科技创新管理体系流程文件.docx
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科技创新管理体系流程文件
Q/YNYC
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）企业标准
Q/YNYC（CX）.G06—2011
科技创新管理体系流程文件
2011-06-01发布2011-06-01实施
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）发布
目次
前言
本标准对楚雄州烟草专卖局（公司）[以下简称州局（公司）]系统科技创新管理的相关流程做出了规定。
本标准由州局（公司）科技委员会提出,属于楚雄州烟草专卖局（公司）公司级标准。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心归口。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心起草。
本标准主要起草人：
冯柱安、张映翠、罗忠、王跃金、方亮。
本标准2011年首次发布。
引言
0.1科技创新管理体系流程文件简述
本标准紧紧围绕云南省烟草专卖局（公司）全面加强企业管理的总体要求，按照《云南省烟草公司系统管理体系建设实施指南》，以“制度建设、流程优化、持续改进”为核心，以统一管理模式、统一主要流程、统一技术标准、统一工作标准、统一管理标准、统一考核评价“六统一”为基本原则，以职责明确化、流程顺畅化、过程痕迹化、管理标准化、标准一致化、改进持续化“六化”为目标，构建州局（公司）系统科技创新管理模式。
本标准立足创新管理，突出“项目管理”工作；本着以项目需求确定流程模式、以流程模式确定组织职能、以组织职能配置企业资源的基本思想，通过对流程的优化，使资源配置更加合理、流程运行更加顺畅。
科技创新管理体系整体流程为公司的一级流程，根据科技创新管理工作各业务职能模块，可以展开为14个二级流程，10个三级流程，详见下页科技创新管理体系流程文件清单。
0.2科技创新管理体系流程文件清单
一级
流程
二级流程
三级流程
科
技
创
新
管
理
流
程
1科技创新规划管理流程
2科技项目管理流程
2.1科技项目立项流程
2.2科技项目实施流程
2.3科技项目验收评价流程
2.4科技成果推广管理流程
3科研试验示范流程
3.1科研样品取样流程
3.2样品分析化验流程
4科研设备管理流程
4.1仪器设备检测流程
5科技经费管理流程
6科技资料管理流程
7科技成果登记流程
8科技奖励流程
8.1科技奖励申报流程
9烟叶生产新技术示范推广应用流程
10烟叶标准化管理流程
11知识产权管理流程
12科技常设机构管理流程
12.1科学技术委员会管理流程
12.2科学技术专家库管理流程
13科技创新队伍建设流程
14科技创新持续改进流程
Q/YNYC
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）企业标准
Q/YNYC（CX）.G06.02—2011
1科技创新规划管理流程
2011-06-01发布2011-06-01实施
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）发布
前言
本标准对楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技创新规划管理的相关流程做出了规定。
本标准由州局（公司）科技委员会提出,属于楚雄州烟草专卖局（公司）公司级标准。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心归口。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心起草。
本标准主要起草人：
冯柱安、张映翠、罗忠、王跃金、方亮。
本标准2011年首次发布。
1科技创新规划管理流程
1目的
确保科技创新工作有序开展，进一步提升楚雄州烟草专卖局（公司）系统核心竞争力。
2范围
适用于楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技创新规划工作。
3术语和定义
无
4流程主要涉及者
县（市）（分公司）、技术中心、企业管理部、分管领导、公司经理
5流程归口管理者
企业管理部
6流程相关者
无
7流程图及说明
7.1流程图
7.2流程说明
序号
说明
输出
责任者
关键绩效指标（KPI）
1
根据全州的经济发展状况，组织拟定科技创新业务规划草案
技术中心
2
征求县市分公司、各部室意见
县市分公司、各部室
3
结合反馈意见，修订规划草案
技术中心
4
汇总规划草案并提报分管领导审核
科技创新规划
企业管理部
科技创新规划编制及时率
5
对规划草案进行审核
分管领导
6
审批规划，审批未通过则返回修订
州公司经理
7
对审批通过后的规划进行发布
企业管理部
8
规划实施
县市分公司、各部室、技术中心
9
文件归档
企业管理部
8支持文件
无
9附录（资料性附录）
序号
记录名称
记录编号
填制/收集部门
保管部门
保管年限
1
科技创新规划
无固定格式
企业管理部
企业管理部
五年
Q/YNYC
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）企业标准
Q/YNYC（CX）.G06.03—2011
2科技项目管理流程
2011-06-01发布2011-06-01实施
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）发布
前言
本标准对楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技项目管理的相关流程做出了规定。
本标准由州局（公司）科技委员会提出,属于楚雄州烟草专卖局（公司）公司级标准。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心归口。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心起草。
本标准主要起草人：
冯柱安、张映翠、罗忠、王跃金、方亮。
本标准2011年首次发布。
2科技项目管理流程
1目的
规范科技项目管理，保证科技计划项目管理的公开、公正及科学，提高科技计划项目实施成效。
2范围
适用于楚雄州公司系统财务管理部、烟叶生产技术中心、各分公司生产科、烟站等对科技计划项目的管理。
3术语和定义
3.1
科技项目
根据全州烟草公司系统科技发展规划和全州烟叶生产发展需要，以省、州公司科技经费支持或以科技政策调控、引导，由州公司组织承担的能够解决烟叶生产过程中技术难题、新产品，新技术的自主研究与开发、已有产品，技术的改进、引进技术的消化吸收、国内技术的模仿创新等项目。
4流程主要涉及者
各县市分公司、烟叶生产技术中心。
5流程归口所有者
烟叶生产技术中心。
6流程相关者
省局公司科技处、楚雄州烟草公司科技委员会、烤烟生产技术员。
7流程图及说明
7.1流程图
7.2流程说明
序号
工作内容及标准
输出
责任者
关键绩效指标（KPI）
1
每年1月初项目负责人根据全州烟草系统科技发展规划及烟叶生产实际需要，对需要研发的课题提出申请，报项目承担单位。
科技项目申请书
项目负责人
研发课题申请及时率
2
对项目进行立项、审批
项目承担单位、技术中心、省公司科技处
3
进行项目实施
项目承担单位
4
对项目进行验收、评价
项目承担单位、技术中心、省局公司
5
对项目成果进行推广应用
项目承担单位、技术中心、
6
对项目立项、设计、考察、试验、实验、验收评价、推广应用、申报奖励等活动中产生的各种具有保存价值的文字、图片、音像等进行归类整理，存档。
项目承担单位
8支持文件
8.1《科技项目管理办法》
8.2《科技项目立项流程》
8.3《科技项目实施流程》
8.4《科技项目验收评价流程》
8.5《科技成果推广管理流程》
9附录（资料性附录）
序号
记录名称
记录编号
填制/收集部门
保管部门
保管年限
1
（CX）.G06.04.01—2011
项目负责人
科技委员会办公室
5年
Q/YNYC
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）企业标准
Q/YNYC（CX）.G06.04—2011
2.1科技项目立项流程
2011-06-01发布2011-06-01实施
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）发布
前言
本标准对楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技项目立项的相关流程做出了规定。
本标准由州局（公司）科技委员会提出,属于楚雄州烟草专卖局（公司）公司级标准。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心归口。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心起草。
本标准主要起草人：
冯柱安、张映翠、罗忠、王跃金、方亮。
本标准2011年首次发布。
2.1科技项目立项流程
1目的
规范科技项目立项管理工作，确保科技项目立项管理规范化、制度化、程序化。
2范围
适用于楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技项目立项管理。
3术语和定义
无
4流程主要涉及者
科技委员会办公室主任、科技管理岗、项目申请人、科技委员会主任
5流程归口管理者
科技委员会
6流程相关者
无
7流程图及说明
7.1流程图
7.2流程说明
序号
工作内容及标准
输出
责任者
关键绩效指标（KPI）
1
根据公司科技项目年度预算要求，结合本年度科技经费使用情况，拟定并下发年度科技项目申报的通知
科技委员会办公室主任
2
结合年度计划，根据通知要求填写科技项目申请书，并提交部门科技管理岗
科技项目申请书
项目申请人
3
对申报项目进行统计汇总，并提交科技委员会办公室
科技管理岗
4
组织对申报项目进行初审
科技委员会办公室主任
5
将初审不合格的申请书退回项目申请人修订
项目申请人
6
初审合格，在专家库中随机遴选专业对口的专家按进行项目评审
科技委员会办公室主任
7
根据评审意见，编制科技项目计划，并提交科技委员会审批
科技项目立项计划
科技委员会办公室主任
8
审批项目计划
科技委员会主任
9
拟定并下发科技项目立项计划通知
科技委员会办公室主任
10
同项目承担单位（部门）签订科技项目专项合同
科技项目专项合同
科技委员会办公室主任
科技项目合同签订完成率
11
归档
科技管理岗
8支持文件
8.1《科技项目管理办法》
9附录（资料性附录）
序号
记录名称
记录编号
填制/收集部门
保管部门
保管年限
1
（CX）.G06.04.01—2011
申请部门
科技委员会办公室
5年
2
（CX）.G06.04.02—2011
科技委员会办公室
科技委员会办公室
5年
3
（CX）.G06.04.03—2011
科技委员会办公室
科技委员会办公室
5年
Q/YNYC
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）企业标准
Q/YNYC（CX）.G06.05—2011
2.2科技项目实施流程
2011-06-01发布2011-06-01实施
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）发布
前言
本标准对楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技项目实施的相关流程做出了规定。
本标准由州局（公司）科技委员会提出,属于楚雄州烟草专卖局（公司）公司级标准。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心归口。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心起草。
本标准主要起草人：
冯柱安、张映翠、罗忠、王跃金、方亮。
本标准2011年首次发布。
2.2科技项目实施流程
1目的
规范科技项目的各项操作步骤和相关要求，确保科技项目顺利实施。
2范围
适用于楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技项目实施管理。
3术语和定义
无
4流程主要涉及者
项目负责人、项目组成员、科技委员会办公室
5流程归口管理者
技术中心
6流程相关者
外协科研单位
7流程图及说明
7.1流程图
7.2流程说明
序号
工作内容及标准
输出
责任者
关键绩效指标（KPI）
1
按专项合同的要求编制项目具体实施方案
科技项目实施方案
项目负责人
2
组织项目组全体人员讨论完善项目实施方案，在5个工作日内制定检查表、评估表、项目效果评估办法
项目中期检查表、评估表
项目负责人
3
根据方案进行项目实施、实施过程中严格控制经费
项目组成员
项目经费预算执行率
4
提交项目执行报告
科技项目年度执行情况报告
项目负责人
5
组织项目检查和考核
科技委员会办公室主任
项目检查考核完成率
6
准备项目结题验收材料
项目负责人
7
提交项目结题验收申请
项目负责人
8
资料归档
项目负责人
8支持文件
8.1《科技项目管理办法》
9附录（资料性附录）
序号
记录名称
记录编号
填制/收集部门
保管部门
保管年限
1
（CX）.G06.05.01—2011
项目负责人
技术中心
5年
2
（CX）.G06.05.02—2011
技术中心
技术中心
5年
3
（CX）.G06.04.03—2011
技术中心
技术中心
5年
4
（CX）.G06.05.04—2011
项目负责人
技术中心
5年
Q/YNYC
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）企业标准
Q/YNYC（CX）.G06.06—2011
2.3科技项目验收评价流程
2011-06-01发布2011-06-01实施
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）发布
前言
本标准对楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技项目验收评价的相关流程做出了规定。
本标准由州局（公司）科技委员会提出,属于楚雄州烟草专卖局（公司）公司级标准。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心归口。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心起草。
本标准主要起草人：
冯柱安、张映翠、罗忠、王跃金、方亮。
本标准2011年首次发布。
2.3科技项目验收评价流程
1目的
规范楚雄州烟草公司系统科技项目的验收评价工作，确保科技项目申请验收评价工作的顺利进行。
2范围
适用于楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技项目验收评价工作。
3术语和定义
无
4流程主要涉及者
项目负责人、州局（公司）科技委员会、分管领导
5流程归口管理者
科技委员会
6流程相关者
科技委员会
7流程图及说明
7.1流程图
7.2流程说明
序号
工作内容及标准
输出
责任者
关键绩效指标（KPI）
1
科技项目完成后，按要求准备验收（鉴定）材料
项目负责人
2
在项目结束后3个月内向州公司科技委提交验收申请表、项目执行情况总结报告、经费结算报告
科技项目验收申请书、科技项目执行情况总结报告、科技项目经费决算报告
项目负责人
科技项目验收申请提交及时率
3
接收验收申请，并及时审核
科技委办公室主任
4a
组织验收（鉴定）
科技委办公室
4b
根据审核意见补充完善相关资料
项目负责人
5
组织专家对项目进行评审
项目评审意见
科技委办公室
项目评审完成率
6
公布评审结果
科技委办公室主任
7
审批
分管领导
8
验收通过，颁发验收证书
科技项目验收证书
科技委办公室
9
下达同意结题通知
科技委办公室
10
对所有验收（鉴定）材料进行归档
项目负责人
8支持文件
8.1《科技项目管理办法》
9附录（资料性附录）
序号
记录名称
记录编号
填制/收集部门
保管部门
保管年限
1
（CX）.G06.06.01—2011
科技委员会
科技委员会
5年
2
（CX）.G06.06.02—2011
科技委员会
科技委员会
5年
3
（CX）.G06.06.03—2011
科技委员会
科技委员会
5年
4
项目评审意见
无固定格式
科技委员会
科技委员会
5年
5
（CX）.G06.06.04—2011
科技委员会
科技委员会
5年
Q/YNYC
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）企业标准
Q/YNYC（CX）.G06.07—2011
2.4科技成果推广流程
2011-06-01发布2011-06-01实施
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）发布
前言
本标准对楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技成果推广的相关流程做出了规定。
本标准由州局（公司）科技委员会提出,属于楚雄州烟草专卖局（公司）公司级标准。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心归口。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心起草。
本标准主要起草人：
冯柱安、张映翠、罗忠、王跃金、方亮。
本标准2011年首次发布。
2.4科技成果推广流程
１目的
规范科技项目成果推广各项操作步骤和相关要求。
２ 范围
适用于楚雄州烟草专卖局（公司）系统科技项目成果推广管理。
３ 术语和定义
无
４ 流程主要涉及者
推广项目负责人、县市分公司、科技委员会
５ 流程归口管理者
科技委员会
６ 流程相关者
无
7流程图及说明
7.1流程图
7.2 流程说明
序号
工作内容及标准
输出
责任者
关键绩效指标（KPI）
1
对需要推广的项目及时进行申报
项目负责人
2
科技委员会对申报项目进行审批
科技委员会
3
对拟进行推广的科技成果汇总立项
科技委员会办公室
4
通过立项的项目签订合同
科技项目专项合同
科技委员会办公室
5
下发科技成果推广项目通知书
科技委员会办公室
6
编写具体实施方案下发各县市分公司实施
成果推广实施方案
项目负责人
7
组织实施
县市分公司
8
按《科技项目验收评价流程》进行推广项目验收
科技委员会办公室
项目验收完成率
9
撰写项目推广总结
科技成果推广总结
项目负责人
10
将推广项目的相关资料归档
科技委员会办公室
8支持文件
无
9附录（资料性附录）
序号
记录名称
记录编号
填制/收集部门
保管部门
保管年限
1
（CX）.G06.04.03—2011
技术中心
技术中心
5年
2
成果推广实施方案
无固定格式
技术中心
技术中心
5年
3
科技成果推广总结
无固定格式
技术中心
技术中心
5年
Q/YNYC
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）企业标准
Q/YNYC（CX）.G06.08—2011
3科研试验示范流程
2011-06-01发布2011-06-01实施
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）发布
前言
本标准对楚雄州烟草专卖局（公司）系统科研试验示范的相关流程做出了规定。
本标准由州局（公司）科技委员会提出,属于楚雄州烟草专卖局（公司）公司级标准。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心归口。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心起草。
本标准主要起草人：
冯柱安、张映翠、罗忠、王跃金、方亮。
本标准2011年首次发布。
3科研试验示范流程
1目的
通过对烟草发展具有重大影响的应用基础、应用技术、软科学、信息资源开发等的研究，达到明显提高烟叶质量，降低烟草有害成分；提高我州烟叶市场竞争力的目的。
2范围
适用于楚雄州烟叶生产技术中心、各分公司生产室、烟站等对科技计划项目的研发管理。
3术语和定义
3.1
试验示范
烤烟生产技术员根据一定的研究目的，通过运用一定的物质手段，在人为控制或模拟自然现象的条件下，使烟叶特征特性以纯粹的、典型的形式表现出来，以便研究人员进行观察、研究、探索及本质规律的一种方式。
4流程主要涉及者
烟叶生产技术中心、分公司及烟站、项目负责人。
5流程归口所有者
烟叶生产技术中心。
6流程相关者
烟叶生产技术中心各组室。
7流程图及说明
7.1流程图
7.2流程说明
序号
工作内容及标准
输出
责任者
关键绩效指标（KPI）
1
技术中心将审核通过的年度项目研发方案下发给项目负责人组织实施。
年度项目研发方案
技术中心
2
项目负责人接到研发方案后，与分公司取得联系，着手准备开始试验。
项目负责人
3
分公司／烟站按照方案要求，落实项目执行人。
分公司／烟站
4
分公司／烟站按照方案要求，根据当地自然条件、地理环境等因素，选择能充分表现试验结果且具有代表性的试验地块。
分公司／烟站
试验地块选择规范率
5
分公司／烟站将人员、地块落实完毕后，按照方案要求，准备试验材料。
分公司／烟站
试验材料就位及时率
6
项目执行人员按要求布置小区试验或示范。
项目执行人
试验示范小区规范率
7
项目执行人在方案规定的时间内完成移栽、施肥等技术环节后，进入田间管理阶段。
项目执行人
项目方案执行规范率
8
技术中心在整个试验示范过程中，负责技术指导及疑问解答。
技术中心
9
项目执行人按方案要求，对烟株生育期、农艺性状、病虫害、经济性状等指标进行调查。
项目执行人
试验指标调查及时率、误差率
10
根据方案要求采集样品。
烟站、项目执行人
样品采集完整率
11
按方案要求进行样品分析化验
技术中心、项目负责人
样品分析化验完整率
12
待化验分析报告出示后，项目研发人员对试验所产生的所有数据及报告进行汇总
项目负责人
13
项目负责人根据分析结果撰写试验总结，并上报。
试验总结
项目负责人
14
技术中心对试验总结进行审核。
技术中心
15
按项目管理要求进行归档。
技术中心
8支持文件
8.1《科研试验项目管理规范》
8.2《科研样品取样流程》
8.3《样品分析化验流程》
9附录（资料性附录）
序号
记录名称
记录编号
填制/收集部门
保管部门
保管年限
1
年度项目研发方案
无固定格式
项目组
技术中心
5年
2
试验总结
无固定格式
项目组
技术中心
5年
Q/YNYC
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）企业标准
Q/YNYC（CX）.G06.09—2011
3.1科研样品取样流程
2011-06-01发布2011-06-01实施
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）发布
前言
本标准对楚雄州烟草专卖局（公司）系统科研样品取样的相关流程做出了规定。
本标准由州局（公司）科技委员会提出,属于楚雄州烟草专卖局（公司）公司级标准。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心归口。
本标准由州局（公司）烟叶生产技术中心起草。
本标准主要起草人：
冯柱安、张映翠、罗忠、王跃金、方亮。
本标准2011年首次发布。
3.1科研样品取样流程
1目的
规范土壤样品、烟叶样品及水样等试验示范和烟叶生产样品取样操作程序管理，确保试验研究和烟叶生产中所取土壤样品、烟叶样品及水样等样品的代表性，保证样品背景
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