三峡移民人口模型及决策支持系统研究.docx
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三峡移民人口模型及决策支持系统研究
三峡移民人口模型及决策支持系统研究
摘要：
三峡工程初步设计阶段任务已接近尾声，三峡工程后续工作将有序展开，为促进移民安稳致富，提高各级移民管理机构的管理水平和管理效益，本文探析了构建包括主模型、配套专项评价和预警子模型的移民人口动态管理模型，开发配套的决策支持软件系统的理论框架。
关键词：
三峡移民；人口模型；动态管理；决策支持
中图分类号：
文献标识码：
文章编号：
三峡库区移民人口动态管理模型及决策支持系统（以下简称人口模型），是以库区移民人口全面发展为终极目标，探索库区移民人口生产生活发展与制度安排、政策配置、移民人力资本存量增量和结构、库区社会经济各要素之间的影响和互动的关系模型。
由主模型、配套专项评价子模型、预警子模型及系列指数和决策支持软件构成。
主模型研究与移民人口生产生活发展密切相关的输出变量，以物质资本和人力资本投入为主的输入变量，以政策制度供给为边界条件和以稳定安全、环境容量预警为约束条件的人口模型主函数。
评价子模型研究与主模型配套的移民生活质量、移民人力资本和库区社会经济发展，发布评价指数。
预警子模型研究库区移民稳定与社会安全预警和库区人口环境容量预警，发布预警指数及临界值。
1人口模型研究的作用及意义
1.1研究作用
人口模型的作用主要是通过定性与定量分析，在库区基础性矛盾突出及生态约束条件下，重点考虑移民的安稳致富与全面发展，探讨促进移民经济和库区社会发展的具体目标模式、发展途径和方式、发展的阶段。
从移民、当地政府、中央政府等不同主体出发，本着解决问题、满足需求的要求，为加强移民人口动态管理提供决策依据。
（1）库区移民：
通过基于人口模型和软件系统以家庭为基本单位的观测分析，可以指导库区各县制订科学合理的特色经济特色产业规划和发展，并将移民个人职业生涯规划与指导纳入其中；享受因政策调整得到的实惠和福利，促进移民及其后代知识和技能的增加、创业能力的增强、经济收入的增加、家庭风险的降低与转移，寻找家庭经济增长点；全面提升库区移民的和谐指数、发展指数、生活指数和幸福指数，达到安居乐业、致富奔小康的目标，为建设社会主义新农村树立样板。
（2）地方政府：
以区域经济学和产业经济学理论为支撑，通过模型和软件系统应用，可以有效落实中央政府的各项移民政策，对移民工作进行科学的计划、组织、领导、控制；贴近库区和移民实际，制定出与库区各区县特色经济特色优势相匹配的库区农村移民开发政策、规划方案，包括有针对性的库区人口就业与劳动力转移、教育培训网络体系的形成和完善、产业结构调整、移民科技致富、移民弱势群体的救助等方面切实可行的方案和措施，促进地方经济的可持续发展。
（3）中央政府：
以新制度经济学理论为支撑，通过模型数据定量分析，探求移民管理和社会经济发展的各项宏观政策的综合效益（经济效益、社会效益和生态效益），研究应该进行的政策供给和制度安排；通过了解移民全面发展与其它因素的影响关系，通过系统仿真模拟，分析各重点、难点、焦点、热点问题的特点、成因和结果，对库区社会经济发展有效检验和预测；在必要的条件下，发布库区各县的和谐指数、发展指数、生活指数和幸福指数，在较大区域开展比较研究，为实现开发性移民，建立和谐三峡，全面改善移民的生产生活状况和提升生产力水平，提供决策依据。
（4）咨询机构：
通过模型和软件系统应用对个人、家庭、社区、类群进行动态观测和样本分析，找出移民生产生活和致富发展的难点，找出对其产生根本性影响的原因——到底是政策因素、还是人力资本因素、还是移民本身的因素，从而实现对农村和城镇移民样本户社会经济状况监测、移民经济收入变化预测和移民安置质量评估；根据模型定量分析和专家预测，针对移民制度安排、资金监管、资源市场配置、经济补偿机制、生产资料和生活资料的组合等现实问题提出可行性意见和建议。
（5）科研机构：
根据需要可调用大量、权威的基础数据；基于该模型的整体架构分门别类开展深入的科学研究；分享水库移民学的基础研究和实证研究平台。
1.2研究意义
理论上，能丰富和发展中国特色的水库工程移民理论；融合其它学科理论，将深化拓展移民管理科学理论。
实践上，可以为移民管理决策机构制定三峡工程后续工作移民安稳致富政策提供理论依据和科学支撑。
中央政府能定量了解移民政策制度的综合效益及影响因素，以提高政策制度的针对性和有效性。
地方政府能有效落实中央政府的各项移民政策，找到移民工作的着力点，对移民工作进行科学管理。
通过政策调整，促进移民知识和技能的增加，创业能力的增强，经济收入的增加，生产生活水平的提高。
2人口模型研究的理论框架
人口模型拟以多年移民户定点监测资料和统计年鉴为依据构建主模型和子模型，掌握移民收入增长、库区社会经济发展的影响因素及内在规律。
根据模型进行总体预测和单项变化对移民及库区经济产生的影响预测，并进行横纵向比较。
解决应该如何调控投入要素，使产出达到国家期望水平，为政府决策提供定量依据。
2.1人口模型研究理论框架
（1）构建人口主模型
构建以卢卡斯人力资本外部性经济增长模型为基础，以与移民人口密切相关的单个或多个指标为输出变量，以移民人力资本存量、物质资本投入为主输入变量，以环境容量、移民稳定和库区安全预警为约束条件，并考虑政策制度供给影响的人口主模型。
（2）建立专项评价及预警子模型
研究与主模型输出变量、输入变量、约束条件和边界条件配套的专项评价及预警子模型。
包括库区社会经济发展评价子模型，移民生活质量评价子模型，移民人力资本评价子模型，移民稳定及社会安全预警子模型，库区人口环境容量预警子模型。
（3）发布库区系列指数，反馈政策
研究发布基于主模型和子模型的库区系列指数，包括移民社会经济发展指数，移民生活质量指数、移民人力资本指数、移民稳定和社会安全指数和人口环境容量预警指数。
图1：
人口模型框架图
2.2人口主模型研究
2.2.1主模型函数
拟构建的人口主模型是考虑政策制度供给、环境投入因素的基础上（对政策制度供给、环境效益进行量化分析，分解成输入、输出变量进入模型函数），以移民人均纯收入、人均GDP、绿色GDP、移民经济收入增长率等指标为输出变量，以物质资本、人力资本等为输入变量的卢卡斯的人力资本外部性经济增长模型。
实质上，是考虑不同关注内容的一系列模型函数组。
拟建立的三峡库区人口主模型函数为：
.
（1）
其中：
模型输出Yt＝（y1,y2,y3…）
不同关注内容的一系列模型函数组：
Y1：
人均纯收入
Y2：
人均GDP
Y3：
绿色GDP
……
模型输入：
：
技术因素
：
人力资本存量
：
物质资本存量
ht：
人力资本水平
：
物质资本产出弹性，即物质资本贡献度
β：
人力资本的产出弹性，即人力资本贡献度。
由于式
（1）是二元幂函数，曲线形状复杂，难以拟合。
为便于统计分析和实证研究，可对其进行对数线性化等价变换，得多元线性函数如下：
Ln（
）=Ln（
）+
Ln（
）+（1－
）Ln（
）＋
Ln（
）
（2）
根据式
（2），在得到变量
、
、
、
的值后，可运用多元线性回归法求得数
、
、
的值，从而达到对主模型函数组求解。
2.2.2输出变量
（1）人均纯收入（Y1）
一般而言，在我国农村社会经济统计的收益分配统计中，“纯收入”指的是农村经济总收入扣除各项费用后的余额部分，这个余额部分也叫“收益”。
“移民人均纯收入”指的是按库区农村人口平均的“移民纯收入”，反映的是库区农村居民收入的平均水平。
库区移民人均纯收入=（农村居民家庭总收入—家庭经营费用支出—生产性固定资产折旧—税金和上交承包费用）/移民家庭常住人口
总收入分为：
工资性收入（报酬收入）、家庭经营总收入、财产性收入和转移性收入。
按收入的形态划分，总收入中包含两部分：
实物总收入和现金总收入。
总收入中实物收入的计算方法是将移民户当年生产的农产品产量扣除出售部分，分品种作价后计算得出。
固定资产折旧的计算：
当年折旧率，房屋及建筑物按原值的３％计算；机械设备、役畜及产品畜按原值的７％计算。
累计折旧的计算，房屋及建筑物按原值３０％计算；机械设备按７０％计算；役畜及产品畜按１/３计算。
（2）人均GDP（Y2）
人均GDP=GDP/人口总数。
（3）今后在条件成熟时考虑环境因素影响的绿色GDP（Y3）
国家环境保护总局和国家统计局于2004年3月联合启动了《中国绿色国民经济核算（简称绿色GDP核算）研究》项目，研究成果包括《中国绿色国民经济核算体系框架》、《中国环境经济核算技术指南》。
2004年的绿色国民经济核算内容由三部分组成：
（1）环境实物量核算。
运用实物单位建立不同层次的实物量账户，描述与经济活动对应的各类污染物的产生量、去除量（处理量）、排放量等，具体分为水污染、大气污染和固体废物实物量核算；
（2）环境价值量核算。
在实物量核算的基础上，运用治理成本法或污染损失法估算各种污染排放造成的环境退化价值；（3）经环境污染调整的GDP核算。
本研究将依据《中国绿色国民经济核算体系框架》、《中国环境经济核算技术指南》，采用治理成本法进行核算。
绿色GDP（绿色国民经济核算）=GDP－虚拟治理成本
虚拟治理成本是指目前排放到环境中的污染物按照现行的治理技术和水平全部治理所需要的支出。
治理成本法核算虚拟治理成本的思路是：
假设所有污染物都得到治理，则当年的环境退化不会发生，从数值上看，虚拟治理成本是环境退化价值的一种下限核算，但其估值较为可行。
2.2.3输入变量
（1）物质资本存量
物质资本存量指投入在三峡库区移民区的各类物质资本的总和，它以资产形式存在。
物资资本存量=移民户固定资产存量+移民户公共设施存量（政策性投入）
其中：
移民户固定资产存量：
各项指标主要取自移民户调查资料。
由以下类别组成：
生产用房及建筑物、钢架大棚、汽车、拖拉机、家俱、电器等构成。
移民户公共设施投资存量：
公共设施投资是由国家、地方政府、个人投资或对口支援形成的生产性投资品。
由以下部分组成：
港口码头、机场、铁路、公路、城市公共交通、电力和水利七大类。
（2）人力资本存量（Ht）及人力资本水平（ht）
人力资本水平（ht）为地区人力资本投入指数，它反映一地区就业者个体人力资本的平均水平。
人力资本存量（Ht）为从业人口数与平均人力资本水平之积。
人力资本通过学校教育、在职培训、卫生保健投资而形成。
本研究在国内外人力资本相关研究的基础上，选取评价库区移民就业者人力资本平均水平的五方面指标。
：
库区专业技术人员人数／库区总人口数。
：
对库区人口小学、初中、高中、大专以上四种学历人数运用学历指数加权法得到的地区“教育程度指数”。
：
库区社会投入的教育费用／地区总教育费用。
其中，社会投入的教育经费=库区社会团体和公民个人办学经费+库区社会捐资集资办学经费+库区其他教育经费；库区总教育费用=库区国家、库区财政教育经费+社会投入的教育经费+学费杂费。
：
库区个人用于文教娱乐医疗保健费用支出／个人生活费用总支出。
其中，库区移民用于文教娱乐医疗保健费用支出=库区城市、农村移民平均每人文教娱乐经费支出+库区城市、农村移民平均每人医疗保健经费支出。
：
库区财政性教育卫生事业支出／总人口。
其中，库区财政性教育卫生事业支出=库区财政教育费支出+库区财政卫生事业费支出。
这五个指标通过无量纲和标准化处理，运用FAHP得出权重，再运用VIKOR法计算人力资本水平。
2.2.3考虑环境、政策影响对输入、输出变量的调整
（1）考虑环境因素影响（EDP）
联合国与世界银行在其著名报告《环境与经济综合核算体系（SEEA）》（1992）及《国民经济核算体系（SNA）1993》（1993）中，基于国民经济核算体系中有关资产分类及相关核算处理，进一步提出了EDP指标（即生态国内生产净值）。
在国内生产总值中扣除生产资本的消耗，得到国内生产净值（NDP）。
从国内生产总值中同时扣除生产资本消耗和自然资本消耗，得到经环境调整的国内生产净值，也称生态国内生产净值（EDP），这就是联合国综合环境与经济核算体系的核心指标。
EDP=GDP＋（环境收入－环境投入）
库区的环境投入与收益涵盖直接森林经济价值投入收益、旅游投入与收益、减少碳化物的投入与收益、多开发土地/渔业/牧业资源投入与收益等。
这些投入与收益将被分解到主模型的各个自变量中，进而内含环境因素对因变量产生作用。
（2）考虑制度因素影响（P）
对制度政策进行定性分析、定量分解，建立指标体系，并转化为指数，作为输入、输出变量进入模型运算。
根据三峡的实际情况，库区现有的政策供给包括：
培训费用投入、后期扶持、医疗养老、重点项目投入、对口支援等。
比如，后期扶持资金每人600元/年可作为输出变量，职业技能培训投资可以作为输入变量中的人力资本投入，而重点项目投入可作为输入变量中的物质资本投入。
图2：
人口主模型框架图
2.3配套专项评价子模型研究
2.3.1库区社会经济发展评价子模型
该子模型对库区经济发展水平、社会和谐程度等方面进行综合评价，使决策机构了解及掌握三峡库区经济发展所处阶段、特征，直观感知移民经济发展水平，对提高移民生产安置质量而采取的措施具有较好的指导意义。
输出变量：
库区社会经济发展指数（E）
输入变量：
拟选取经济发展、社会和谐、环境友好、保障程度等一级指标；经济总量、人口发展、资源利用、服务完善等等二级指标；GDP、人口自然出生率、万元GDP综合能耗、软环境建设等三级指标。
建模方法：
DEA,AHP
2.3.2移民生活质量评价子模型
该子模型对影响移民生活质量的关键因素进行关联度分析，构建评价指标体系，形成综合指数。
为评价和比较库区各个县区的生活质量提供具有前瞻性和可操作性的测度工具。
可分析三峡库区各个区县移民生活质量的差异，找出改善生活质量的对策，有助于中央和地方政府以及主管部门调整政策，改善民生，促进库区社会和经济又好又快地可持续发展。
输出变量：
移民生活质量指数（L）
输入变量：
拟选取经济生活、政治生活、文化生活、社会生活、健康生活、环境生活、家庭生活等作为一级指标。
非农产业劳动力比重，民主选举投票率，劳动力平均受教育年限，基尼系数（逆指标），农村贫困人口比例（逆指标）等作为二级指标。
2.3.3库区移民人力资本评价子模型
该子模型对库区移民人力资本存量、人力资本增量、人力资本报酬进行测度。
了解库区移民人力资本现状，分析何种制度安排和政策配置，能加速人力资本存量和增量的增加，以及人力资本结构的优化，为建立和谐新型库区提供动力。
同时为职业教育和技能培训提供需求依据，促进移民知识和技能的增加、创业能力的增强、经济收入的增加。
输出变量：
移民人力资本指数（R）
输入变量：
拟选取人力资本存量、人力资本增量和人力资本报酬作为一级指标。
选取25-64岁人口受教育的程度，25-64岁人口平均受教育年限，教育和培训的支出，劳动市场培训项目的支出，家庭在人力资本上的投资，不同教育水平的人口雇用比，不同受教育程度预期的失业年限，不同受教育水平的相对收入等作为二级指标。
2.4预警子模型研究
2.4.1库区移民稳定及社会安全预警子模型
移民稳定和社会安全预警是人口模型主模型的约束条件之一。
通过定量化研究影响移民稳定和社会安全事件发生发展关键影响因子的现状、趋势和演变途径。
将具有代表性、关键性的有可能触发社会安全事件爆发的典型因素，纳入预警监测监控范围，建立不同权数的预警指标体系，并能够根据其波动幅度、频率的变化分析研究建立数学模型，判定社会安全事件发生的概率与规模，预测其发生发展的趋势，实现预警预控的管理目标。
输出变量：
移民稳定及社会安全指数（S）
输入变量：
拟选取生存保障指数、经济支撑指数、社会分配指数、社会控制指数、社会心理指数和外界干扰指数等一级指标。
选取个人保障、社会保障、空间差距、阶层差距、民众满意度等二级指标。
城镇居民人均可支配收入增长率、农村人口年人均纯收入增长率、最低生活保障线下人口比重、对社会发展的前景信心度等三级指标。
预警临界值：
采用理论分析和比较分析确定预警临界值。
2.4.2库区人口环境容量评价子模型
长期以来，移民安置环境容量大多侧重于移民安置可行性和安置规划等实证方面的研究，较少考虑移民生活质量、文化、环境等重要因素。
该子模型将移民人力资本数量和资源质量等因素纳入评价指标体系，全方位、多角度评价人口环境容量的数量和质量。
输出变量：
人口环境容量指数（EV）
输入变量：
拟选取社会环境指标、经济环境指标、自然环境指标和资源环境指标等一级指标。
选取人口、民族特点、基础设施及社会服务、土地资源等二级指标。
选取人口密度、人均受教育年限、人均资源（耕园地、森林、水资源）占有量等三级指标。
预警临界值：
采用理论分析和比较分析确定预警临界值。
3决策支持系统设计
人口动态管理信息及决策支持系统是基于BP神经网络的三峡库区关键因素与最佳发展路径模拟系统，系统的构建分为三个层级。
建立各移民县的全库区第一层级的生产函数，函数以长期监测的移民户数据为基础的生产函数和消费函数，内嵌贝叶斯学习效应合作模型或者具有学习效应的神经网络系统模型。
模型基于GIS技术，采用电子地图展示。
建立各移民县的全库区第二层级的生产函数，函数为既纳入移民户因素，又考虑政府公共投资因素的生产函数的模型。
模型基于GPS和GIS技术，采用电子地图展示。
建立各移民县的全库区第三层级的生产函数，函数以长期时间序列和系统内部结构关系为基本数据，考虑人力资本、环境资本和资源约束多个因素。
模型基于GPS和GIS技术，采用电子地图展示。
基于生产函数的建立，进而设计开发三峡库区目前生产函数的仿真系统和未来三峡库区社会经济发展的预测系统。
同时进行三峡库区制度安排创新的模拟系统的开发，即以移民人口的全面发展为基本目标，开发多个相关制度创新性安排效应的模拟系统。
4人口模型技术路线
4.1人口主模型函数组求解—岭估计法在多重共线性数据模型中的应用
通过构建生产函数来研究人力资本对经济增长的影响时，多数学者采用最小二乘法估计模型中的参数，而应用这一方法的前提是自变量必须相互独立，但这一条件在分析经济增长问题时往往难以得到满足，尤其是根据时间序列样本建立多元回归模型时，很容易出现多重共线性。
多重共线性的存在使得最小二乘法估计的精确性大幅降低，估计值稳定性变差，甚至在回归方程整体高度显著时，一些回归系数通不过显著性检验，降低回归方程的应用价值。
针对这种情况，统计学家提出了改进最小二乘估计的新方法，如岭估计、广义岭估计、压缩估计等。
自1970年Hoerl和Kennard提出岭估计以来，该方法的研究和应用得到广泛的重视,成为目前分析多重共线性数据最有影响的估计之一。
岭估计法实际上是一种改良的最小二乘法，是以放弃最小二乘法的无偏性，放弃部分精确度为代价来寻求效果稍差但更符合实际的回归过程。
虽然岭回归所得残差平方和比最小二乘回归要大，但这样一来，它对病态数据的耐受性就远远强于最小二乘法。
此外，岭回归方法比较灵活，能把定性分析与定量分析更好的结合起来分析经济问题，在解决多重共线性问题中有着独特作用。
4.2辅助分析：
三峡库区人力资本与经济增长因素的关联分析——灰色关联分析法
灰色关联理论是中国学者邓聚龙教授首先提出的一种系统分析方法。
他把部分信息已知、部分信息未知的系统称为灰色系统，并把系统中各因素之间的不确定性关系称为灰色关联。
灰色关联分析是一种用灰色关联度顺序（称为灰关联序，GRO）来描述因素间关系的强弱、大小、次序的方法，或者说是对系统动态过程发展态势量化比较分析的方法。
其实质是对时间序列数据进行几何关系比较，目的是寻求系统中各因素间的主要关系，找出影响目标值的重要因素，分析和确定要素间的影响程度或要素对系统主行为的贡献程度。
灰色关联分析法在处理“小样本，贫信息不确定性”条件下的“最具代表性”信息的决策问题方面，相比较回归分析、主因素分析等传统方法而言，更能准确地反映各因素间的亲疏次序和空间分布规律。
4.3子模型指数的确定------模糊综合评价法，FAHP
模糊方法是本世纪60年代美国科学家扎德教授创立的，是针对现实中大量的经济现象具有模糊性而设计的一种评判模型和方法，在应用实践中得到有关专家不断演进。
该方法既有严格的定量刻划，也有对难以定量分析的模糊现象进行主观上的定性描述，能够将定性描述和定量分析紧密地结合起来，因而，可以说是一种比较适合综合评价的一种评价方法，并且也是近年来发展较快的一种新方法。
5.人口模型研究效益分析
5.1推广运用特点
发布库区评价指数。
基于人口模型主模型和子模型，研究发布库区评价指数，预警指数及临界值，便于管理决策机构整体了解移民收入增长及库区经济发展现状。
调整政策配置建议。
通过有关指标和变量的调整如何达到规划目标要求，便于管理决策机构针对性地调整政策和如何进行相应的政策配置。
为三峡工程后续工作移民安稳致富监测系统提供理论依据。
三峡工程后续工作规划纲要已经编制完成，后续工作将移民安稳致富监测系统的建设与完善提到战略高度，构建人口模型，研究评价指标体系能为安稳致富监测系统提供科学的理论基础。
5.2效益分析
管理效益：
人口动态管理模型的建立，让管理者了解移民工作的重点和着力点，提高移民工作管理水平，使移民管理工作更加系统化、规范化、程序化。
社会效益：
通过调查移民生产生活状况，找出影响库区社会稳定及经济发展的主要因素及其影响度，评估社会稳定状况，预测经济发展能力，找出目标差距，能有效的促进库区社会稳定和经济发展。
经济效益：
通过人口模型揭示移民收入增长与库区社会经济发展的内在规律，使管理决策机构优化制度政策，培育库区新的经济增长点，提高经济效益。
参考文献
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