我国专利构成对我国出口商品结构影响分析.docx
《我国专利构成对我国出口商品结构影响分析.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《我国专利构成对我国出口商品结构影响分析.docx（13页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
我国专利构成对我国出口商品结构影响分析
我国专利构成对我国出口商品结构影响分析
第6期（总第212期）
2011年6月
工业技术经济
ofIndustrialTechnologicalEconomics
No.6（General,No.212）
June.20I1
我国专利构成对我国出口商品结构影响分析
胡晓王涛生
（湖南涉外经济学院,长沙410000）
[摘要】文章选取1988～2O07年我国专利授权中国内,国外专利授权数以及出口商品高,中,低
技术类出口商品数据,考察了国内,国外专利授权对出口商品结构的影响.研究结果表明,国外专利授权
对低类技术商品出口的促进作用显着,国内专利授权对中,高类技术商品出口的促进作用明显.文章进一
步分析了其中的原因并提出相应对策.
（关键词]国内专利授权国外专利授权出口商品结构
D0I:
10.3969issn.10o4—910X.2011.06.0O6
[中图分类号]F270[文献标识码]A
引言
改革开放以来我国对外贸易取得了飞速发展,
对外贸易结构不断优化.然而我国出口商品附加
值普遍不高,高技术领域的关键技术仍依赖于他
人,粗放型的贸易模式亟待改变.专利是知识产
权的重要组成部分,是以实现技术创新为目的,
反映了一个国家和地区的科技创新能力和技术市
场的发达程度.WTO3个重要法律文件之一的
"与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）"将无形的
知识产权保护与有形贸易挂钩,知识经济时代,充
分利用TRIPS的所有规则,加强对专利特别是对发
明专利的垄断,也已成为发达国家垄断技术以及取
得国际竞争优势的重要筹码.当今世界在以知识为
中心的竞争中,专利发挥了保护发明,促进竞争的
重大作用,一个国家拥有的专利权数量和质量在一
定程度上将决定其在全球贸易中的地位.
自建国以来尤其是改革开放以来,我国专利
事业有了长足的发展.1988～2007年我国的专利
授权量增长了26.62倍,其中,国内授权量（指
我国企业法人和自然人在我国境内获得的专利）
增长了26.7l倍,国外授权量（指外国企业法人
和研究机构在我国境内获得的专利）增长了
76.68倍.Eaton&Kortum（1996）C1J对l9个OECD
国家专利申请的实证研究发现:
在大多数OECD
国家,国际专利流动导致了其生产力的大幅增长;
除美国以外的各国通过进口外国技术（专利数量
为变量）获得了50%以上的生产力增长;越是落
后的OECD国家,国外专利对其生产率增长的作
用就越为重要.创新活动的增加和创新能力的提
升有助于提高出口额,促进出口商品结构的升级
和贸易竞争力的提高（Roper2002）E,技术创新
能促进出口,反过来出口的增加在不同国家的创
新者之间引入了竞争,这种竞争促进了新的发明
（Grossman&Helpman1991）r3I.近年来关于专利与
出口商品结构优化之间关系的研究引起许多学者
的兴趣,如Socte（1983）C]把专利份额作为技术
创新的代理变量考查其对出口的影响,结果表明
技术创新同出口份额及出口结构存在紧密的正相
关关系;陈继勇,胡艺（2006）t5]研究了除美国之
外的世界总产出,美国进出口产品的相对价格和
美国授予国内的专利权数对美国商品出口所具有
的影响,结果表明技术创新能力和活跃程度的高
收稿日期:
2ol1—03一l8
作者简介:
胡晓,湖南涉外经济学院教授,博士.研究方向:
国际贸易理论与政策.王涛生,湖南涉外经济学院教授,商学部主任.
研究方向:
国际贸易和国际技术贸易.
一
35—
第6期（总第212期）
2011年6月
工业技术经济
ofIndustrialTeehnolodcalEconomics
No.6（C~ml.No.212）
June.20l1
低对美国的贸易出口额有正的影响,并对其贸易
结构的优化有一定帮助;陈军才（2005）[]通过实
证研究表明专利申请量和专利授权量对我国国内
生产总值,进出口额和外商直接投资等有重要作
用,其中专利申请量和专利授权量对出口结构的
影响比较显着;夏清华,黎玉,邢缤月（2oo6）c]
对我国的自主知识产权和高新技术产品出口关系
进行实证研究,结果发现自主知识产权对我国高
新技术产品出口的贡献效应是巨大的,自主知识
产权对高新技术产品出口规模,出口竞争力都有
着强劲的拉动作用,必须有针对性地加大专利产
出,提高我国高新技术企业在国际上的竞争地位,
提高出口商品结构水平.本文通过探讨专利授权
主体构成的变化对我国出口商品结构优化的影响,
试图对我国专利发展战略与出口贸易结构优化之
间做出一个科学的解释.
1指标选取与数据说明
改革开放初期,中共中央明确提出了我国应
建立专利制度的要求,并于1980年成立中国专利
局.经过2o多次研究修改的《中华人民共和国专
利法（草案）》于1985年4月1日起生效实行.
1985年4月到2OO7年底我国的专利授权量为
2089286件,其中发明专利占17.4%,实用新型
占47.3%,外观设计占35.5%.从专利授权对象
实体看,专利授权总量中,国内占85.7%,国外
占14.3%;从专利授权的内容看,发明专利国内
占8.1%,国外占73.6%,实用新型专利国内占
99.17%,国外占0.93%,外观设计国内占
90.41%,国外占9.59%.同时,按照Lau分类法
（2000）caJ对我国出口商品进行分类,分为低技术,
中技术和高技术类出口商品.鉴于研究问题数据
的可获性和一致性,本文选用1988～2007年20
年的数据,所有原始数据均来源于《中国统计年
勘,《中国科技年鉴》和UNCOMTRADE,见表1
和表2.
表11988—2OO7年我国国内国外专利授权规模和结构
在变量选取方面,选取了我国境内的国内,
国外专利的授权量作为解释变量,其中,国内专
利授权记为DPAT,国外专利授权记为OPAT,低
技术类产品记为LT,中技术类产品记为MT,高
技术类产品记为HT;由于世界出口对我国的出口
有一定的影响,因此还选取了世界出口总额作为
一
36一
解释变量,记为WEXP.希望通过计量分析发现
DPAT,OPAT与不同技术类商品出口之间的长期
均衡关系.为了消除模型中可能存在的异方差现
象,进行了自然对数处理,对数处理后的变量分
别记为:
LLT,LMT,LHT,LWEXP,LDPAT,
10PAT
第6期（总第212期）
2011年6月
工业技术经济
0fIndustrialTechnologicalEeonOlllip__,fl
No.6（ct,No.212）
June.2011
表219882O07年我国高中低技术类出口商品规模
亿美元
2多元线性回归分析
为了避免由非平稳时间序列造成的伪回归,
首先采用ADF（AugmentedDickey—Fuller）单位根
检验方法（Dickey&Fuller,1979）检验各变量的
平稳性.然后采用Johansen（1988）,Johansen&
Juselius（199o）提出的多变量系数矩阵的极大似
然比检验方法分析各变量之间的协整关系.
2.1国内,国外专利授权对我国低技术类（LT）出
口商品的影响
模型为:
u卫=岛+131LWEXPt+LDPATt+
~3LOPATt
（1）
表3国内,国外专利授权的ADF单位根检验结果
由表3得到各变量的时间序列在显着水平
10%的ADF单位根检验中均不能拒绝序列存在单
位根的零假设.根据Johansen协整检验结果,可
知各变量之间存在协整关系,且所有系数都通过
5%的显着性水平的t检验.结果表明:
世界出口
总额每增加1%,我国低技术类产品出口就增加
5.38%;国内专利授权量每增加1%,我国低技
术类产品出口将会增加0.31%;国外授权量每增
加l%,我国低技术类产品出口额将增加1.o2%.
它说明长期内,世界出口总额,国内专利授权量,
国外专利授权量对我国低技术类产品出口均有显
着的正向影响.它表明2o年来我国一直以出口低
类技术产品为主,而且我国低类技术产品的出口
增加幅度大于世界出口总额的增加幅度;相对来
说国外的专利授权对我国低技术产品出口促进效果
比国内专利授权明显,可以理解为国外专利授权特
别是难度较大的发明专利的授权主要应用于我国低
类技术产品的出口,国外较大的专利授权数量与我
国较大的低技术类商品的出口具有一致性.
一
37—
第6期（总第212期）
2011年6月
工业技术经济
oumal0fIndustrialTechnologicalEconomics
No.6（General,No.212）
June.2011
2.2国内,国外专利授权对我国中技术类（MT）
商品出口的影响
模型为:
LMTt=fiD+BlLWEXPt+I~LDPATt+
fi3LOPATt
（2）
由表3已对各变量进行了ADF单位根检验,
各变量的时间序列在显着水平10%的ADF单位根
检验中均不能拒绝序列存在单位根的零假设,且
通过Johamen协整检验.结果显示:
长期内世界
出口总额对我国中技术类产品的出口有显着的负
作用,世界出口总额增加1%我国的MT类产品将
会减少出口1.4%;国内的专利授权对我国MT类
产品的出口有显着的正作用,其每增加1%,我
国的MT类产品就增加0.6%;国外专利授权对我
国的MT类产品的出口有显着的负作用,其每增
加1%我国的MT类产品的出口就萎缩0.47%.究
其原因,我国出口商品中以低技术类商品出口为
主,相对而言的中技术类商品出口在世界出口中
的份额就会下降;国外的专利授权主要反映在低
技术类商品出口,与此对应的国内专利授权主要
反映在中高类技术出口方面.
2.3国内,国外专利授权对我国高技术类（I-IT）
商品出口的影响
模型为:
LHTt=fiD+p1LWEXPt+~LDPATt+
fi3LOPATt（3）
由表3已对各变量进行了ADF单位根检验,
各变量的时间序列在显着水平10%的ADF单位根
检验中均不能拒绝序列存在单位根的零假设,且
通过Johansen协整检验.结果显示:
长期内世界
出口总额对我国高技术类产品的出El有显着的负
作用,世界出口总额增加1%我国的m'类产品将
会减少出口0.31%,这与我国出口商品的技术档
次不高密切相关.我国专利授权和国外专利授权
对我国HT类产品的出口均呈现出负作用,其中
我国国内专利授权负作用比较显着,其每增加
1%,我国HT类产品的出口就减少0.52%,这与
我国获得的专利性质有关,相对而言,我国获得
的专利较大部分集中在创新难度较小的实用新型
一
38一
和外观设计方面;国外专利授权每增加1%我国
HT类产品出口额减少0.17%,国外专利授权主要
是针对我国出口的低技术类商品,相对高技术商
品出口就会减少.
3结论及政策建议
3.1结论
（1）国内,国外专利授权的增长都促进了我
国低技术类商品的出口.我国是世界出口大国,
目前也以低技术类产品出口为主.我国低技术类
出口商品大多是国外成熟的技术,国外专利授权
企业其国外市场本身就存在.从这个方面讲,一
方面专利的技术进步与我国出口贸易存在互动关
系,专利的技术创新促进了出口贸易,而出口贸
易刺激了专利技术的进步;另一方面说明外国企
业获得的专利技术在我国境内属于创新型,而在
境外或已经存在或成为成熟的技术,以及与此技
术对应的市场也已存在.外国企业在我国申请专
利希望在我国境内得到有关我国知识产权的保护,
特别是国内生产面向出口的加工贸易型企业更具
有这一特征要求.相比之下,我国企业在我国境
内获得专利权不仅属于技术创新,而且还要在竞
争去开拓国际市场.
（2）国内专利授权的增长对于我国中,高技
术类产品出口的增长具有促进作用,而国外专利
授权的增长对于我国中,高技术类产品出口的增
长具有抑制作用.它说明国外企业通过在我国获
得专利权来控制中,高技术类产品在国内市场的
销售,以获取垄断利润.相对而言,国内企业获
得的专利反而对中,高技术类产品出口有促进作
用.它亦表明国内国外专利授权对不同技术类商
品出口的促进或抑制作用具有此消彼长的效果.
3.2政策建议
（1）我国经济发展和贸易政策要与知识产权
战略有机结合,保护国内市场.不仅要关注以知
识产权保护为目标以及本国科技创新能力的培养
和经济可持续发展的内向型知识产权战略,而且
要关注发达国家着眼于全球市场的外向型知识产
第6期（总第212期）
2011年6月
工业技术经济
ournalofIndustrialTechnologicalEconomies
No.6（Celleral,No.212）
June.20l1
权战略.重视国内市场,积极支持国内企业的专
利申请,专利授权和实施,鼓励国内企业围绕基
础性关键专利抢先申请各种有特色的大量小专利,
筑起严密的专利网;推迟批准对我国工业发展有
重大影响的国外基本专利,以便使本国企业有足
够的时间追赶该技术;适当的保护国内企业申请
的国外已有国内属于新型的专利技术的授权,以
推动我国中高技术类商品的出口.
（2）提高自主知识产权的数量和质量以创造
自主知识产品品牌,提高出口商品的附加值.鼓
励企业不仅要重视技术的引进和消化吸收,并在
消化吸收的基础上加以改进,创新,而且还要引
导企业把研究与开发,专利战略,生产经营作为
企业自身生产经营整体战略来进行,使得专利及
其专利成果都在企业内部完成.所有这些都需要
国家的政策引导和支持.其结果将是国内企业发
明专利比例的提高,出口商品结构的优化和出口
贸易竞争力的提升.
参考文献
1.Eaton,J.andS.Kortum.TradeinIdeas:
Patentingand
ProductivitintheOECD[J].JournalofInternationalEeon~aies,
1996,（40）:
251—278
2.RoperSandLoveJH.Innovationandexportpe血-
mance-"evidencefromUKandGermanymanufacturingplants
[J].Researchpolicy,2（102,31（7）:
1087—1102
3.Gro~aanGandHelpmanE.IImavationandGrowthin
theGlobalEconomy[M].Cambridge:
MⅡ'R躐,1991
4.L.Soete.Technologygapandc06t—base~ustme,lt
[M].Metroeeon~c,1983~357—382
5.陈继勇,胡艺.美国的技术创新与贸易竞争力之
关系——一项基于实证的研究[J].经济管理,2OO6,
（15）:
84—89
6.际军才.知识产权对外贸和社会经济发展的实证
分析[J].天津商学院,2005,
（2）:
22—26
7.夏清华,黎玉,邢缤月.自主知识产权对高新技
术产品出口贡献的效应分析[J].福建论坛（人文社会科
学版）,2OO6,（8）
8.I_all,Sanjaya.TheTechnologicalStructureandPerfor-
l'l'lano._,eofDevelopingCountryManufacturedExports,1985—1998
[J].QEnworkingpaperSeriesQlmwPS44,2OOO
IllLfhleIICeAnalysisofChina'sPatentsComposition
OilExportCommodityStructure
HuXiaoWangTaosheng
（HunanInternationalEconomicsUniversity,Changsha410000,China）
[Abs缸ad]Thepaperstudiestheeffectofdomesticandabroadpatentauthorizationontheexportcommoditystructurebyanaly~the
data0fpatentsauthorizeddolll~candabroadfrom1988～2OO7andthat0fhi一,mid一,andlow—technologyexportcommoditydur-
ingthem1eperiod.IttindsthatabroadpatentauthorizationhaspositiveeffectsONlow—technologye~porteomodity.anddolll~c
patentauthorizationhaspo61tlveeffectsOnhigh一,mid—technologyexporteomn~ty.Then,itanalyzesthereltflonflforthisresultand
putforwardpropo6itionsforbetterperformance.
[rworasJdomesticpatentauthorization;abroadpatentauthorization;exportcommodity~'uetm'e
（责任编辑:
杨楠）
一
39—
升级会员 