NSFC30371233社区卫生服务绩效评价系统研究.docx
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NSFC30371233社区卫生服务绩效评价系统研究
项目类别
申报学科代码1
科学部编号
A
C030106
国家自然科学基金
申请书
项目名称：
社区卫生服务绩效评价系统研究
申请者：
卢祖洵
所在单位：
华中科技大学同济医学院
邮政编码：
430030
通讯地址：
武汉市汉口航空路13号
电话：
传真：
申请日期：
二00二年三月十日
国家自然科学基金委员会
一九九七年制
一、简表
研
究
项
目
名
称
中文
社
区
卫
生
服
务
绩
效
评
价
系
统
研
究
英文
AStudyonCommunityHealthServicePerformanceAssessment
类别
A.自由申请B.高技术探索C.青年D.地区
高技术探索
项目主题号
E.重大F.重点H.专项
A
申报学科
名称1
社会医学
名称2
A.基础研究
B.应用基础
代码1
C030106
代码2
A
申请金额
1
8
.
9
0
万元
起止年月
2004年1月至2006年12月
所用实验室
A.国家重点B.部门开放
实验室编号
申
请
者
姓
名
中文
卢祖洵
性
别
A.男
出生年月
民
族
名称
汉族
拼音
LuZuxun
B.女
A
身份证号
代码
01
专业技术职务
名称
教授
学位
A.博士
B.硕士
C.学士B
博士学位授予国别或地区
国（地区）名
中国
A.院士
B.博士生导师
C.博士后
代码
011
代码
B
所在单位
名称
华中科技大学同济医学院
系（所）
公共卫生学院
单位代码
43007402
性质
A.高等院校
B.科研机构
C.其它
邮政编码
隶属
关系
名称
教育部
A
申请者电话
代码
360
所在地
湖北省武汉市硚口区航空路13号
项
目
组
总人数
高级
中级
初级
博士后
博士生
硕士生
参加单位数
10
4
1
3
1
1
1
姓名
身份证号
专业技术职务
所在单位名称及代码
项目中
的分工
签字
陈迎春
副教授
华中科技大学同济医学院43007402
调查研讨
主要成员（不含申请者）
程景泉
副研究员
深圳市慢性病防治院
调查研讨
尹平
副教授
华中科技大学同济医学院43007402
分析资料
彭绩
副研究员
深圳市慢性病防治院
调查研讨
汪志宏
助理研究员
华中科技大学同济医学院43007402
现场调查
金建强
助教
华中科技大学同济医学院43007402
现场调查
李倩
助教
华中科技大学同济医学院43007402
查阅资料
杨德华
博士生
华中科技大学同济医学院43007402
现场调查
官旭华
博士生
华中科技大学同济医学院43007402
分析资料
－1－
研
究
内
容
和
意
义
摘
要
本
课
题
拟
采
用
定
性
和
定
量
相
结
合
的
“
双
轨
“
研
究
方
法
探
讨
社
区
卫
生
服
务
绩
效
评
价
系
统
，
包
括
社
区
卫
生
服
务
评
价
绩
效
评
价
的
指
标
体
系
、
评
价
的
内
容
和
评
价
的
方
法
学
研
究
。
该
研
究
有
利
于
评
价
深
圳
和
宜
昌
两
市
的
社
区
卫
生
服
务
的
成
功
经
验
和
不
足
，
研
究
的
评
价
系
统
，
特
别
是
其
内
容
和
方
法
，
将
会
对
我
国
社
区
卫
生
服
务
的
理
论
和
实
践
提
供
基
础
性
工
作
，
具
有
良
好
的
社
会
经
济
效
益
。
主题词
1.主题词数量不多于三个；2.主题词之间空一格（英文用/分隔）。
中文
社
区
卫
生
服
务
绩
效
评
价
英文
CommunityHealthCare/PerformanceAssessment
简表填写要求
一、简表内容将输入计算机，必须逐项认真填写，采用国家公布的标准简化汉字。
简表中所有代码以最新发布的《国家自然科学基金申请项目分类目录及代码》为准填写。
高技术探索课题主题号按《高技术新概念新构思探索课题项目指南》中主题号填写，申请其重点项目时项目类别也填写B，并在申请书封面右上角加注“高技术探索课题重点项目”。
二、凡选择性栏目，将相应提示符A、B等之一填入该栏的右下角。
三、部分栏目填写要求：
项目名称——应确切反映研究内容和范围，最多不超过25个汉字（包括标点符号）。
基础研究——指以认识自然现象、探索自然规律为目的，不直接考虑应用目标的研究活动。
应用基础研究——指有广泛应用前景，但以获取新原理、新技术、新方法为主要目的的研究。
申报学科——申请项目所属的最基础学科。
如涉及多学科可填写两个，先填为主学科。
申请金额——以万元为单位，用阿拉伯数字表示，注意小数点。
起止年月——起始时间从申请的次年1月算起。
终止时间为完成年度的12月。
所用实验室——系指研究项目将利用的实验室，仅填写国家计委批准的国家重点实验室或部门批准的开放实验室。
所在单位名称及代码——按单位公章填写全称。
例如“中国科学院西安光学精密机械研究所”不得填“中科院西安光机所”或“西安光机所”。
全称中的数字，一律写中文，例如：
中国航天工业总公司第七○一所。
首次申请国家自然科学基金的单位，尚未编入单位代码，其代码暂不填写。
参加单位数——指研究项目组主要成员所在单位数，包括主持单位和合作单位（合作者所在单位），以阿拉伯数字表示。
项目组主要成员——指在项目组内对学术思想、技术路线的制订与理论分析及对项目的完成起重要作用的人员，本人应在申请书上亲自签名。
本栏双线右侧内容不输入计算机。
研究内容和意义——摘要与主题词均录入软盘。
－2－
二、立论依据
（包括项目的研究意义、国内外研究现状分析，并附主要参考文献及出处）
对基础研究，着重结合国际科学发展趋势，论述项目的科学意义；对应用基础研究，着重结合学科前沿、围绕国民经济和社会发展中的重要科技问题，论述其应用情景。
自1997年起，我国把发展社区卫生服务作为改革城市卫生服务系统的重大策略，社区卫生服务逐渐显示出旺盛的生命力和广阔的发展前景。
社区卫生服务已成为发展卫生事业的基础环节、社区建设的重要方面，各级政府已从卫生工作改革的全局及社会发展的重要部分来认识社区卫生服务。
评价社区卫生服务的绩效不仅是社区卫生工作的重要方面，关系到社区卫生服务功能的落实，而且是社区卫生服务能否成功跨越“瓶颈”、走向纵深发展的关键。
但是，目前有关社区卫生服务的评价主要是局限于过程评价，其主要原因在于大多数地区的社区卫生服务仍处于试点阶段。
但是，我国社区卫生服务正从试点阶段走向全面发展阶段，深圳、上海等城市的社区卫生组织网络已基本形成，这为社区卫生服务的绩效评价提供了条件。
自80年代以来，卫生评价技术在医疗卫生领域得到越来越广泛的运用，这对于提高卫生资源的使用效率及维护和促进人类的健康至关重要。
卫生服务绩效评价的思想首先由世界卫生组织（WHO）倡导和发展，WHO在《2000年世界卫生报告》中对各国卫生系统的绩效评价引起了各国政府的高度重视。
尤其是对我国卫生服务系统的评价结果（总绩效排序靠后）令人震惊，使国内各界普遍重视卫生服务的绩效评价。
社区卫生服务是整个卫生服务系统的子系统，尤其是在社区卫生服务系统的建立和发展过程中，更应该进行绩效评价，这样才有可能及时发现存在的问题，建立高效合理的服务网络系统，为提供公平有效的社区卫生服务奠定基础。
在方法学方面，国内虽然对卫生服务评价方法有较多的研究，但在实际应用中主要对单个项目的评价较多，而对卫生服务系统的综合评价较少，尤其是缺乏比较科学合理的综合评价方法和评价实践，这也是我国目前卫生系统总绩效欠佳的原因之一。
国外的社区卫生服务系统经过近半个世纪的发展，其功能和结构日臻完善，在社区卫生服务评价方面，侧重于质量和效果的评价，即社区卫生服务在维护和促进居民健康方面的作用，尤其是将社区卫生服务的质量与效果结合起来评价，这就是社区卫生服务的绩效评价。
但是，绩效评价在方法学上也缺乏系统研究，应用较多的是单项评价指标的应用，如病人流向的变化、公平性、满意度等。
这与WHO倡导的综合绩效评价还有一定差距。
本课题的目的和意义在于通过对社区卫生服务绩效评价指标体系和方法的探讨，提高社区卫生服务管理的科学化程度；通过全面、科学评价社区卫生服务系统的效率、效益、公平性和反应性等，为制订社区卫生服务发展规划和措施提供依据，确保社区卫生服务目标的实现。
主要参考文献
1．WHO：
Thehealthworkreport，2000
2．卢祖洵.金生国主编《外国社区卫生服务》人民卫生出版社2001年出版
3．董燕敏：
社区卫生服务质量管理探索中国全科医学2000年第3期
4．鲍勇：
上海市社区家庭病床经济效益动态分析中国卫生事业管理1999年第4期
5．陈静：
深圳市职工卫生服务利用分析中国卫生经济1998年第8期
－3－
三、研究方案
1．研究目标、研究内容和拟解决的关键问题
基于社区卫生系统是整个卫生系统的子系统，社区卫生服务绩效评价首先需要测量它在整个卫生服务系统中的地位，同时评价社区卫生服务在实现卫生政策目标及维护和促进居民健康方面的作用。
因此，本课题的研究内容主要包括以下几个方面：
通过全面总结社区卫生服务发展的历史与现状，比较社区卫生服务机构和二、三级医疗机构病人流向及主要病种的诊疗费用，调查社区卫生服务的利用及居民对社区卫生服务的满意度，评价社区卫生服务的质量、效率、效益、效果和公平性，同时，建立一套切合实际的社区卫生服务评价方法和指标体系。
（一）、指标的筛选
通过研究社区卫生服务的历史与现状,总结分析我国社区卫生服务的发展过程，包括社区卫生服务的主要政策与实施情况、政府对社区卫生服务的投入与卫生投入构成的变化、社区卫生组织建设与服务网络系统的形成、社区卫生服务的提供与整个卫生服务模式的变化等，寻找评价社区卫生服务绩效的指标体系，并为社区卫生服务的绩效评价提供基础信息。
（二）绩效评价
1、社区卫生服务的发展评价：
总结分析城市社区卫生服务的发展过程，包括社区卫生服务的主要政策与实施情况、政府对社区卫生服务的投入与卫生投入构成的变化、社区卫生组织建设与服务网络系统的形成、社区卫生服务的提供与整个卫生服务模式的变化等。
2、社区卫生服务效率和效益评价：
从维护健康的角度，与二级和三级医疗机构比较，运用投入产出方法，评价社区卫生服务的效率和效益，明确社区卫生服务是否真正的低价、高效。
3、社区卫生服务效果评价：
通过分析不同医疗卫生机构病人流向（就诊及/或服务病人数量）的变化，评价社区卫生服务与实现“大病进医院，小病在社区”这一目标的关系，以及解决我国卫生资源配置的“倒三角”与人群医疗保健需要的“正三角”这一矛盾的作用贡献程度。
4、居民对社区卫生服务反应性和满意度分析：
对社区卫生服务的反应性和满意度进行调查，了解社区居民对社区卫生服务服务的需求，评价社区卫生服务的质量，提出改进社区卫生服务的措施。
5、社区卫生服务公平性评价：
调查社区卫生服务利用者的年龄、性别、文化程度、职业、经济收入、医疗费用支付方式等，评价社区卫生服务的公平性，分析社区卫生对实现“人人享有卫生保健”战略目标的作用。
（三）方法学探讨
在收集资料和绩效评价的过程中，探讨绩效评价方法，包括指标体系、各个指标的权重、信息来源与利用和收集资料的方法、样本最佳样本量等。
本课题将有利于社区卫生服务评价从工作过程评价向结果和效益评价、从定性评价向定量评价、从单面评价向综合评价发展，为社区卫生服务的准确定向提供科学依据。
－4－
2.拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析
（一）、研究方法
基于卫生服务评价的基本理论和方法以及社区卫生服务的特点，以定量研究方法为主，结合定性研究方法，综合评价社区卫生服务的绩效，探讨社区卫生服务绩效评价的方法。
1、关于社区卫生服务发展评价：
主要采用文献研究、卫生工作及社会经济资料分析、访谈等方法进行。
全面总结我国社区卫生服务的发展过程和现状，主要包括社区卫生服务政策及措施与实施情况、社区卫生服务的运作模式等，并进行国际和国内比较，从宏观的角度评价社区卫生服务的绩效。
2、关于社区卫生服务效率评价：
采取经济学投入产出方法---随机前沿成本模型，对比分析CHS机构、二、三级医院的技术效率。
运用数据包络分析技术（Dataenvelopmentanalysis,简称DEA）评价卫生资源在医院层面和社区卫生服务层面的配置效率和合理程度。
通过多元回归分析技术确定各自的影响因素。
3、关于社区卫生服务效益评价：
将设计专门的病例登记表格在选定的医疗卫生机构进行病例登记，并针对指定的病种，在社区卫生服务机构和二、三级医院选择相当的病例，在严格标定疾病严重程度和病程的条件下，比较诊疗费用和病种治疗效果，评判社区卫生服务质量、效益。
4、关于社区卫生服务效果评价：
（1）病人流向和可分流性分析。
收集不同医疗卫生机构的就诊病人数量，统计分析不同医疗卫生机构就诊数量、占全市就诊病人总数的比例及其变化情况和双向转诊的病人的数量和变化情况，研究门诊和住院病例的合理分流比例、分流病例与未分流病例的病种特点和费用特点。
（2）居民对社区卫生服务满意度分析：
采取（社区卫生服务机构）出口处调查结合入户调查相接合的方法，调查接受社区卫生服务的病人及居民，调查内容主要包括利用者对社区卫生服务的质量、效果和医务人员的服务态度等的评价，综合分析居民满意度，寻找社区卫生服务的差距和不足之处。
（3）社区卫生服务的各功能重视程度评价：
社区卫生服务有六大功能，除医疗外的其他五大功能是CHS的重要组成，利用现有资料（如常规预防保健的统计报表和社区卫生服务机构的工作记录）和各项功能完成时间分配情况，分析社区卫生服务功能的偏废情况和严重程度，评价社区卫生服务的功能偏废情况。
5、关于社区卫生服务公平性评价：
（1）卫生资源配置公平性评价：
运用洛伦兹曲线（Lorenzcurve）和基尼系数（Ginicoefficient）评价卫生资源的人口和地理配置公平性，从而推导卫生资源在医院层面和社区卫生服务层面配置的公平性。
2）卫生机构反应性评价：
在2000年世界卫生报告中，WHO提出用反应性（Responsiveness）来衡量卫生服务提供过程中的公平性。
按照WHO的定义，反应性包括对人的尊重、治疗时的自主性和保密性，治疗的及时性、社会支持网络的可用性、卫生机构基本设施的舒适性以及对卫生服务提供者的选择性。
把上述指标附以权重，合成反应性指数用来反映卫生机构对来自不同群体（比如妇女、儿童、穷人、少数民族等）的病人对非医疗期望的满足程度，评价卫生服务过程中的公平性。
（3）卫生服务提供公平性评价：
收集资料工作结合效率和效益评价进行，即专门的门诊病例登记表除常规内容外，还应包括年龄、性别、文化程度、职业、经济收入等项目，以及界定病程和疾病严重程度的指标。
分析思路包括：
第一，按照人口构成特征及不同人群卫生服务的需要特点，分析评价社区卫生服务的公平性；第二，将社区卫生服务机构与一、二、三级医疗机构就诊病人（人口特征）构成进行比较，评价社区卫生服务的公平性。
－5－
6、综合评价与绩效评价指标筛选：
将上述单项指标分为投入指标（费用、人员、设备等）和产出指标（就诊量、满意度等），采用数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis）进行投入产出分析，在综合评价、绩效评价同时进行指标筛选，建立绩效评价系统。
（二）、技术路线
（三）、可行性分析
社区卫生服务系统的有效建立及其服务功能全面落实是进行绩效评价的基本条件，深圳及宜昌的社区卫生服务状况为本课题的研究工作提供了现场条件。
课题申请者作为卫生部社区卫生服务协作组成员，与二个城市的学者及卫生管理人员在社区卫生服务研究方面有着广泛的合作，为本课题的研究工作奠定了坚实的基础。
3.本研究创新之处
（1）研究内容具有很强的实用性：
课题研究紧扣社区卫生服务的发展及实际工作的需要，进行社区卫生服务的绩效评价，建立一套科学的评价方法和指标体系，对全国社区卫生服务的持续发展具有重要的实用价值。
（2）研究理论的先进性：
绩效评价是现代卫生管理的新思想，对社区卫生服务的绩效评价有利于开创社区卫生服务的新局面。
（3）研究结果的创新性：
本课题将获得丰富的定量数据，从公平、效益和反应性等方面评价社区卫生服务功能的实现情况，填补在社区卫生服务评价方面的一些空白。
－附5－
4．年度研究计划及预期进展
本课题计划于2003年1月开始，2005年12月完成。
具体工作及预期进展请见下表。
研究工作
年、季度
2004
2005
2006
1234
1234
1234
1．完成研究设计：
包括研究目的、内容、方法的细化及进一步明确、调查表格设计等
*
*
2．文献查阅及研究、现场考察，完成社区卫生服务回顾性研究
*
*
*
3.专题组讨论、专家访谈、座谈，完成社区卫生服务绩效评价指标筛选
*
*
*
4．中期研究报告
*
5．现场调查及其它定量资料的收集
*
*
*
6．资料整理分析
*
*
7．提出社区卫生服务绩效评价指标体系和评价原则、方法
*
*
8．论文及研究总结报告撰写
*
*
9．研究总结报告
*
5.预期研究成果
（成果形式及科学价值，社会、经济效益分析）
以论文、研究报告及专题报告会等形式公布研究结果，其社会经济价值主要以下体现在以下几个方面：
1、以定量指标，从公平、效率、效益、效果等方面全面评价深圳市和宜昌市社区卫生服务绩效，明确社区卫生服务的成绩和需要改进的方面；
2、提出切合实际的科学的社区卫生服务评价方法及指标体系；
3、为社区卫生服务的持续发展提供科学依据，部分研究结果有可能成为发展社区卫生服务的政策；
4、发现一些值得在全国推广的经验。
－6－
四、研究基础
1.与本项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩
虽然关于“社区卫生服务绩效评价系统研究”是20世纪90年代才出现的一个新的研究领域，但课题申请者及主要研究人员对相关研究内容及研究方法有较多的研究工作积累和经验。
诸如：
社会因素与健康、医学模式、社区医学、卫生服务、毛泽东卫生思想等研究内容，专题组讨论、可靠性及有效性的检验及评价等研究方法，都作过一定深度的探讨，并发表多篇论文及出版了数部专著，为本研究积累了较好技术条件。
尤其是近三年来，在社区卫生服务研究过程中，奠定了良好的现场研究基础。
2.已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径（包括利用国家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况）
课题申请者所在华中科技大学同济医学院社会医学系拥有研究及教学人员30余名，有40余台高档微型计算机，具有招收“社会医学与卫生事业管理”专业博士研究生的资格，学科发展及学术地位在国内处于领先地位。
－7－
1.申请者和项目组主要成员的学历和研究工作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著目录*和获得学术奖励情况及在本项目中承担的任务；青年科学基金申请者还应注明学位论文名称及导师姓名与工作单位
卢祖洵简历
教育及工作经历
2000—现在华中科技大学同济医学院社会医学系主任教授，博士生导师
1994—1999同济医科大学社会医学教研室主任副教授
1991—1993美国UniversityofIowa，CenterforHealthServiceResearch访问学者
1986—1990同济医科大学社会医学与卫生统计教研室助教、讲师
1983—1986同济医科大学社会医学与卫生管理学硕士研究生，获硕士学位
1978—1983武汉医学院卫生系卫生专业学生，获学士学位
社会兼职
中华预防医学会社会医学学会常委兼秘书、湖北省心理卫生协会副理事长
近年科研工作（主持的课题）
年度题目来源
94—96社会及个体医疗服务质量评价卫生部
94—96综合医院医疗质量评价指标体系研究国家教委
95—97湖北省社会医疗管理研究湖北省科委
99—2000社区卫生机构管理规范研究卫生部
99—2000特困人口医疗救助监督机制研究卫生部
2000—2001中外社区卫生服务比较研究卫生部
2001—2002中国农村社区卫生服务回顾性研究卫生部
2001—2003老年疾病医疗后果评价系统研究科技部（“十、五”科技攻关课题）
2003—2005社会资本与社会卫生资源利用策略研究国家资源科学基金委员会
近年发表的与研究内容相关的论文（第一作者）
1．现代医学的战略重点──社区定向《医学与社会》1995年第2期第8—10页
3．专题组讨论方法在社会卫生学调查中的应用《中国社会医学》1995年第2期第34及56页
4．观察法的基本原则和方法《中国社会医学》1995年第6期第2—3页
5．论区域卫
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