等级保护第二级基本要求.docx
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等级保护第二级基本要求
等级保护第二级根本要求
实施建议
残留问题
物理平安
物理位置的选择〔G2〕
本项要求包括：
机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内；
物理访问控制〔G2〕
本项要求包括：
a）机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；
b）需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围；
防盗窃和防破坏〔G2〕
本项要求包括：
a）应将主要设备放置在机房内；
b）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记；
c）应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；
d）应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；
e）主机房应安装必要的防盗报警设施
防雷击〔G2〕
本项要求包括：
a）机房建筑应设置避雷装置；
b）机房应设置交流电源地线。
防火〔G2〕
本项要求包括：
机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统
防水和防潮〔G2〕
本项要求包括：
a）水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；
b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；
c）应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；
防静电〔G2〕
本项要求包括：
关键设备应采用必要的接地防静电措施；
温湿度控制〔G2〕
机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。
电力供给〔A2〕
本项要求包括：
a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；
b）应提供短期的备用电力供给，至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求；
电磁防护〔S2〕
本项要求包括：
电源线和通信线缆应隔离铺设，防止互相干扰；
网络平安
结构平安〔G2〕
本项要求包括：
a）应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务顶峰期需要；
b）应保证接入网络和核心网络带宽满足业务顶峰期需要；
c）应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；
d）应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原那么为各子网、网段分配地址段；
访问控制〔G2〕
本项要求包括：
a）应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；
b）应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为网段级；
c）应按用户和系统之间的允许访问规那么，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户；
d）应限制具有拨号访问权限的用户数量。
平安审计〔G2〕
本项要求包括：
a）应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；
b）审计记录应包括：
事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；
边界完整性检查〔S2〕
本项要求包括：
应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查。
入侵防范〔G2〕
本项要求包括：
应在网络边界处监视以下攻击行为：
端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝效劳攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。
网络设备防护〔G2〕
本项要求包括：
a）应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；
b）应对网络设备的管理员登录地址进行限制；
c）网络设备用户的标识应唯一；
d）身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；
e）应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；
f）当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；
主机平安
身份鉴别〔S2〕
本项要求包括：
a）应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别；
b）操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；
c）应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；
d）当对效劳器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；
e）应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。
访问控制〔S2〕
本项要求包括：
a）应启用访问控制功能，依据平安策略控制用户对资源的访问；
b）应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限别离；
c）应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令；
d）应及时删除多余的、过期的帐户，防止共享帐户的存在。
平安审计〔G2〕
本项要求包括：
a）审计范围应覆盖到效劳器的每个操作系统用户和数据库用户；
b）审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的平安相关事件；
c）审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；
d）应保护审计记录，防止受到未预期的删除、修改或覆盖等。
入侵防范〔G2〕
本项要求包括：
a）操作系统应遵循最小安装的原那么，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级效劳器等方式保持系统补丁及时得到更新。
恶意代码防范〔G2〕
本项要求包括：
a）应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；
b）应支持防恶意代码的统一管理。
资源控制〔A2〕
本项要求包括：
a）应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录；
b）应根据平安策略设置登录终端的操作超时锁定；
c）应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度；
d）
应用平安
身份鉴别〔S2〕
本项要求包括：
a）应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别；
b）应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；
c）应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；
d）应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据平安策略配置相关参数。
访问控制〔S2〕
本项要求包括：
a）应提供访问控制功能，依据平安策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问；
b）访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作；
c）应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问权限；
d）应授予不同帐户为完成各自承当任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。
平安审计〔G2〕
本项要求包括：
a）应提供覆盖到每个用户的平安审计功能，对应用系统重要平安事件进行审计；
b）应保证无法删除、修改或覆盖审计记录；
c）审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等；
软件容错〔A2〕
本项要求包括：
a）应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求；
b）应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态，保证系统能够进行恢复。
资源控制〔A2〕
本项要求包括：
a）当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应能够自动结束会话；
b）应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制；
c）应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制；
数据平安及备份恢复
数据完整性〔S2〕
本项要求包括：
应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏。
数据保密性〔S2〕
本项要求包括：
应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息存储保密性。
备份和恢复〔A2〕
本项要求包括：
a）应能够对重要信息进行备份和恢复
b）应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性。
；
管理要求
平安管理制度
管理制度〔G2〕
本项要求包括：
a）应制定信息平安工作的总体方针和平安策略，说明机构平安工作的总体目标、范围、原那么和平安框架等；
b）应对平安管理活动中重要的管理内容建立平安管理制度；
c）应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程；
制定和发布〔G2〕
本项要求包括：
a）应指定或授权专门的部门或人员负责平安管理制度的制定；
b）应组织相关人员对制定的平安管理制度进行论证和审定；
c）应将平安管理制度以谋合方式发布到相关人员中。
评审和修订〔G2〕
本项要求包括：
应定期对平安管理制度进行评审，对踩在缺乏或需求改良的平安管理制度进行修改。
平安管理机构
岗位设置〔G2〕
本项要求包括：
a）应设立平安主管、平安管理各方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责。
b）应设立系统管理员、网络管理员、平安管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责；
人员配备〔G2〕
本项要求包括：
a）应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、平安管理员等；
b）平安管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等；
授权和审批〔G2〕
本项要求包括：
a）应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人、对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批；
b）应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认；
沟通和合作〔G2〕
本项要求包括：
a）应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息平安职能部门内部的合作与沟通；
b）应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。
审核和检查〔G2〕
本项要求包括：
平安管理员应负责定期进行平安检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况；
人员平安管理
人员录用〔G2〕
本项要求包括：
a）应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；
b）应标准人员录用过程，对被录用人的身份、背景、专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；
c）应与从事关键岗位的人员签署保密协议
人员离岗〔G2〕
本项要求包括：
a）应标准人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；
b）应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；
c）应办理严格的调离手续。
人员考核〔G2〕
本项要求包括：
应定期对各个岗位的人员进行平安技能及平安认知的考核；
平安意识教育和培训〔G2〕
本项要求包括：
a）应对各类人员进行平安意识教育、岗位技能培训和相关平安技术培训；
b）应告知相关人员，对违反违背平安策略和规定的人员进行惩戒；
c）应制定平安教育和培训方案，对信息平安根底知识、岗位操作规程等进行培训；
外部人员访问管理〔G2〕
本项要求包括：
a）应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案
系统建设管理
系统定级〔G2〕
本项要求包括：
a）应明确信息系统的边界和平安保护等级；
b）应以书面的形式说明确定信息系统为某个平安保护等级的方法和理由；
c）应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。
平安方案设计〔G2〕
本项要求包括：
a）应根据系统的平安保护等级选择根本平安措施，并依据风险分析的结果补充和调整平安措施；
b）应以书面形式描述对系统的平安保护要求、策略和措施等内容，形成系统平安方案。
c）应对平安方案进行细化，形成能知道平安系统建设、平安产品采购和使用的详细设计方案
d）应组织相关部门和有关平安技术专家对平安设计方案的合理性和正确性及进行论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施。
产品采购和使用〔G2〕
本项要求包括：
a）应确保平安产品采购和使用符合国家的有关规定；
b）应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；
c）应指定或授权专门的部门负责产品的采购；
自行软件开发〔G2〕
本项要求包括：
a）应确保开发环境与实际运行环境物理分开
b）应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准那么；
c）应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管。
外包软件开发〔G2〕
本项要求包括：
a）应根据开发需求检测软件质量；
b）应确保提供软件设计的相关文档和使用指南。
c）应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；
d）应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门。
工程实施〔G2〕
本项要求包括：
a）应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理；
b）应制定详细的工程实施方案控制实施过程；
测试验收〔G2〕
本项要求包括：
a）应对系统进行平安性测试验收；
b）在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告；
c）应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，并签字确认。
系统交付〔G2〕
本项要求包括：
a）应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点；
b）应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训；
c）应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档；
平安效劳商选择〔G2〕
本项要求包括：
a）应确保平安效劳商的选择符合国家的有关规定；
b）应与选定的平安效劳商签订与平安相关的协议，明确约定相关责任；
c）应确保选定的平安效劳商提供技术培训和效劳承诺，必要的与其签订效劳合同。
系统运维管理
环境管理〔G2〕
本项要求包括：
a）应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理；
b）应配备机房平安管理人员，对机房的出入、效劳器的开机或关机等工作进行管理；
c）应建立机房平安管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境平安等方面的管理作出规定；
d）应加强对办公环境的保密性管理，标准办公环境人员行为，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区接待来访人员等。
资产管理〔G2〕
本项要求包括：
a）应编制并保存与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容；
b）应建立资产平安管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并标准资产管理和使用的行为；
介质管理〔G2〕
本项要求包括：
a）应确保介质存放在平安的环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理；
b）应对介质归档和查询等进行登记记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点；
c）应对需要送出维修或销毁的介质，首先去除其中敏感数据，防止信息的非法泄露。
d）应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。
设备管理〔G2〕
本项要求包括：
a）应对信息系统相关的各种设备〔包括备份和冗余设备〕、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理；
b）应建立基于申报、审批和专人负责的设备平安管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行标准化管理；
c）应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行标准化管理，按操作规程实现主要设备〔包括备份和冗余设备〕的启动/停止、加电/断电等操作；
d）应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。
网络平安管理
本项要求包括：
a）应指定人员对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作
b）应建立网络平安管理制度，对网络平安配置、日志保存时间、平安策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面做出规定；
c）应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有重要文件进行备份；
d）应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现的网络系统平安漏洞进行及时的修补；
e）应对网络设备的配置文件进行定期备份
f）应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。
系统平安管理〔G2〕
本项要求包括：
a）应根据业务需求和系统平安分析确定系统的访问控制策略；
b）应定期进行漏洞扫描，对发现的系统平安漏洞及时进行修补；
c）应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进行备份后，方可实施系统补丁程序的安装；
d）应建立系统平安管理制度，对系统平安策略、平安配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具体规定；
e）应依据操作手册对系统进行维护，详细记录操作日志，包括重要的日常操作、运行维护记录、参数设置和修改等内容，严禁进行XX的操作；
f）应定期对运行日志和审计数据及进行分析，以便及时发现异常行为。
恶意代码防范管理〔G2〕
本项要求包括：
a）应提高所有用户的防病毒意识，及时告知防病毒软件版本，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查；
b）应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录；
c）应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定；
密码管理〔G2〕
应使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。
变更管理〔G2〕
本项要求包括：
a）应确认系统中要发生的变更，并制定变更方案；
b）系统发生变更前，应向主管领导申请，审批前方可实施变更，并在实施后将变更情况向相关人员通告；
备份与恢复管理〔G2〕
本项要求包括：
a）应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等；
b）应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质和保存期等进行标准；
c）应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命名规那么、介质替换频率和将数据离站运输的方法；
平安事件处置〔G2〕
本项要求包括：
a）应报告所发现的平安弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点；
b）应制定平安事件报告和处置管理制度，明确平安事件的类型，规定平安事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责；
c）应根据国家相关管理部门对计算机平安事件等级划分方法和平安事件对本系统产生的影响，对本系统计算机平安事件进行等级
d）应记录并保存所有报告的平安弱点和可疑事件，分析事件原因，监督事态开展，采取措施防止平安事件发生。
应急预案管理〔G2〕
本项要求包括：
a）应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容；
b）应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次；
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