银合规经理管理办法模版.docx

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银合规经理管理办法模版

合规经理管理办法

编制部门：

版次号：

生效日期：

xx年06月01日

第一章总则

第一条为加强银行（以下简称”本行”）合规经理队伍管理，充分发挥合规经理在监督检查、强化内控制度执行力方面的积极作用，根据银监会《商业银行合规风险管理指引》，结合本行实际，特制定本办法。

第二条本办法适用于本行合规经理的管理。

合规经理，是指本行为防范各类前台业务操作风险和信贷业务风险而设立的专职监督检查队伍。

第二章组织职责

第三条总行负责合规经理的资格审查、日常管理及考核。

第四条总行负责合规经理的人事薪酬管理、资格审查和业务培训工作。

第五条总行安全保卫部负责协助进行合规经理检查证的办理。

第三章合规经理的任职与薪酬

第六条任职条件和要求。

（一）具有较强的组织策划能力、沟通协调能力、语言文字表达能力、现场审核能力，有良好的职业道德和严谨的工作作风，能促进本行质量和内部控制管理体系的正常运行和持续改进；

（二）熟练掌握金融法律法规及本行各项业务操作流程及规章制度、内部控制评价、风险管理等知识，具有检查、监督、审核技能；

（三）具有3年以上金融工作经验，且至少应具有本行一个岗位的两星（含）以上等级；

（四）具有大学专科（含）以上学历。

第七条合规经理的选拔，实行个人报名、资格审查、考试考核、认定资格的选拔程序。

（一）个人报名：

由和拟定招聘选拔方案，个人自愿申请，经所在支行或部门负责人初审，凡符合合规经理任职条件和要求的本行正式员工，均可报名参加；

（二）资格审查：

由和根据任职条件和要求对报名人员进行资格审查；

（三）考试考核：

根据需要可选择笔试、面试、考察、访谈等方式方法进行考试考核，择优选用，由和组织实施；

（四）资格认定：

和根据考试考核情况，按照全行合规经理岗位设置需要认定资格，也可以根据需要建立后备人选储备库。

第八条合规经理的任职规定。

（一）合规经理实行回避制度，首次从事合规经理工作，原则上不允许分管调入前所在分支机构；

（二）合规经理实行定期轮换制，连续监督检查同一分支机构业务满一年的，由负责调整；

（三）合规经理因病、事假或其他原因连续离岗三个月以上的。

因上述原因连续离岗三个月以内或足以影响合规经理正常工作的，由确定临时替代人；

（四）不能有效履行岗位职责或出现严重违法、违规事项，由上报。

第九条合规经理的薪酬。

（一）合规经理的工资薪酬体系按照《银行薪酬和福利管理办法》确定；

（二）根据合规经理的工作性质，给予以下补贴：

外勤补贴，每名合规经理每月按固定标准补贴；车补，根据合规经理管辖支行的多少给予相应的交通车辆费用补贴。

具体标准由提出方案，经核准后执行。

第四章合规经理管理

第一十条可根据需要建立合规经理业务垂直管理组织体系，对合规经理实行区域管理或分组管理，以利于发挥合规经理队伍的统一协调性和整体联动作用，并根据管理需要，按区设置风险管理中心主任岗位。

风险管理中心主任负责合规经理日常工作分配、行为规范、劳动纪律考核、业务培训管理以及检查监督方案设计和组织实施；负责总行、分支机构、合规经理间沟通与协调，为合规经理开展现场检查和业务监督管理提供相应保障。