期货法律法规真题7.docx
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期货法律法规真题7
1．在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A．法人
B．自然人
C．境外企业法人
D．境内企业法人
2．我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。
A．500万
B．1000万
C．3000万
D．5000万
3．实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。
A．期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国证监会的派出机构
4．《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。
A．季末无负债
B．次日无负债
C．年末无负债
D．当日无负债
5．任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金、自有资金
B．信贷资金、经营利润
C．信贷资金、财政资金
D．经营利润、自有资金
6．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A．套期保值
B．诚实信用
C．公平公正
D．差价交易
7．期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是（）。
A．交割仓库不得出具仓单
B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D．交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
8．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A．国务院财政部门
B．国务院税务部门
C．国务院商务部门
D．国务院期审计部门
9．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A．长期性经营
B．持续性经营
C．稳健性经营
D．营利性经营
10．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A．重组改造
B．缴纳罚款
C．停业整顿
D．限期改正
11．公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A．无限责任公司
B．有限责任公司
C．股份有限公司
D．合伙制公司
12．依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货公司
D．客户
13．会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A．1／2
B．1／3
C．2／3
D．3／4
14．我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。
A．期货业协会
B．国务院
C．商务部
D．中国证监会
15．关于期货交易所，下列说法正确的是（）。
A．中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B．期货交易所会员大会由大会主席主持
C．期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D．期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
16．会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。
A．理事
B．理事和工作人员
C．理事和记录员
D．投赞成票的理事
17．会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A．执行会员大会、理事会决议
B．按照交易规则行使申诉权
C．按规定转让会员资格
D．遵守国家有关法律、法规、规章和政策
18．实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A．资信和业务开展情况
B．收入规模
C．人员情况
D．盈利情况
19．客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。
A．在市场上回购
B．进行公证
C．妥善保存
D．提交期货交易所
20．期货交易所不需要编制并及时公布（）。
A．日报表
B．周报表
C．月报表
D．年报表
21．期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。
A．主要部门负责人情况表
B．股东会关于变更注册资本的决议文件
C．变更注册资本的详细方案
D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
22．期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。
A．变更住所申请书
B．妥善处理客户保证金和持仓的报告
C．变更住所的详细计划
D．申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
23．期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
A．国务院
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国证监会
24．期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．监事会
B．独立董事
C．首席风险官
D．首席执行官
25．期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A．结算
B．交易
C．合规
D．法律
26．期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A．每一季度结束后15日内
B．每一季度结束后30日内
C．每一年度结束后4个月内
D．每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
27．期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。
A．客户利益
B．社会利益
C．公司利益
D．国家利益
28．在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（）。
A．向董事会报告
B．拒绝签字
C．向证监会报告
D．注明自己的意见和理由
29．期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A．全体股东
B．证监会
C．期货交易所
D．全体客户
30．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
A．3万元
B．5万元
C．10万元
D．20万元
31．关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。
A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B．不得以本人或者他人名义从事期货交易
C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D．坚持客户利益高于一切的原则
32．我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国人民银行
D．中国期货业协会
33．具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A．3年
B．5年
C．8年
D．10年
34．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．7个工作日
35．期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。
A．2个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
36．甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成
外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10％支付"手续费"。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取"手续费"400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（）。
A．走私罪
B．洗钱罪
C．逃汇罪
D．单位受贿罪
37．某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（）。
A．受贿罪
B．诈骗罪
C．敲诈勒索罪
D．受贿罪与敲诈勒索罪
38．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。
A．维护客户和公司的合法利益
B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D．谨慎地在职权范围内行使职权
39．证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A．1个工作日
B．2个工作日
C．3个工作日
D．5个工作日
40．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A．银监会
B．证监会
C．期货交易所
D．期货公司
41．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．1个工作日
B．2个工作日
C．3个工作日
D．5个工作日
42．全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
A．佣金
B．准备金
C．储备金
D．保证金
43．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A．会员统一结算制度
B．会员分级结算制度
C．保证金结算制度
D．每日无负债结算制度
44．《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A．净资本
B．流动资本
C．净资产
D．流动资产
45?
期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A．最高的比例
B．最低的比例
C．中间比例
D．自行制定比例
46?
未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A．期货公司规定的保证金
B．期货交易所规定的保证金
C．期货业协会规定的保证金
D．期货交易所规定的结算准备金
47?
期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）。
A．200万元
B．300万元
C．500万元
D．800万元
48．中国证监会规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A．50％
B．80％
C．100％
D．120％
49?
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
A．法定代表人
B．结算负责人
C．财务负责人
D．经营管理主要负责人
50?
重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A．8％
B．10％
C．12％
D．15％
5l?
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．1年内
B．6个月内
C．3年内或永久性
D．永久性
52?
期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
A．期货业协会
B．期货公司
C．证监会派出机构
D．证监会
53．期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。
A．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
54．当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。
A．应当退出委托关系
B．应当向投资者披露
C．应当向董事会披露
D．应当向所在经纪公司披露
55?
人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A．期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B．期货侵权纠纷
C．无效的期货交易合同
D．期货交易合同
56．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A．从业人员所在的期货公司
B．从业人员自身
C．从业人员及其所在的期货公司共同
D．从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
57．公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A．期货公司
B．客户
C．居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人
D．居间人
58．依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D．违反法律、法规禁止性规定的
59．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。
A．交易手续费
B．税金
C．交易差价
D．利息
60．下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）。
A．品种
B．数量
C．成交价格
D．买卖方向
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61．期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。
A．持仓限额和大户持仓报告制度
B．涨跌停板制度
C．保证金制度
D．当日无负债结算制度
62．未经有权机关批准，期货交易所不得从事（）。
A．制定或者修改章程、交易规则
B．信托投资
C．股票交易
D．非自用不动产投资
63．期货公司办理（），国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更公司形式
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
64．国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是（）。
A．制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权
B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
65．境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制定，报国务院批准后施行。
A．国务院商务主管部门
B．国有资产监督管理机构
C．工商行政管理部门
D．外汇管理部门
66．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。
A．责令停业整顿
B．指定其他机构托管
C．宣告该期货公司破产
D．指定其他机构接管
67．下列属于操纵期货交易价格行为的是（）。
A．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的
B．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D．为影响期货市场行情囤积现货的
68．中介服务机构有（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A．所出具的文件有误导性陈述
B．所出具的文件有虚假记载
C．所出具的文件有重大遗漏的
D．组织变相期货交易活动
69．下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。
A．行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪
B．行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪
C．行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
D．某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪
70．"内幕信息的知情人员"，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。
A．管理地位
B．监督地位
C．职业地位
D．作为专业顾问履行职务
71．申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。
A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C．场地、设备、资金证明文件及情况说明
D．拟加入会员或者股东出资证明
72．期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。
A．中国证监会决定关闭
B．章程规定的营业期限届满
C．会员大会决定解散
D．股东大会决定解散
73．下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是（）。
A．中国证监会提议可以召开理事会临时会议
B．1／2以上理事联名提议可以召开理事会临时会议
C．1／3以上理事联名提议可以召开理事会临时会议
D．中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议
74．属于期货交易所总经理的职权的是（）。
A．主持期货交易所的日常工作
B．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩
C．拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告
D．主持会员大会和理事会会议
75．下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。
A．财务会计、内部审计制度
B．交易纠纷的处理方式
C．保证金的管理和使用制度
D．期货交易信息的发布方法
76．会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是（）。
A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
B．1／3以上会员联名提议
C．理事会认为必要
D．会员理事不足期货交易所章程规定人数的4／5
77．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，户的交易指令入市交易时，应当（）。
A．返还客户交纳的佣金
B．返还客户保证金
C．交易结果由客户承担
D．交易结果由期货公司承担
78．在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（
A．可以保全与会员资格相应的会员资格费
B．可以保全与会员资格相应的会员交易席位
C．应当依法裁定不得转让该会员资格该机构按客
D．不得裁定停止该会员交易席位的使用
79．会员制期货交易所会员享有的权利有（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
D．期货公司章程规定的其他权利
80．中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。
A．期货交易所业务规模
B．期货交易所发展计划
C．期货交易所潜在的风险
D．期货交易所客户的要求
81．在期货交易过程中出现（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。
A．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C．出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险
D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
82．发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B．期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C．期货交易所的重大财务支出或投资事项
D．期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策
83．根据《期货公司管理办法》的规定，（）对期货公司进行自律性管理。
A．证券公司
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．期货交易所
84．期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
A．持有10％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10％以上股权的股东受让股权
B．单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上
C．持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权
D．单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10％以上
85．期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．拟更换人事经理
B．客户发生透支、穿仓
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D．其他可能影响期货公司持续经营的情形
86．期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。
A．现金流量表
B．资产负债表
C．净资本
D．其他财务指标
87．期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
88．期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。
A．监事
B．工会主席
C．财务负责人
D．高级管理人员
89．中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
90．期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。
A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D．代理客户从事期货交易
91．对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）措施。
A．责令改正
B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款
D．在证监会网站公示
92．擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（）。
A．商业银行
B．期货交易所
C．期货经纪公司
D．期货业协会
93．甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。
但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱
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