建筑施工企业如何进行专利开发.docx

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建筑施工企业如何进行专利开发

建筑施工企业如何进行专利开发

    ——中国铁建十二局集团有限公司

    　　2011年，我国发明专利申请量突破50万件；发明专利授权量超过17万件，同比增长%。

国内（不含港澳台）每万人口发明专利拥有量达到件，但综合分析，我国的专利水平与国外还有一定差距，我国国内发明专利申请平均权利要求项数、说明书和附图页数分别只有6项和8页，而国外发明专利申请分别为16项和28页，表明国内发明专利的保护范围和技术复杂程度与国外相比仍然存在较大差距。

    作为建筑施工企业，在建筑施工中经常会遇到许多复杂的施工难点，这就要求我们展开研究，以寻求解决施工难题的方法。

这种研究就属于企业自主研发的范畴。

可是，很多建筑施工企业并没有把它及时转化为专利，形成对企业自主知识产权的保护，因此，怎样把这种创新变成专利是我们建筑施工企业急需解决的难题。

    一、专利基础知识

    专利是指从无到有的一个记录，一般是专利权的简称。

专利权是专利权人在法定期限内对其发明创造享有的垄断权利。

按类别划分，专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。

    1、发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

发明可理解为产品发明和方法发明两大类。

2、实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的实用的新的技术方案。

3、外观设计专利是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

外观设计所涉及的不是技术上的发明创造，而是以工业方法应用于产品上的某种艺术性设计。

    实用新型与发明的区别：

发明可以是产品，也可以是方法；实用新型只能是产品；实用新型创造要求没有发明高，被称为“小发明”；但实用性较强；实用新型审查程序比发明简单；发明专利的审查制度较为严格，保护时间较长，一般有较大创新性的产品或方法；授权时间短。

    二、建筑施工企业如何进行专利开发

    专利开发的意义：

避免核心技术被他人侵犯；获得市场垄断权，实现利益最大化。

（一）建立专利开发制度

    1、成立专利开发小组：

（1）成立专利开发领导小组。

针对行业的特殊性，施工项目多，分布广，无法做到亲力亲为，成立以集团公司科技部和分公司工程部或科技办为领导的专利开发领导小组，项目部则成立专利开发小组，层层把关，确保专利开发数量和质量。

（2）确定开发小组成员。

在施工中，我们将根据项目人员配置情况，选择技术水平高，且写作能力强的施工技术人员作为专利开发小组的成员。

同时，开发小组的成员要涉及各个领域。

    作为建筑施工企业，在施工中，除有总体的施工方法外，还有针对某个分部工程的施工方法；不但有针对某种施工环境施工方法的研发还有针对某个领域施工设备的研发，因此，必须让各个领域的专业人员都参与进来，才能顺利完成专利开发工作。

    2、制定计划，下达专利开发任务：

针对工程情况，综合考虑企业技术实力，分公司科技部或者技术中心制定年度专利开发任务下发至各个项目部，过程中配合项目部组织编写。

    3、制定专利管理办法，建立有效的激励机制：

制定专利奖励制度，对发明人的每一项专利，在通过受理、授权时给予一定的物质奖励。

建立专利绩效考核评分制度，将专利申请与整个工作的绩效考核挂钩，对其季度和年度奖励作出相应的评估。

（二）专利开发措施

    1、营造创新氛围

    培育创新文化，首先应在建筑施工企业内部努力营造尊重知识、尊重人才、鼓励创新、宽容失败的技术创新氛围，充分肯定专业技术人才对公司发展的重要作用，使广大工程技术人员爱岗敬业，潜心钻研技术，在本职岗位上建功立业，进而推动建筑施工企业科技进步，实现科技兴企、科技强企的目的。

    此外，利用新学员入企教育、工程例会等各种渠道加强广大工程技术人员创新意识，开展多种形式的技术创新活动，比如定期搜集和发布公司项目单位科技动态信息，加强科技系统内部信息交流，增强组织内部的相互了解、沟通和相互促进。

    2、开展专利培训

    采取走出去请进来、分散与集中的培训方式，培养科技管理与技术工作相结合的人才，引导工程技术人员学习专利法律、法规，撰写专利申报材料，逐步建立和形成建筑施工企业创新的文化体系。

案例：

以大相岭泥巴山特长公路隧道2#通风斜井为例。

（1）工程概况：

大相岭隧道2#通风斜井是雅泸高速公路大相岭特长隧道的运营专用通风巷道，工程位于四川省雅安市汉源县境内。

斜井左线全长1822m，坡度－%，开挖断面面积最大达m2。

斜井井身地质复杂，洞身开挖后地下水呈点滴状、浸润状产出，部分段落可能呈淋水状，局部可能呈涌水状，根据斜井地质勘查资料，斜井井身正常涌水量为3010m3/日，最大涌水量达9050m3/日。

（2）成立科技攻关小组：

结合大相岭泥巴山特长公路隧道2#通风斜井的特点（倾角陡、长度长、地质复杂、涌水量大），同时针对我公司第一次施工长大陡坡斜井，项目部一上场就成立了科技攻关小组，针对施工中存在的潜在难题，积极开展技术攻关。

    （3）技术攻关及专利开发：

在大相岭泥巴山隧道2#通风斜井施工中，由于斜井坡度大，隧道出碴、原材料运送无法通过无轨运输实现。

    因此，在项目上场之初，项目部就多次召开技术研讨会，邀请业内专家来现场指导，并对斜井各种技术方案进行讨论，确定其可执行性。

除此之外，项目部还经常派工程技术人员外出观摩学习兄弟单位的先进经验，将学到的知识用于大相岭隧道2#通风斜井的施工中。

    实用新型专利1：

陡坡斜井衬砌施工用大吨位衬砌台车辅助牵引装置

    为解决陡坡斜井衬砌施工难题，雅泸项目部一上场就针对衬砌施工难题召开了多次技术研讨会，参阅相关技术资料，通过对衬砌台车在陡坡斜面上受力进行分析，从安全、成本、技术难易度等方面综合考虑，通过增加外力来控制大吨位衬砌台车在斜面上移动，使其在斜面上移动自由。

    基于此思想，我们开发了陡坡斜井衬砌施工用大吨位衬砌台车辅助牵引装置，采用由5T慢速卷扬机和3×4滑轮组组成的牵引系统进行牵引60吨衬砌台车，解决了大吨位衬砌台车在斜面上的牵引难题，如图1。

    图1　带牵引系统的大吨位衬砌台车作业图　

    由于在大吨位衬砌台车端部增加了牵引装置，该装置的增加改变了大吨位衬砌台车的功能，使其可以应用于所有坡度的斜井，属于设备改造，我们于2010年5月申报了国家实用新型专利，该专利于2010年12月22日获得国家知识产权局授权，目前该技术已在我公司大西11项目部和和榆10项目部斜井中运用，创造了良好的经济效益。

    实用新型专利2：

轨式混凝土输送泵

    由于输送泵必须在衬砌台车附近作业才能充分发挥其功效，距离太远，泵送易造成堵管，且对输送泵的性能要求也很高。

施工中，采用挖掘机向下牵引，安全风险大，易发生事故。

针对此情况，项目部转换思路，从设备入手。

通过市场调研，如果购买新设备，将花费几十万元，考虑到以后工程使用的概率小，投入大，产出少，为解决此技术难题，项目部积极开展专利开发，通过自主创新，将公司现有的混凝土输送泵进行了改进，在不破坏原机结构的基础上，在汽车轮旁边增加了一付滚轮，使其实现了轨道运输，该付滚轮增加的成本仅在1万元左右，大大节约了成本，同时也消除了采用挖掘机向下牵引输送泵的安全隐患，如图2。

    图2　两用输送泵图　

    由于输送泵必须在衬砌台车附近作业才能充分发挥其功效，距离太远，泵送易造成堵管，且对输送泵通过对输送泵的改进，实现了轮式、轨式两用，该改进2009年9月19日申报了国家实用新型专利，于2010年6月2日获得国家知识产权局授权。

    实用新型专利3：

轨式混凝土搅拌运输车

    由于斜井坡度大，距离长，砼轮式罐车无法达到衬砌作业面，如采用从洞口向下泵送接力施工，易发生堵管现象，堵管后必须将管内的混凝土清洗后，在重新施工，严重影响衬砌混凝土施工及施工质量，且随着距离的增长，完成一板衬砌施工的难度越来越大，为解决混凝土输送问题，通过市场调研，有一种设备可适用于陡坡斜井混凝土运输。

采购后，在施工中发现，混凝土无法输送至输送泵内，无法完成泵送作业，针对此技术难题，我们结合斜井坡度、轨式混凝土罐体长度，输送泵高度。

综合考虑到混凝土的流动性问题，在轨式混凝土的旁边增加一付具有一定坡度的梭槽，使混凝土从轨式罐车罐体内直接流入输送泵内，实现其泵送入模，成功解决了该技术难题，如图3。

    图3　带梭槽的轨式罐车作业图　

    通过增加梭槽，实现了轨式罐车罐体内混凝土直接流入输送泵内，该处改进项目部于2009年8月27日申报了国家实用新型专利，该专利于2010年5月12日获得国家知识产权局授权。

    三年来，通过建立有效的科技创新激励机制，极大的调动了基层科技人员的积极性，他们刻苦钻研，集思广益，克服了施工中的重重困难，同时，针对长大陡坡斜井施工，自行开发了5项专利，为企业积累了宝贵财富。

    三、专利申请的基本程序

    申请专利的项目必须是符合国家专利法的规定，作为建筑施工企业，只要能体现新颖性，创造性，实用性都可以申报发明专利或者实用新型专利。

（一）专利申请的途径

    1、面交；2、寄交；3、电子申请。

（二）专利申请的原则

    1、书面原则；

    2、先申请原则；我国专利法规定：

两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。

    3、单一性原则；发明或实用新型合案申请，必须是属于一个总的发明构思的前提下，才可以作为一件专利申请提出。

    判断是否属于总的发明构思，主要是看其是否具有相同的技术特征；或者相互关联或配套使用，且具有相应特定技术特征的两件或两件以上的产品。

    （三）申请专利的策略

    申请的时机：

过早与过晚。

    如何申请：

确定发明点；确定保护策略（最大保护策略，最小保护策略）

    确定专利申请类型需要考虑的因素：

装置还是方法；保护特征的考虑：

结构特征、方法特征；发明专利还是实用新型专利；审查程序长短；保护期限的考虑；同时申请发明和实用新型。

    （四）专利检索

    专利检索，可及时了解所涉及领域的专利发展动向，了解最新的方法和产品；专利检索可通过和已有方法、产品进行比较，促进专利产品的改进或创新，提升企业竞争力；专利检索可避免专利侵权而涉讼。

    专利检索可全面知晓邻近领域的技术，可转用到企业的产品设计中，解决实际问题。

    常用专利检索网站：

；

    （五）专利申请方式

    自己申请

    代理申请

    （六）填写专利申请资料（代理申请）

    作为建筑施工企业，申报专利时，需要填写的资料包括以下6个部分。

    1、发明名称，从功能、用途、结构特点等起一个最能反应发明内容的题目，少于25个字。

    2、技术领域，对发明内容恰当归类，所属或直接应用的领域

    3、背景技术，又称作现有技术。

    4、发明内容，全面介绍或技术交底。

    5、附图说明，提供产品结构图或原理图。

    6、要求保护的创新点。

    背景技术

    1、详细介绍本发明的背景，背景可以包括本发明的应用场合、技术发展过程，并描述已有的与本发明最相近似的实现方案。

    2、已有技术或现有技术如果有出处，请写明出处，例如技术书籍、专利文献。

    3、已有技术或现有技术中的缺陷，该缺陷正是本发明可以克服的。

    发明内容

    背景技术里面属于提出问题的过程，这部分就属于解决问题的部分了。

（1）本发明创造所要解决的技术问题：

指出上述现有技术存在的不足之处或者问题，阐述本专利申请所要解决的技术问题。

（2）解决其技术问题采用的技术方案：

描述克服现有技术中不足或者问题、解决现有技术中的技术问题所采用的技术手段，要结合附图对本专利申请的技术方案进行具体、清楚的完整说明，既包括改进的部分的技术内容、也包括现有技术中未改进的部分（或者留用的部分）的技术内容。

例如：

产品的结构、联接关系、传动关系、工作原理及工作过程。

要求保护范围较大时，至少应给出三个以上的实施方案。

    （3）与现有技术相比具有的有益效果：

与最接近的现有技术相比，本发明有何优点。

按照技术方案中各技术特征的重要程度，将重要在前、次要在后，依次描述每一项技术特征在技术方案中所起的作用以及产生的有益效果。

填写时可以采用结构特点的分析和理论说明的方法，或者采用实验数据说明的方法，而不能只断言本发明具有什么优点或积极效果，也不得采用广告式宣传用语。

采用实验数据说明时应给出必要的实验条件和方法。

    附图说明：

涉及有型产品专利的均应提供产品结构图或原理图，附图应按照各类制图规范绘制，图形线条为黑色，图上不得着色；附图数量不限，以能清楚、完整的反映本发明结构特征为限，附图应绘制在A4纸上，图面不得有汉字，不能标注尺寸，每一附图中的部件要采用阿拉伯数字顺序进行统一标号、并另外在图面说明中列出标号所对应的部件名称“例如：

1－蜗轮、2－蜗杆”。

多幅附图时，各幅图中同一零部件应使用相同的标号。

    每一附图的下面，应写明图名“图1、图2”。

附图应当清楚，不得有阴影，轮廓线不得有虚线，其大小及清晰度，应当保证在该图缩小到三分之二时仍能分辨出图中的各个细节。

    此外，依据《专利法》，发明专利申请的审批程序包括：

受理、初步审查阶段、公布、实审以及授权5个阶段，实用新型和外观设计申请不进行早期公布和实质审查，只有3个阶段。

（1）受理阶段

    专利局收到专利申请后进行审查，如符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。

（2）初步审查阶段

    经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。

初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。

    初审是要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。

发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。

对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的，将直接进入授权秩序。

    （3）公布阶段

    发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到申请日起满15个月才进入公开准备程序。

如果申请人请求提前公开的，则申请立即进入公开准备程序。

经过格式复核、编辑校对、计算机处理、排版印刷，大约3个月后在专利公报上公布其说明书摘要并出版说明书单行本。

申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利。

    （4）实质审查阶段

    发明专利申请公布后，如果申请人已经提出实质审查请求并已生效的，申请进入实审程序。

如果发明专利申请自申请日起满三年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，该申请即被视为撤回。

在实审期间将对专利申请是否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。

经审查认为不符合授权条件的或者存在各种缺陷的，将通知申请人在规定时间内陈述意见或进行修改，逾期不答复的，申请被视为撤回不答复的，申请被视为撤回，经多次答复申请仍不符合要求的，将予以驳回。

实审周期较长，若从申请日起两年内尚未授权，从第三年应当每年缴纳申请维持费，逾期不缴的，申请将被视为撤回。

    实质审查中未发现驳回理由的，将按规定进入授权程序。

    （5）授权阶段

    实用新型和外观设计专利申请经初步审查以及发明专利申请经实质审查未发现驳回理由的，由审查员作出授权通知，申请进入授权登记准备，经对授权文本的法律效力和完整性进行复核，对专利申请的著录项目进行校对、修改后，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书，申请人接到通知书后应当在2个月之内按照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用，按期办理登记手续的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在2个月后于专利公报上公告，未按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。

    实例

    为更好的理解和掌握好发明专利和实用新型专利的写作知识，举实例进行讲解。

    CFG桩环向切割机

    发明名称：

CFG桩环向切割机或者一种用于CFG桩切割的环向切割机。

    技术领域：

本发明涉及哪个领域，具体是一个什么产品或方法。

    背景技术：

什么是CFG桩，为什么要对CFG桩进行切割，常规方法存在哪些缺陷，该缺陷正是本发明可以克服的。

    发明内容：

本发明为了解决现有CFG桩保护桩头

    截取位置在地面线以下时采用传统工具施工，存在工序多、效率低、施工质量差等问题，提供一种CFG桩环向切割机。

    本发明利用由支架以及轨道轮构成的切割机安装框架、由操作杆、拔插、摆动板及固定板构成的切割锯调控机构以及由上、下皮带轮、传动皮带及摇把构成的驱动旋转构件，完成了对地面线以下保护桩头的截取，与现有技术相比，具有以下优点：

    1、结构设计合理，构思巧妙新颖，打破传统施工方法，依靠其构造优势，使锯片下探至地面以下实施切割作业；

    2、结构简单，所需机械配件材料易于够买，加工简单，成本低廉；

    3、操作简单、易于掌握，使操作人员劳动强度降低，使工效大幅度的提高，在降低施工成本的同时保障了施工工期；

    4、切割后桩身截面平整光滑，对桩身无损伤，满足施工质量的同时，减少了散乱废弃物，维护施工现场的整洁。

    四、专利开发过程中应注意的事项

    在施工中，有许多新方法、新设备没有及时形成自己的专利，主要是工程技术人员对专利的认识不够，只知道埋头工作，缺乏对自主知识产权的保护意识，现就专利开发过程中的注意事项进行叙述。

（一）申报专利前查新把总结出来的关键技术写成专利前，应先对所申报的专利进行查新，避免毫无价值的重复劳动，造成申报的专利与以前专利类似。

知己知彼、百战不殆。

因此，科研人员要通过专利检索和论文工法检索等，进行有针对性的开发，缩短研发时间、降低风险、增加专利授权的可能性。

（二）专利具有时效性

    施工较难的工程，在施工前找出需要解决的难题，编制施工方法，然后将施工方法进行检索，如无类似的施工方法，应及时将该施工方法编制成专利进行上报。

    （三）语言应通俗易懂，内容充实

    授权后的专利是对外公开的，说明中尽量使用技术术语，并解释不常见的技术术语，出现缩写时解释其中文含义和英文含义，同一部件用同一名称来描述。

    对于机械产品的发明创造应详细说明每一个结构零部件的形状、构造、部件之间的连接关系、空间位置关系、工作原理等。

    对于电器产品应描述电路功能模块的组成、电器元件的连接关系及工作机理、原理分析；

    对于无固定形状和结构的产品，如粉状或流体产品，化学品、药品，应描述配方、制造工艺条件和工艺流程等；

    对于方法发明，应描述操作步骤、工艺参数等。

    （四）熟知专利法

    进行专利开发的项目必须符合我国《专利法》的规定。

    （五）与工法、论文的申报关系

    专利一旦形成，应立即申报等专利受理后，再申报工法，工法申报后，在总结成论文，但工法和论文里对于专利关键技术要一笔带过，做好技术保密。

    在专利还未完全开发成功之前，必须做好技术保密工作，待专利开发完成后，立即申报，防止竞争对手以相同内容提出专利申请，丧失专利权。

    （六）一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型

    属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。

申请人可以在被授予专利权之前随时撤回其专利申请。

申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。

    综上所述，作为建筑施工企业，应加强专利的开发工作，确实保护企业自主知识产权，提高企业核心竞争力具有重要的意义。