西藏基金从业资格影响债券价格的因素考试题.docx
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西藏基金从业资格影响债券价格的因素考试题
西藏2017年基金从业资格：
影响债券价格的因素考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价低迷
D．萧条阶段——股价回升
2、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入
B．销售服务费收入
C．债券利息
D．股利
3、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
4、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任
B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
5、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．公募发行
D．招标发行
6、基金营销环境的微观环境不包括__。
A．股东支持
B．营销渠道
C．公众
D．人口
7、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
8、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。
A．《证券法》
B．《行政许可法》
C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金运作管理办法》
9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：
三年以上七年以下有期徒刑
B：
五年以下有期徒刑或者拘役
C：
三年以下有期徒刑或者拘役
D：
三年以上十年以下有期徒刑
10、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司
B．基金管理公司
C．商业银行
D．证券公司
11、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理行业偏好情况
C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
12、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A．基金份额持有人
B．基金监管机构
C．基金托管人
D．基金注册登记机构
13、基金监管的首要目标是____
A：
保护投资者利益
B：
保证市场的公平、效率和透明
C：
降低系统风险
D：
推动基金业的规范发展
14、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）
D．发行者和投资者之间的所有权关系
15、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
16、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介
B．股东
C．监管机构
D．客户
17、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较
B．投资风险一样
C．投资风险相对较低
D．投资风险相对较高
18、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。
A．重新发售该基金
B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人
D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
19、以下属于银行业金融机构的有__。
A．商业银行
B．证券公司
C．城市信用合作社
D．农村信用合作社
20、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A．投资能力
B．研究能力
C．营销能力
D．风险控制能力
21、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财
B．分散风险
C．专业管理
D．风险共担
22、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音
D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
23、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回
B．拒绝全额赎回
C．全部延迟赎回
D．部分延迟赎回
24、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。
A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求
D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
25、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有__。
A．计划实施概要
B．预算和控制
C．市场威胁和市场机会
D．市场营销现状
2、基金市场营销的宏观环境包括__。
A．人口
B．经济
C．政治
D．法律
3、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．浮动利率债券
4、国家股的资金主要来源于__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
5、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A．基金分红
B．已实现收益
C．期末基金份额净值
D．基金净值增长率
6、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A．9:
00～11:
30，13:
30～15:
30
B．9:
30～11:
30，13:
30～15:
30
C．9:
30～11:
30，13:
00～15:
00
D．9:
00～11:
00，13:
00～15:
00
7、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____
A：
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
B：
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期
C：
证券市场的风险波动强度不大
D：
资本市场没有摩擦
8、证券投资基金的特点包括__。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．利益共享、风险共担
D．独立托管、保障安全
9、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
10、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式
B．基金宣传推介材料的用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
11、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日
12、普通股股东一般不享有__。
A．公司重大决策参与权
B．公司资产收益权
C．优先认股权
D．优先剩余资产分配权
13、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A．公司合规经营情况
B．公司客户服务情况
C．公司危机处理情况
D．公司信息披露情况
14、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
15、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13
B．26，5
C．63，13
D．26，5
16、下列属于基金市场营销内容的有__。
A．目标市场与投资者的确定
B．营销环境的分析
C．营销组合的设计
D．营销过程的管理
17、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人
B．上市公司
C．基金监管机构和自律组织
D．基金销售机构等市场服务机构
18、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制性信息披露
D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
19、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
20、证券发行人可以分为__。
A．个体户
B．公司（企业）
C．政府和政府机构
D．金融机构
21、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A．持股集中度
B．平均市值
C．平均市盈率
D．平均市净率
22、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金注册登记机构
23、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周
B．会计分期细化到月
C．会计主体是证券投资基金
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
24、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。
A．投资目标
B．投资范围
C．投资限制
D．风险收益特征
25、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
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