期货法律法规真题试题总结 期货从业资格考试.docx

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期货法律法规真题试题总结期货从业资格考试

一、单项选择题（本题共60个小题，每题05分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日B.5日C.10日D.15日2.我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.总经理B.理事长C.独立董事D.会员代表3.会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.5日B.7日C.10日D.15日4.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构B.理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C.期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D.理事会会议每年召开1次5.我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A.中国期货业协会提名，理事会通过B.中国证监会提名，理事会通过C.中国证监会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，会员大会通过6.在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A.监事长B.理事长C.总经理D.董事长7.下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.决定对违规行为的纪律处分C.根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D.拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案8.我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）。

A.1人B.3人C.5人D.7人9.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月10.（）不得为非结算会员办理结算业务。

A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3B.5C.7D.1514.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理15.设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。

（）A.2；5B.5；10C.10；15D.15；2016.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A.1B.2C.3D.518.期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年19.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A.期货交易所B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院财政部门20.制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国宪法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》21.期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。

A.监管会员及客户B.指定交割仓库C.指定期货保证金存管银行D.调整期货交易所收取的保证金标准22.2008年A期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元23.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。

A.变更交易所名称B.期货交易所分立C.股东大会决定解散期货交易所D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则24.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A.5B.10C.15D.3025.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司26.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.3B.5C.7D.1527.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.3B.5C.7D.1028.期货业协会的章程应当报（）备案。

A.国家发展和改革委员会B.国家工商行政管理总局C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构29.有权批准期货交易所设立的机关是（）。

A.国家发展和改革委员会B.中国银监会C.国家工商行政管理总局D.中国证监会30.期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。

A.中国证监会B.中国银监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会31.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

A.1B.2C.3D.532.下列选项中不属于理事会职权的是（）。

A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本33.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。

A.在电话里通知另一理事代为出席B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D.该理事不得委托他人代为出席34.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（）。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D.组织协调专门委员会的工作35.期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下36.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日B.5日C.7日D.15日37.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日B.每周C.每月D.每季38.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。

A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理39.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组40.关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作41.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事42.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会43.期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A.风险管理B.信息披露C.档案管理D.业务管理44.期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.暂停交易B.终止交易C.提高保证金D.及时追加保证金或者自行平仓45.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权46.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.全国人大常委会B.国务院证券业监督管理机构C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货业监督管理机构47.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A.审慎监管B.套期保值C.诚实信用D.公平交易48.期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A.营利性B.自律性C.行政性D.自发性49.（）有权制定期货业协会的章程。

A.主任会议B.主席会议C.会员大会D.国务院期货监督管理机构50.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解51.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（）。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.加入本交易所的会员名单C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单52.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。

A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序B.期货结算和交割制度C.保证金的管理和使用制度D.风险准备金管理制度53.在下列（）情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。

A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1／3B.1／3以上会员联名提议C.理事长认为必要D.2／3以上理事联名提议54.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。

A.全体理事B.全体会员C.出席会议的理事D.同意决议的会员55.下列关于理事会职权的说法错误的是（）。

A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准风险准备金的使用方案56.理事会会议须有理事出席方为有效，其决议须经表决通过。

（）A.三分之一以上；出席理事二分之一以上B.二分之一以上；出席理事二分之一以上C.二分之一以上；全体理事三分之一以上D.三分之二以上；全体理事二分之一以上57.展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构58.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。

A.1年B.3年C.5年D.7年59.某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。

A.监事会主席B.期货公司法定代表人C.经营管理主要负责人D.财务负责人60.不属于风险监管报表的内容的是（）。

A.现金流量监控表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61.下列属于期货公司风险监管指标的是（）。

A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例62.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.期末未决诉讼、未决仲裁B.负债的性质、涉及金额C.预计损失的会计处理情况D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失63.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。

A.审慎监管原则B.期货公司的风险状况C.期货公司的风险管理能力D.期货公司的注册资本额64.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。

A.维护期货市场秩序B.规范期货从业人员执业行为C.促使其提高职业道德和业务素质D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理65.“内幕信息的知情人员”，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。

A.管理地位B.监督地位C.职业地位D.作为专业顾问履行职务66.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公平公正67.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。

A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元B.处拘役两个月，并处罚金十万元C.单处罚金二十万元D.处十年有期徒刑68.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。

如果期货公司提出异议，则（）。

A.期货交易所应及时采取措施应对B.期货交易所可以不予受理C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任69.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。

当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担70.在期货交易过程中出现（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形71.证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。

A.作获利保证B.共担风险C.虚假宣传D.误导客户72.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。

A.甲为个体工商户B.乙为某家庭联产承包户C.丙为某上市公司D.丁为某国有公司73.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A.公开B.公平C.公正D.诚实信用74.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。

A.保证金制度B.结算担保金制度C.当日无负债结算制度D.持仓限额和大户持仓报告制度75.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。

A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员76.根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货公司B.期货交易所C.非期货公司结算会员D.中国期货业协会77.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括（）。

A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构78.申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录79.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。

A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管80.中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的（）。

A.监督B.指导C.领导D.审核81.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）措施。

A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.在证监会网站公示82.全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司83.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。

A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案84.期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准。

A.净资本不得低于人民币1500万元B.净资本不得低于客户权益总额的7%C.净资本与净资产的比例不得低于40%D.负债与净资产的比例不得高于100%85.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围86.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。

下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。

A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历87.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。

A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费88.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。

A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票89.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检B.未通过资格年检C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的90.期货业协会履行的职责包括（）。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分91.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。

A.期货交易所业务规模B.期货交易所发展计划C.期货交易所潜在的风险D.期货交易所客户的要求92.期货公司可以申请的期货业务包括（）。

A.经营境内期货经纪业务B.经营境外期货经纪业务C.期货投资咨询业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务93.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A.成交量B.成交价C.持仓量D.最高价与最低价94.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。

A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.银行业监督管理机构D.外汇管理部门95.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。

A.经营条件B.风险管理C.内部控制D.保证金存管96.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违反规定收取手续费的B.违反规定使用、分配收益的C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的97.下列关于期货交易所的说法正确的是（）。

A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的98.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密D.代理客户从事期货交易99.会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是（）。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告100.关于交易所结算制度，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务101.期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。

A.监事B.工会主席C.财务负责人D.高级管理人员102.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。

A.有价证券基准计算价值的75%B.有价证券基准计算价值的80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍103.期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）。

A.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长104.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。

A.可以保全与会员资格相应的会员资格费B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定不得转让该会员资格　D.法院不得裁定停止该会员交易席位的使用105.下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年106.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息107.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是（）。

A.防范和隔离风险B.促进期货市场积极稳妥发展C.促进证券市场积极稳妥发展D.促进资本市场积极稳妥发展108.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后