外包供应商评估标准及质量管理规范.docx
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外包供应商评估标准及质量管理规范
外包供应商评估标准及质量管理规范
1.目的
确保试用厂商或外包厂商供应的产品符合要求，使生产过程得以有效控制。
2.适用范围
适用于对每个外包厂商的评估标准及质量管理规范。
3.职责与权限
3.1《外包生产过程控制程序》
3.2品质控制部外包管理岗：
公司对外包厂商实施日常质量技术联系的专业岗位。
3.3品质控制部经理：
组织编制外包管理质量技术专业规范和有关工作记录，督促外包管理岗依照规范实施。
4．工作流程图
5.工作程序
5.1生产前的准备。
5.1.1产品投入生产前需准备以下资料：
硬件原理图（电子版）、PCB图（电子版）、《元器件清单》、《外机箱尺寸图》、《装配图》、《技术说明》（包括编程器、编程器工具和软件、编写程序）、《生产测试要求》、产品测试软件、测试驱动及硬件样机。
5.2供应商调查
5.2.1调查方式：
实地调查书面记录。
技术总监委派评估小组组长的人选，由组长召集生产、质管、物流及硬、软件等单位派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或零件制造的重要性而定，将调查结果填入《外包加工供应商资料调查表》中。
5.2.2审查基准：
1质量2供应能力3价格4管理。
5.3由技术总监在《外包加工供应商资料调查表》中挑选出适合本公司供应能力的供应商，组织评估小组到现场初次评估。
5.3.1评估内容：
由两部分组成。
A、根据5.3.1.1—5.3.1.8包含的内容进行评估，填写《外包加工供应商实地评估表》。
B、根据C-49-（B08）《外包加工集成工艺规范》，对供应商现有正在进行生产的产品进行检查，填写《生产过程工艺调查表》。
5.3.1.1外包公司质量组织职责
5.3.1.1.1外包公司生产车间
a、负责生产过程有关作业指导书的编制；
b、负责生产过程中生产设备的维护与保养；
c、负责生产过程中的监视和测量；
d、负责生产人员的培训与考核。
5.3.1.1.2外包公司品质管理
a、负责生产过程工艺执行情况的检查；
b、负责外包产品入仓前的监视和测量。
c、技术部门负责生产工艺技术文件的制定。
5.3.1.1.3外包公司仓库负责为生产备料。
5.3.1.1.4外包公司的质量手册（文件）。
5.3.1.2查：
生产记录
5.3.1.2.1外包公司根据我公司的需求下发的“生产计划”，下发到生产车间作为其生产的依据。
5.3.1.2.2外包公司生产车间的物料领用过程；外包公司的《仓库管理制度》。
5.3.1.2.3外包公司的元器件、原材料的采购验证程序。
5.3.1.3查：
生产实施与监控
5.3.1.3.1外包公司生产车间依据《生产作业指导书》并将相应的工艺单下发到生产班组（个人），作为生产的依据。
5.3.1.3.2对于特殊工序如焊接、测试等工序的操作员工必须经过相应的培训考核合格；必须严格依据《生产设备操作规程》以及相应的《生产作业指导书》的规定进行操作，同时填写“作业记录”。
5.3.1.3.3外包公司生产车间每天开始生产前，由相应的设备操作人员对设备的技术状态进行检查，以确保设备的技术状态满足生产需求；对于检查发现设备的技术状态不能满足需要时，依据“基础设施管理程序”有关规定处理，对于特殊工序的设备需要调整工艺参数时，必须由相应的指定的人员依据《生产作业指导书》规定进行调整，其他人员严禁调整。
5.3.1.3.4检查合格后，依据《生产设备操作规程》的有关规定操作程序进行设备操作。
5.3.1.3.5对于生产过程设备出现故障，由生产车间填写“设备维修申请单”依据《基础设施管理程序》规定进行修复，对于没有修复的设备挂放“待修”标志防止误用。
5.3.1.3.6外包公司品管根据《产品的监视和测量程序》规定对半成品进行监视和测量，填写“工序巡检抽查记录”，检验合格后，通知生产车间进行工序之间转序。
5.3.1.3.7外包公司品管每天至少对生产过程的工艺执行情况尤其特殊工序（如贴片芯片焊接）进行不定期的检查，填写“工序巡检抽查记录”，对于工艺检查过程中发现的不符合情况，通知生产车间立即纠正，对于多次发现的不符合情况或严重的不符合情况，填写“纠正/预防措施处理单”依据《纠正/预防措施控制程序》交生产车间改进，外包公司品管跟踪验证。
5.3.1.3.8生产车间工序质检员必须对产品进行全检，对于检验过程中发现的不合格品的不合格之处进行醒目标识，以便生产车间返工，与合格品分开存放，不合格品存放在指定的区域（区域贴有“不合格”标志）里面，对于不合格品的处理要有“不合格品控制程序”。
5.3.1.3.9对于返工后的产品必须经车间质检重新检验合格方可放行。
5.3.1.3.10对于已检验合格的产品与未检验的产品应该有区分的标识，比如对于未检的产品挂放“待检”标志，已检合格的不标识。
5.3.1.3.11对于特殊工序由外包公司品管每半年进行确认一次，包括操作人员、所用设备、作业指导书、生产环境等条件从工序的输出结果判断是否能够满足生产合格外包产品的要求，填写“特殊工序确认记录”。
5.3.1.4查：
对于外包公司需要委外加工的产品，可参照本程序规定实施监控。
5.3.1.5查：
生产完成情况
5.3.1.5.1每天生产完毕，由生产车间负责编制“生产日报表”，经外包公司车间负责人批准后；同时通知外包公司品管进行检验，检验合格后进行包装并依据《仓库管理制度》办理入仓手续；对于未出检验结果之前，在相应产品上挂放“待检”标识或摆放在指定的“待检”区域。
5.3.1.5.2每天生产结束，由相应的生产班组负责对生产车间进行清扫，包括设备表面，确保生产环境符合相应的要求。
5.3.1.6对于生产过程中发现的不合格品依据《不合格品控制程序》相应规定处理。
5.3.1.7其它考核方面:
a、查：
产品防护状况。
b、查：
查监视和测量装置的控制。
c、查：
数据分析及改进状况。
d、查：
技术文档（含软硬件）、测试记录等资料管理状况。
5.3.1.8此评估标准与结果
5.3.1.8.1评估标准
普通项：
A为4-5分B为2-3分C为0-1分
重点项（粗斜体）：
A为8-10分B为4-6分C为0-2分
5.3.1.8.2评估结果
评估结果：
A：
85-100分B：
70-85分C：
60-70分D：
60分以下
5个工作日内将情况上报公司领导，由总经理最终决定结果。
5．4初次评估标准：
《外包加工供应商实地评估表》及《生产过程工艺调查表》的分数值均达到70分以上（含70分）为合格标准（可以被我公司接纳为试用厂商）。
5．5选取合格供应商列入《外包加工合格供应商名录》里面；如出现不合格则取消该供应商的资格。
5．6合格供应商的试用：
总经理依据《外包加工合格供应商名录》选定其中一家试用。
5.6.1当选择最佳合格供应厂商之后，应当给予试用期试用，待试用考核达到合格评估标准时，才能正式成为本公司的协作厂商。
5.6.2试用期：
试用期为三个任务，每个任务考核一次，并将结果通知试用厂商。
5.6.2.1任务：
每次代采加工作为一个任务。
5.6.2.1.1每个任务的考核方法：
根据《外包加工集成工艺规范》，检查该供应商对我公司给予的试用任务进行集成工艺评估，评估完成后由组长填写《生产过程工艺调查表》；并相应由组长填写《外包加工供应商实地评估表》。
5.6.2.1.2每个任务的考核标准：
《外包加工供应商实地评估表》及《生产过程工艺调查表》的分数值均达到70分以上（含70分）为合格标准，由组长填写《外包加工供应商评估报告》（格式自拟），由品质控制部经理确认，由技术总监审核。
5.6.2.1.3若任意一个任务考核分数值小于70分，则可重新给予一个试用资格，由技术总监审核；但在新的试用期间再次出现任意一个任务考核分数小于70分，则应取消此供应商试用资格，由技术总监确认，由总经理审核。
5.6.3外包厂商：
试用期满3个任务后。
5.6.3.1外包厂商在试用期间（3个任务）的考核分数值均达到70分以上（含70分），作为合格标准。
由组长填写《外包加工供应商评估报告》（格式自拟）。
5.6.3.2外包厂商的考核结果评审：
由技术总监确认，由总经理审核。
6．质量管理
外包质量管理和定期考核：
确使试用厂商或外包厂商供应的产品符合要求，对其必须检查。
6.1在供应商生产过程中，小组组长应组织1~2个组员到供应商所在生产厂对我公司委托加工的产品进行工艺过程审查，每次委托加工需要到供应商生产厂2次以上。
6.2对每个外包厂商，每年至少要做一次考核，考核的标准以初次评估作为标准。
6.3外包厂商有下述情况之一者，需立即进行持续评估：
6.3.1出现重大质量事故；
6.3.2关键工序生产设备改造更新；
6.3.3厂房易址；
6.3.4质量体系的重大改变。
7．相关文件
QP-B-08《外包生产过程控制程序》
8．相关记录
记录编号
记录名称
保存期限
保存单位
备注
D-C24-01
评估小组成员签到表
二年
品质控制部
D-C24-02
外包加工供应商实地评估表
二年
品质控制部
D-C24-03
外包加工供应商资料调查表
二年
品质控制部
D-C24-04
外包加工合格供应商名录
二年
品质控制部
D-C49-01
生产过程工艺调查表
二年
品质控制部
工作流程图
外包供应商评审表
供应商基本信息
公司名称
公司网站
成立日期
占地面积
企业性质
负责人
联系人
联系电话
E-Mail
传真
QQ
公司规模
注册资金（万元）
流动资金（状况）
公司地址
其他客户
供应商品
商品名称
商品描述
使用产品
器件类别
最大出货量
月平均出货量
评审项目
评审标准
得分
审厂情况（75分）
人
有经验丰富的生产管理人员、工程技术人员等；人员流动管理合理，激励到位；团队氛围和谐
机
生产设备运转良好；有维护检修管理规定；有专门的机器设备管理责任人
料
对物料采购、存放、领料、投料、退料有管理规定；对物料防护有要求；对物料质量和品牌有相关要求
法
生产工艺符合客户要求；工艺过程有良好的管理办法；有配套的生产过程各环节作业指导及相关测试验收标准
环
生产现场有5S管理规定；整体环境有利于生产过程有效开展；环境的各规划区域有利于流水线工作
文件管理
有完整的文件管理规定和明确的文件管理责任部门；版本定义清晰；与实际在生产线上的管理文件符合
外包输入
对外包的输入文件格式、类型、内容有严格要求；有统一的外包输入需求及文件管理办法；有专人管理外包接口
外包输出
有规范的外包输出文件；输出文件能完整定义客户要求完成情况；有相关产品测试报告等
生产管理
有规范的生产过程管理；有良好的生产排程时间表；有专门的生产管理人员；管理文件与一线在用文件一致
采购管理
有规范的采购过程管理及供应商能力评价体系；有一套对合格供应商的评审标准；采购及供应商管理有记录
质检管理
采购进货有检验标准；生产各个环节有质检关键点；器件使用问题与生产过程问题可追溯
产品防护
对客户产品有良好的防护措施；对运输过程有严格要求；对产品的内部存放有相关规定
接收准则
对产品的生产过程一次成品率有要求；对客户在产品接收时候的比例有规定；对供应商器件的采购接收准则
数据分析
有多维度的采购管理、质量控制、生产过程、客户交付数据分析；针对数据分析有持续改进措施
顾客满意
有顾客满意度调查的相关规定；对顾客反馈、投诉、建议有数据统计；对顾客的赞扬、索赔等信息有记录
经营管理（5分）
有健全合理的组织机构，设有独立的检验部门，领导质量意识强，通过了ISO9001认证。
产品交付（5分）
按合同要求的期限和交付条件及时交货；发货途径及方式有优势；供货质量完全符合采购标准，绝对没有以次充好的情况。
服务响应（5分）
有良好的服务，能主动调查客户的服务需求，并尽力实施，能及时纠正改善及预防客户的投诉，及时反馈，投诉极少。
供货成本（10分）
注重市场价格变化，能改善流程、提高效率、降低成本，产品售价与其他同类供应商相比有优势。
其他加减分（±1-10分）
评审总分
0
评审时间
评审人员
供方外包过程现场评价表
单位名称：
基本情况
1.质量管理部门名称：
质量反馈联系人：
号码：
2.产品检验员共计人，其中成品检验员人
3.擅长与我方合作生产哪类零部件：
□保温绵□隔音绵□其他□冲压□涂胶□缝纫
4.生产我方产品检测手段：
□有□没有□缺什么量具
现场检查及评价
检查内容
分值
检查评价
得分
1.质量管理
40
1.1质量管理观念及质量管理组织
5
1.2.对于不良品是否有处理规定：
5
□有□没有
1.3有检查、检验等标准吗
5
1.4产品检验方式
5
□全检□抽检□计数抽样□其他
1.5进料时发现不良品的处理
5
□批退□选用□照用
1.6生产中发现不良品的处理：
5
□返工或返修□不返工或返修
1.7检验过程是否有记录：
5
□有□没有
1.8被迫退货的产品采取：
5
□改换包装再送□全面重检后再送
1.9计量器具清单及校准记录是否建全
5
2.生产管理
20
2.1.生产、贮输对产品保护有规定吗？
实施情况
8
□保护□不保护
2.2.设备定期保养和维护吗
5
2.3现场区域和实物有标识吗？
3
2.4设备规模及生产能力满足吗？
10
2.5不能及时交货时的措施
4
3.技术水平、操作方法
15
3.1对本公司技术要求的认知
8
3.2产品采用国标、企标还是顾客标准
7
□国标□企标□顾客标准
4.产品价格
15
4.1报价、调价的及时性
3
4.2每年成本降低2%
6
4.3与同行相比，产品价格水平
6
□合理6分□偏高3分□不合理0分
5.服务响应
10
5.1一切为用户考虑的理念是否具备
5
5.2防止再次出现不合格品措施
5
□凭经验重做□查找原因重做
满分：
100
总得分：
注：
评价得分为90-100分为A类优秀供方，80-89分为B类良好供方，70-79分为C类一般供方。
评价结论
能外包（制作）本厂产品的品种：
不能进行外包（制作）产品的品种：
现场检查结论及要求：
检查人/日期：
附件一：
评估过程中使用的评分方法
解释
得分比例
（占分值的百分比%）
供应商对评估要素不熟悉或不能提供相关源文件（图表，计划，过程，长期计划等）。
0
供应商熟悉评估要素，但是不能提供相关源文件、计划或执行文件等。
10
供应商熟悉评估要素并且能够提供主要的源文件
20
提供源文件，有效的（授权的）执行计划刚开始执行（不足30%）
30
已发现不足但是改进措施尚未施行。
40
程序在执行中（60%-79%完成）并且初见成效。
50
程序执行接近完成（80-99%），对执行结果的有效性已形成文件。
60
完全执行并对要求形成文件，对有效性完全保证。
与所有与此相关评估要素有只要微小的差异。
70
结果分析和持续性改进措施已经在与客户满意服务相关的关键地方开始有所实施。
对与此相关的评估要素完全实施并效果良好。
80
供应商的执行能够达到国际水平，并能够显示其所做的事情超出质量体系要求之外，在每个环节都持续改进。
90
供应商的管理是最优等级的，能够创新，而且是行业标准的制定者之一的。
100
附件二：
风险系数评分方法
1=对样品（或试加工产品）不会产生大的影响。
3=有点风险，如果不重视会引起以后的长期问题。
5=中度风险-有50%的可能会引起第一件产品发生问题。
7=高度风险-会产生第一件产品不合格的现象---差的过程控制
9=高风险-第一件产品上会发生很多问题—样品（或试加工）失败
供方调查表
以下资料,由供应商须填写
公司地址：
公司成立日期：
工厂成立日期：
其他工厂:
主要产品（请注明产品类别所占百分比）：
出口地（请注明出口地所占百分比）：
主要客户（请注明主要客户所占百分比）：
主要机器设备（生产设备和检测设备）
（如有需要，请提供附页）：
工厂面积：
负责人姓名：
负责人职位：
每年营业额：
产品认证情况
员工人数：
中国
（1）生产人员：
（2）品保人员：
（3）管理及其他人员：
（4）研究与开发/工程人员：
品质部向何人负责：
品质抽样计划
1）进料检查：
抽样计划：
GB/T2828-2003
A.Q.L.安全性：
主要性：
次要性：
2）生产及流程检查：
抽样计划：
GB/T2828-2003
A.Q.L.安全性：
主要性：
次要性：
3）出货检查：
抽样计划：
GB/T2828-2003
A.Q.L.安全性：
主要性：
次要性：
附录B
工厂评估报告
工厂：
评估日期：
评估原因：
新厂
其他
再次评估
结论：
得分百分比
待评估产品：
总结：
批准：
是否需要再次评估：
评估详情
（A）质量管理体系及环保控制：
得分：
/33
（B）开发及工程：
得分：
/25
（C）生产及流程控制：
得分：
/27
（D）总则：
得分：
/15
其他评论：
实得总分：
得分百分比：
备注：
1）要求审核员为部门主管或以上级别
2）如审核员对任何问题或组合没有评分，请于“评估详情”中说明原因
签名日期
工厂：
供应商：
备注：
（A）质量管理体系及环保控制
分数
在生产过程中，品质体系是否独立？
（3）
是否有品质手册？
工序流程是否符合品质手册？
（2）
对于不符要求或条件偏差的来料及外送物料，是否有进行适当的复审程序？
（2）
对于内部的质量问题及客户抱怨，是否有实施改正行动？
是否有证据显示已经采取相应行动？
（2）
有没有新供应商认可／评估系统？
（1）
供应商的等级系统是否存在？
（认可供应商目录／工作评级／评估，etc）
（2）
来料是否根据图纸／规格及抽样计划去检查？
（3）
不合格品是否分开和区分？
（2）
返工的产品是否需作第二次检查？
（2）
是否执行出货检查？
（2）
有关问题是否反馈给有关部门及是否有适当的改善方案？
（2）
出货检查是否根据图纸／规格，和具有次品等级的检查表？
（2）
是否建立环保物质控制相关的管理文件？
（2）
现场管理是否符合环保要求？
（2）
能否提供第三方有害物质检测报告？
（2）
是否定期培训？
（2）
本部分得分：
（33）/
（B）开发及工程
分数
开发程序是否能够保证产品的可靠性?
（4）
产品是否能够通过可靠性测试（加速寿命和破坏性测试）?
（4）
是否执行用户／使用者的调查?
（4）
是否拥有足够的设施（器械，电脑）及人力作为产品开发及工程使用？
（4）
是否拥有足够的经验及能力申请国际性安全规格认证?
（4）
技术资料是否存在以及足够使用？
请填在下面．（5）
本部分得分：
（25）/
（C）生产及流程控制
分数
是否有图纸及规格在适当的地方？
（3）
工序及操作检查是否根据规格或程序或操作指南进行？
（3）
品质记录是否保存好？
（3）
不合格的产品是否很清楚地分开和区分？
（3）
是否定期校正测试仪器？
（3）
是否有最终的检查测试程序？
（3）
是否拥有足够的工具及装置生产线？
（3）
产品是否有日期代码？
生产过程中是否保存了整个产品的确认及追踪？
（3）
包装是否提供适合于操作及保护的目的？
（3）
本部分得分：
（27）/
（D）总则
分数
是否符合企业行为守则的规定？
是否有童工？
（4）
能否提供客户审核报告？
请提供客户名称工厂是否获得国际标准认证，（e.g.:
SA8000,ISO9000/1400/18000,etc.提供详情）？
（2）
供方有危险职业健康的岗位？
这些岗位是否配备防护设施或者防护用品？
（2）
员工是否有定期培训方案？
（2）
是否拥有足够的设施及仪器用以承担我们所预期的产品／产量？
（5）
本部分得分：
（15）/
合格供方（外包）目录
序号
供方名称
品名规格
联系人
地址
电话
传真
备注
年度取消供方合作申请报告
供方
产品名称
取消原因：
申请人：
日期：
审批意见：
批准人：
日期：
供方考核表
序号
供方名称
产品名称
供货批次
合格批次
不合格批次
合格率
得分数
备注
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