原辅料脆弱性风险评估记录.xls

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山山东东福福田田糖糖醇醇（定定陶陶）有有限限公公司司原原辅辅料料脆脆弱弱性性风风险险评评估估表表编号：

FT-CXJL-45序号原物料名称原辅料脆弱性风险评估预防/控制措施原物料特性原辅料容易被掺假的可能性过往历史引用过往历史掺假频次经济驱动因素掺假达到的经济效益供应链掌控度供应链中接触到原料的难易程度识别难度识别掺假测试的复杂性综合风险等级高中低高中低高中低高中低高中低例：

明胶淡黄色至淡黄色，固体（粉状、片状等）凝冻强度50中2014年3月15日打假日爆出山东沾化生产食用明胶用皮革厂边角料中掺假或替代能达成较高的经济利益中在供应链中，较难接触到原物料中鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法中中1、经风险评估后的中风险供应商必要时进行供应商二方审核；2、每年提供一次第三方型式检测报告；3、每批必须提供批次报告，进货验收感官抽查应符合产品要求。

评估识别方式如下：

1、欺诈性风险任何原、辅料掺假的风险；替代性风险任何原、辅料替代的风险。

2、原物料特性：

原物料本身特性是否容易被掺假和替代。

风险等级：

高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：

很难被掺假和替代。

3、过往历史引用：

在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。

风险等级：

高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：

几乎没有被掺假和替代的记录。

4、经济驱动因素：

掺假或替代能达成经济利益。

风险等级：

高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：

掺假或替代能达成较低的经济利益。

5、供应链掌控度：

通过供应链接触到原物料的难易程度。

风险等级：

高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低：

在供应链中，很难接触到原物料。

6、识别程度：

识别掺假常规测试的复杂性。

风险等级：

高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。

7、高、中、低风险分别以3,2,1计分；8、原物料特性、过往历史引用、经济驱动因素、供应链掌控度以及识别难度中，任何一个风险等级为高风险时，则综合风险等级为高；当没有高风险存在，任何其中两个或两个以上为中等风险时，其综合风险等级为中；当没有高风险存在，只有一个中风险，其余均为低风险，或均为低风险时，综合风险等级即为低风险。

编制/日期：

批准/日期：