信息技术建设项目可行性研究报告编制规定30终审4.docx
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信息技术建设项目可行性研究报告编制规定30终审4
中国石油信息化建设项目
可行性研究报告编制规定
2011年版
中国石油天然气集团公司规划计划部
前言
为更好的规范、指导中国石油信息化建设项目可行性研究工作，使可行性研究文件达到内容完整、图文清晰、方案合理、可行性研究深度符合下阶段工作需要，特制定《中国石油信息化建设项目可行性研究报告编制规定》。
本规定共分15章，分别是：
1总论、2现状分析、3需求分析、4技术方案、5系统概要设计、6信息安全保密方案、7环保、安全、职业卫生和消防、8节能方案、9运维组织机构和定员、10项目实施计划、11项目招标、12投资估算与资金来源、13运行维护费用与效益分析、14风险与对策、15可研报告附件。
本规定由中国石油规划计划部归口管理，授权中国石油规划总院负责解释。
本规定在实施过程中，希望各单位结合工程实践，注意总结经验，积累资料，如发现需要修改补充，请将意见和有关资料提供给编制单位，以便在今后的修订时参考。
目次
总则……………………………………………………………………………………1
1总论1
1.1项目概况1
1.2编制依据及原则1
1.3项目背景1
1.5项目预期目标1
1.6建设范围1
1.7主要研究结论2
1.8问题与建议3
2现状分析4
2.1建设单位现状4
2.2业务流程分析5
2.3信息系统现状分析5
2.4建设条件分析7
2.5国内外现状和发展趋势分析7
3需求分析8
3.2功能需求8
3.3技术需求8
3.4数据与标准化需求9
3.5差距分析9
4技术方案9
4.1建设内容与规模9
4.2功能架构方案10
4.3体系架构方案10
4.4技术架构方案10
4.5网络系统技术方案11
4.6数据中心技术方案11
5系统概要设计12
5.1业务流程设计12
5.2数据量与用户数估算12
5.3系统功能设计12
5.4数据流设计13
5.5基础架构配置设计13
5.6运行环境设计14
5.7系统接口及集成设计14
5.8配套工程15
6信息安全保密方案15
6.1安全方案设计15
6.2保密方案15
7环保、安全、职业卫生和消防15
7.1环保方案15
7.2安全方案15
7.3职业卫生方案16
7.4消防方案16
8节能方案16
8.1能耗分析16
8.2节能措施和节能效果分析16
9运维组织机构和定员16
9.1组织机构16
9.2定员16
9.3人员培训16
10项目实施计划17
10.1实施策略和方法17
10.2实施组织机构及各方职责17
10.3实施计划17
10.5项目验收20
11项目招标21
11.1招标范围21
11.2招标方式21
11.3招标组织形式21
12投资估算和资金来源22
12.1项目概况22
12.2投资估算范围22
12.3投资估算依据22
12.4投资估算主要参数22
12.5投资估算结果22
12.6投资估算内容23
12.7资金来源及投资使用计划25
12.8配套工程费用26
13运行维护费用与效益分析26
13.2效益分析27
14风险与对策28
14.1风险分析28
14.2对策与措施28
15可研报告附件28
15.2附表29
15.3附图29
附名语术语解释30
总则
1为了加强中国石油信息化建设项目前期工作，提高项目可行性研究水平，规范可行性研究报告的内容和深度，为项目科学决策提供依据，特制定《中国石油信息化建设项目可行性研究报告编制规定》（以下简称《编制规定》）。
2中国石油统一建设的信息化项目分3大类，分别是：
应用系统类、基础设施类、设备更新类。
应用系统包括4类：
生产运行管理系统、经营管理系统、办公管理系统、决策运行系统，项目性质分为新建项目和提升项目。
基础设施包括5类：
网络系统、数据中心、基础应用、信息安全、组织与保障，网络系统、数据中心项目性质可分为新建项目和改、扩建项目，基础应用、信息安全、组织与保障项目性质分为新建项目和提升项目。
3本《编制规定》主要适用于应用系统新建项目可行性研究报告的编制。
对于软、硬件方案已经确定的应用系统提升项目，执行本《编制规定》时在技术方案、环保安全职业卫生和消防、节能方案等章节可进行适当简化。
基础设施类的网络系统项目、数据中心项目参照本《编制规定》编制，在现状分析、技术方案、系统概要设计等章节可以根据项目特点适当侧重和调整。
基础应用项目、信息安全项目、组织与保障项目可按本《编制规定》编制，在现状分析、技术方案、环保安全职业卫生和消防、节能方案等章节进行适当调整和简化。
设备更新类项目可根据投资规模和建设单位要求参照执行，但必须符合信息化建设项目可行性研究的基本要求。
对于投资额度较小、项目建设内容比较简单的非集团公司信息技术总体规划内的其它信息化项目，可根据项目规模、性质和特点适当简化。
4可行性研究报告的编制，要按照中国石油信息技术总体规划及相关审批文件要求进行，对于总体规划外的信息化建设项目，可根据委托单位的要求编制。
5可行性研究报告编制工作，应委托具有信息工程或相关工程咨询资质的单位承担，在报告中应附上编制单位的工程咨询资质文件复印件。
6可行性研究报告是对项目建设的必要性、技术的可行性、经济的合理性和实施的可能性进行综合研究论证，是建设项目立项、决策的依据。
批准后的可行性研究报告作为项目开展下阶段工作的主要依据。
7报告编制单位应组织有经验的技术、经济和管理人员进行深入调查和分析论证，对主要方案要做多方案的比较论证。
报告应数据准确、内容全面、论据充分、结论明确。
编制工作必须实事求是，如实反映存在的问题和建议，保证内容的科学性和客观性，并对报告结论负责。
报告编制单位要对编制内容、结论和质量负责。
8项目建设单位应向可行性研究报告的编制单位提供必要的文件和基础资料。
9本《编制规定》遵循的主要标准规范、管理规定：
1）《电子信息系统机房设计规范》（GB50174-2008）；
2）《电子信息系统机房施工及验收规范》（GB50462-2008）；
3）《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2008）；
4）《基于以太网技术的局域网系统验收测评规范》（GB/T21671-2008）；
5）《计算机软件测试规范》（GBT15532-2008）；
6）《信息技术：
系统及软件完整性级别》（GBT18492-2001）；
7）《中国石油天然气集团公司投资管理办法》（中油计[2010]10号）；
8）《中国石油天然气集团公司信息化工作管理规定》（中油信字[2006]515号）；
9）《中国石油天然气集团公司保密管理规定》（中油办[2009]530号）。
10）《投资项目可行性研究指南（试用版）》，国家发展计划委员会办公厅（计办投资[2002]15号），2002年1月4日；
11）《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》，国家发展和改革委员会令第55号，2007年8月13日。
1总论
2
2.1项目概况
2.2
列出项目名称；简述项目性质，项目类型；项目委托单位（建设单位）名称，可行性研究报告编制单位名称。
2.3编制依据及原则
2.4
2.4.1编制依据
2.4.2
列出作为本可行性研究报告主要编制依据的文件名称、编制或批准单位、文号和日期，如建设单位委托书或签订的合同、信息技术规划批复文件、法人及出资文件，以及由委托方提供的基础资料等。
2.4.3遵循的法律法规、标准规范
2.4.4
列出本项目遵循的国家相关法律、法规，国家、行业及企业的相关标准规范，产业政策。
2.4.5编制原则
2.4.6
列出本项目可行性研究报告编制中应遵循的原则，并对各项原则进行简要的说明。
2.5项目背景
2.6
简述项目的来源和背景情况，说明本项目在集团公司信息技术总体规划中的定位和作用，说明已进行的前期工作及决策过程。
2.7必要性
2.8
从国家、行业发展规划，中国石油发展战略、主营业务发展需求和信息技术发展规划，及技术进步、信息共享、提升企业的管理水平和市场竞争力等方面，说明本建设项目可解决的主要问题和差距，可能获得的收益，论述建设的必要性。
2.9项目预期目标
2.10
说明项目建设的总体目标和具体目标。
项目目标应尽量细化、量化，如可以分为业务目标、功能目标，便于对目标进行考核和验收。
2.11建设范围
2.12
2.12.1组织范围
2.12.2
列出本项目实施的组织范围，涉及的用户范围。
2.12.3业务范围
2.12.4
列出本项目可行性研究报告所涉及的业务内容与业务流程。
2.12.5功能范围
2.12.6
列出本项目可行性研究报告所要建设系统包括的功能模块范围，及与相关系统的接口。
2.12.7投资范围
2.12.8
列出本项目范围内的全部投资，包括工程费用、其他费用和预备费。
对不属于本项目研究范围，但与项目有直接关系或需分摊投资的外部工程也要加以说明。
2.13主要研究结论
2.14
2.14.1推荐方案概述
2.14.2
描述推荐方案的主要内容，包括功能架构、体系架构、技术架构、建设方式、实施计划等。
2.14.3项目规模与主要工程量
2.14.4
根据推荐方案的工程概况，说明项目的规模，包括硬件数量、软件数量，用户数量，列出主要工程量。
2.14.5主要技术经济指标
2.14.6
列出本项目的主要技术指标和经济指标。
应用系统、网络系统、数据中心的主要技术指标分别如表1-1、1-2、1-3。
主要经济指标包括建设投资、年均运维费用、运维机构定员等。
表2-1应用系统主要技术指标
序号
指标名称
单位
量值
备注
1
系统响应时间
秒
2
最大写入速率
Byte/s
3
最大读取速率
Byte/s
4
系统总体可用率
%（≧）
5
系统最大用户数
个
6
平均并发用户数
个
7
数据在线保存时间
月
…
表2-2网络系统主要技术指标
序号
指标名称
单位
量值
备注
1
可靠性（年平均无故障时间）
天（≧）
2
连通性
%（≧）
3
链路传输速率
Mbit/s
4
传输时延
毫秒
5
丢包率
%（≦）
6
链路平均利用率
%（≦）
7
网络传输的错误率
%（≦）
…
表2-3数据中心主要技术指标
序号
指标名称
单位
量值
备注
1
机房等级
2
可靠性（年平均无故障时间）
天（≧）
3
主机房面积
㎡
4
机柜数
个
5
支持区的辅助机房面积
㎡
6
年耗电量
千瓦小时
7
不间断电源（UPS）保障时间
小时
8
电源使用效率（PUE）
…
2.14.7研究结论
2.14.8
简述项目建设必要条件及满足程度，根据项目建设单位已有的业务条件、管理条件、技术条件、资金条件和配套条件等，分析本项目在技术上、经济上的可行性，简述可行性研究报告的主要结论，提出项目可行与否的结论意见。
2.15问题与建议
2.16
根据项目研究结论和推荐方案，说明在工程建设条件、技术、经济等方面存在的主要争议和未解决的问题及风险，提出解决问题的建议，以及项目下一步工作的意见和建议。
3现状分析
4
4.1建设单位现状
4.2
4.2.1建设单位概况
4.2.2
简述与本项目相关的建设单位概况，包括建设单位名称、性质，建设单位所在地理位置或区域范围，主营业务范围，核心竞争力，产品或服务等业务覆盖的地理范围，经营业绩及国内外市场份额等。
4.2.3组织机构与管理模式
4.2.4
简述建设单位目前的组织机构，包括与本项目相关的主要部门的职能和业务分工。
除文字介绍外，宜用组织机构图表示。
简述在当前组织机构下建设单位目前的管理模式，包括管理层级、各层次的职责、管控方式，分析管理模式的特点和适应性。
填写表2-1。
表4-1组织机构与职能
序号
机构名称
主要职能
1
2
3
…
4.2.5主要生产设施
4.2.6
简述与本项目相关的建设单位主要生产设施、生产基础设施及配套设施的数量、规模、建设时间、自动化程度等。
对于生产企业简要介绍主要产品和产量（工作量）等。
填写表2-2、2-3。
表4-1生产设施统计表
序号
装置名称
生产能力
投用时间
自控系统状况及水平
1
2
3
…
表4-2产品产量（工作量）统计表
序号
产品类别
产品名称
产量（单位）
备注
1
2
3
…
4.2.7业务发展规划
4.2.8
简述建设单位所制定的业务发展规划，包括业务发展目标、发展定位、发展方向及主要措施。
4.3业务流程分析
4.4
描述与本项目相关的主要业务流程，绘制具体的业务流程图，表示各流程的结构、流向、涉及的组织和部门，描述流程的执行人员（操作人员）、主要环节及各环节输入/输出数据；分析当前所采用业务流程的特点。
简述与本项目相关业务及数据当前处理方式。
4.5信息系统现状分析
4.6
简要分析与本项目相关的现有信息系统的名称、版本、操作系统、主要功能、建设时间、投用时间、应用情况、数据量等。
简述各信息系统具有的功能及覆盖的业务范围，分析其能否满足应用需求。
如果是涉密系统，应介绍系统的安全保密措施，说明保密措施和系统架构是否满足保密要求。
描述相关信息系统的硬件配置和运行环境情况，包括服务器、存储设备、主要网络设备、安全设备等的产品名称、规格型号、主要配置参数、投用时间、利用情况等。
填写表2-4、2-5、2-6、2-7、2-8。
表4-1信息系统与软件统计表
序号
名称
厂商
版本
购买/开发时间
应用效果
1
2
3
…
表4-2服务器设备统计表
序号
名称
规格型号
配置参数
数量（台套）
购买时间
1
2
3
…
表4-3存储设备统计表
序号
名称
规格型号
配置参数
数量（台套）
购买时间
1
2
3
…
表4-4网络设备统计表
序号
名称
规格型号
配置参数
数量
购买时间
1
2
3
…
表4-5安全设备统计表
序号
名称
规格型号
配置参数
数量（台套）
购买时间
1
2
3
…
4.7建设条件分析
4.8
分析支撑本项目建设的现有条件，包括网络条件、机房条件、信息标准、自动化接口、信息化组织机构和人员队伍及其它相关条件。
简述建设单位网络建设情况，包括覆盖范围、拓扑结构、带宽等。
简述机房条件，包括总面积、可用面积、承重、供电、空调、安防等条件，及其对系统建设的满足情况。
简述企业目前的信息标准化现状，说明系统标准现状能否满足系统建设，及未来的数据标准化规划。
简述建设单位相关管理模式、管理流程、管理制度情况，分析现有管理条件是否满足或符合本项目的建设要求。
简述建设单位信息化组织机构建立情况，信息技术人员队伍构成与数量，人员数量和素质是否满足系统运维和管理。
分析项目建设的外部协作配套条件对本项目的支持和满足程度，如自动化设备及其接口条件。
4.9国内外现状和发展趋势分析
4.10
4.10.1国外现状和发展趋势
4.10.2
分析国外同类企业的业务发展趋势，类似信息项目建设现状、应用现状及发展趋势，介绍类似项目的成功案例和最佳实践，相关经验和教训。
4.10.3国内现状与水平
4.10.4
分析国内同类企业类似信息项目的技术水平、应用现状、发展趋势、介绍类似项目的成功案例和最佳实践，相关经验和教训。
5需求分析
6
6.1业务需求
6.2
从业务的角度进行需求分析，分析与本项目相关的业务领域、机构与部门在业务运作、流程、管理、操作等方面对本项目的需求，及其对业务连续性需求。
应根据不同的业务类型和部门，逐个进行梳理和分析，提出业务指标。
6.3功能需求
6.4
6.4.1总体功能需求
6.4.2
对照项目目标和业务需求，分析本项目应实现的总体功能和各项具体功能要求。
6.4.3目标用户功能需求
6.4.4
根据各类用户的职责和分工，分析其对本项目的具体功能需求。
6.5技术需求
6.6
6.6.1性能需求
6.6.2
对于应用系统，分析系统对处理能力、存储能力和传输能力等性能指标要求，包括容量、最大用户数、平均并发用户、响应时间、平均无故障时间等。
分析系统对硬件设备的性能要求，如对设备可靠性（集群、双机热备份）的需求。
对于网络系统、数据中心，根据项目性质和特点，分析其性能需求，提出具体的指标。
6.6.3输入输出
6.6.4
分析对操作界面、中文显示、输入方式，联机帮助及打印功能等需求。
6.6.5安全保密
6.6.6
分析系统可用性、保密性需求，如系统安全等级、信息保密等级、身份认证、防病毒等。
6.6.7备份与灾备
6.6.8
根据系统的安全保密需求和业务连续性需求，分析对数据备份、系统备份的要求，包括恢复点目标（RPO）、恢复时间目标（RTO）、灾备等级以及对备份方式、周期、介质存储时间要求等。
分析系统对于同城备份及异地灾备系统的需求。
6.6.9接口需求
6.6.10
从业务角度描述本项目与在用及规划拟建应用系统的关系，分析本系统与其它系统接口需求。
6.6.11其它需求
6.6.12
分析建设单位对本项目的其它需求，如用户培训、系统维护等。
6.7数据与标准化需求
6.8
6.8.1数据需求
6.8.2
根据项目所涉及的数据种类，如主要业务表单要求和业务数据分布及来源，分析对于数据采集、数据存储、数据处理与应用的需求，分析数据处理量、存储量、传输流量，测算数据量的现值和未来3～5年的预测值。
6.8.3标准化需求
6.8.4
分析本项目对于数据编码和信息标准化的需求。
6.9差距分析
6.10
根据建设单位信息化建设现状、建设条件、业务需求、技术需求等，以及国内外最佳实践，分析在组织机构、业务流程、运营模式、信息系统、基础设施、操作方式、信息标准化、数据共享、系统运维、人员素质等方面存在的差距。
填写表3-1。
表6-1差距汇总分析表
序号
业务与管理领域
差距描述
1
2
3
…
7技术方案
8
8.1建设内容与规模
8.2
给出本项目完整的建设内容和建设规模，说明项目覆盖的组织范围、业务范围和用户范围，提出项目的整体建设目标，描述项目建成后的应用前景。
集团公司统一建设的信息化项目因涉及多个单位，一般分期建设，如分为试点阶段、一期推广阶段、二期推广阶段等。
如果要分期建设，说明各建设期划分的原则，实施范围的选择，给出各期工程建设内容及工作量。
清晰界定各期的建设目标，并用可考核、可量化的指标对目标进行描述。
8.3功能架构方案
8.4
以项目目标和需求分析为基础，结合国内外同类项目的功能方案，列出多个本项目拟采用的功能架构方案，描述各方案的特点，包括功能模块划分、功能简要描述、支持的业务领域和用户、层次结构等，各方案应有相应的架构图。
分析比较各功能方案对需求的满足程度，建设实施的难易程度，需要的基础条件等，对各方案进行比选,列表分析各方案的优缺点，比选论证后提出推荐方案。
填写表4-1。
表8-1功能架构方案比选
序号
比选指标
方案一
方案二
方案三
1
2
3
…
8.5体系架构方案
8.6
8.6.1应用架构方案
8.6.2
根据系统覆盖的组织机构、业务类型和地域，提出多种拟采用的应用架构方案，即在逻辑上建立一套系统，或是建立多套系统。
说明每种方案所建立系统的数量、每套系统覆盖的组织范围、业务范围和用户范围。
给出各方案架构图。
根据业务要求、操作要求、运维管理等因素，对各个方案进行比选，给出推荐方案。
8.6.3物理部署方案
8.6.4
根据应用架构方案，提出多个拟采用的物理部署方案。
物理部署方案一般分为集中式、适度集中式和分布式。
对各部署方案进行比选，给出推荐方案。
8.7技术架构方案
8.8
8.8.1硬件方案
8.8.2
根据系统架构、部署方式、用户数、处理能力、存储等要求，对硬件设备进行选型。
说明本项目拟建那些环境，如生产环境、备份环境等。
从技术、产品和整体解决方案三个层面对硬件方案进行比选，提出推荐方案。
8.8.3软件方案
8.8.4
描述拟建系统的应用模式，如C/S模式、B/S模式或混合模式。
简要介绍符合本项目要求的主流应用软件产品，包括功能、架构、性能及其应用情况，并进行简要的分析。
根据系统的特点、数据类型、数据量预测等因素进行数据库产品分析，提出选型原则。
8.9网络系统技术方案
8.10
对于网络基础设施类建设项目，提出可选择的网络拓扑结构方案，描述各个网络方案的结构、技术特征、网络带宽、及主要设备，对每个方案进行比选，给出推荐方案。
绘制网络拓扑图。
8.11数据中心技术方案
8.12
对于数据中心类建设项目，应根据数据中心定位和等级，进行场址选择、机房结构与布局等方案比选。
从周边环境，建设面积、配套条件、水电气供应等方面进行各方案的优缺点分析，给出推荐方案。
8.13工程建设模式
8.14
8.14.1应用系统
8.14.2
根据市场上相应的应用系统软件产品情况和技术基础，提出本项目可采用的建设模式，如采用成熟产品模式、定制开发模式或混合模式，对每种方案进行优缺点分析，比选论证后给出推荐方案。
8.14.3网络基础设施
8.14.4
对于网络基础设施项目，可采用新建、改建、租用等方案。
根据产品情况、技术水平、保密安全、投资规模、时间进度要求等，分析各方案的优缺点，比选论证后提出推荐方案。
8.14.5数据中心
8.14.6
对于数据中心建设项
升级会员 