负责人:

项目经理

责任人：

人力资源处、项目部

技术员

分项工程验收评定

旁站

检测

分项工程验收评定：

接受劳务分包单位的贿赂,虚报工程质量合格率;降低评判标准；。

提高评定分数；对发现的问题不及时要求整改；复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。

分项工程验收评定：

建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩；对弄虚作假的技术人员进行通报，记入信用档案；与相关部门协调,逐步建立所有施工从业人员的信用档案，与市场准入挂钩；制定严格的预验收制度和措施，并确保执行,形成多人决策机制;

由公司人力资源处、项目部承办。

项目负责人:

项目经理

承办人：

人力资源处、项目部

学习

加强学习

预防为主

定期参加学习，交流信息，有针对性的加强施工人员的廉政教育；按照签订的廉政责任书严格执行;项目部定期检查考核。

项目负责人:

项目经理

承办人：

人力资源处、项目部

试验员

试验员

材料

采购

试验

检测

乙供材料采购：

利用手中的权力插手劳务分包单位的材料及重要设备的采购工作以谋取利益；对进场材料把关不严，使不合格材料应用于工程；被材料供应商和施工单位收买，改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题。

乙供材料采购：

加强随机抽检频率；如业主等抽检发现不合格的材料，清退相关责任人，将有责任的试验工程师的违规、违纪行为记入信用档案。

由公司人力资源处、项目部承办。

项目负责人：

项目经理

责任人：

人力资源处、项目部

学习

加强学习

预防为主

定期参加学习，交流信息，有针对性的加强试验人员的廉政教育；按照签订的廉政责任书严格执行;项目部定期检查考核。

由公司人力资源处、项目部承办.

项目负责人:

项目经理

承办人:

人力资源处、项目部

综合办公室

办公、后勤用品采购

办公用品的采购及领用

采购物品高价低质、以次充好,虚报冒领；伙食管理存在问题；车辆管理问题；考勤、劳保发放等涉及后勤管理方面的问题

1、对采购办公用品，严格履行申报审核，办公及劳保用品要严格控制，。

2、谨慎选取供应商，并多家询价。

3、加强伙食管理，责任到人.

4、严格执行公司车辆管理制度及租车制度。

5、按出勤天数报考勤，杜绝虚假填报.

由公司人力资源处、项目部承办。

项目负责人：

项目经理

承办人：

人力资源处、项目部

学习

加强学习

预防为主

定期参加学习，交流信息，有针对性的加强廉政教育学习；杜绝发生违规违纪行为；项目部定期检查考核。

项目负责人:

总监

承办人:

人力资源处、项目部

项目经理：