419基础第4章习题.doc
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18.封闭式基金与开放式基金的区别
在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。
（单项选择题）（）
1:
A：
契约型基金 2:
B：
公司型基金
3:
C：
开放式基金 4:
D：
封闭式基金
19.封闭式基金与开放式基金的区别
可以上市交易的基金通常是（）。
（单项选择题）（、）
1:
A：
封闭式基金和开放式基金 、]2:
B：
封闭式基金 [、]
3:
C：
开放式基金 、]4:
D：
两者都不 [、]
20.封闭式基金与开放式基金的区别
存在投资者大量赎回风险的基金是（）。
（单项选择题）（、）
1:
A：
封闭式基金 、]2:
B：
契约型基金 、
3:
C：
开放式基金 、4:
D：
公司型基金 [、
21.封闭式基金与开放式基金的区别
经常出现溢价或折价现象的基金是（）。
（单项选择题）（、）
1:
A：
开放式基金 、2:
B：
封闭式基金 、
3:
C：
公司型基金会 、4:
D：
契约型基金 、
22.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求（）。
（单项选择题）（、）
1:
A：
公司控制权 、]2:
B：
股息收入 、]
3:
C：
优先认股权 、]4:
D：
资本利得 、]
23.股票基金
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。
（单项选择题）（、）
1:
A：
保持基金的流动性 [、]2:
B：
提高基金的变现性 [、]
3:
C：
防止操纵股市 、]4:
D：
防止内部人控制 [、]
24.股票基金
相对风险最大的基金是（）。
（单项选择题）（、）
1:
A：
指数基金 [、]2:
B：
国债基金 、]
3:
C：
货币市场基金 [、4:
D：
股票基金 、
25.上市开放式基金的英文简称是（）（单项选择题）（第四章127）
1:
A：
FOL ]2:
B：
ETF ]
3:
C：
LOF] 4:
D：
QDII ]
26.我国证券投资基金财产的投资组合（）公告一次。
（单项选择题）（）
1:
A：
每月 2:
B：
每半年
3:
C：
每季度 4:
D：
每周
27.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配（单项选择题）（）
1:
A：
出资比例 2:
B：
类型
3:
C：
购买日期 4:
D：
购买价格
28.基金管理公司开展受托资产资产管理业务时，客户委托的出始资产不低于（）元人民币（单项选择题）（）
1:
A：
5000 万2:
B：
8000
3:
C：
1亿 4:
D：
5亿
29.证券投资基金在日本称（）（单项选择题）（
1:
A：
共同基金2:
B：
证券投资信托基金
3:
C：
单位信托基金 4:
D：
投资基金
30.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。
（单项选择题）
1:
A保持基金的流动性2:
B：
提高基金的变现性
3:
C：
防止基金操纵股市 4:
D：
防止内部人控制
23.契约型基金筹集的资金属于（）。
1:
A自有资金
2:
B信托财产
3:
C借入资金
4:
D公司资本
31.证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。
（但单项选择题）
1:
A：
基金合同
2:
B：
基金托管协议
3:
C：
基金募集情况
4:
D：
基金财产的资产组合月度报告
62.国债基金
按投资标的划分，基金可分为（）。
（单项选择题）
1:
A：
债券基金、股票基金、货币市场基金
2:
B：
封闭式基金与开放式基金
3:
C：
成长型基金与收入型基金
4:
D：
契约型基金与公司型基金
下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是（）。
（单项选择题）
1:
A：
股票基金 2:
B：
货币市场基金
3:
C：
衍生证券投资基金 4:
D：
指数基金
66.指数基
指数基金的收益与当期股票价格指数的变动（）。
（单项选择题）
1:
A：
同方向 2:
B：
反方向
3:
C：
无关 4:
D：
无确定关系
67.指数基金
指数基金比较适合于（）投资。
（单项选择题）
1:
A:
对冲基金 2:
B：
衍生工具基金
3:
C：
货币市场基金 4:
D：
社保基金
68.其他基金
下列基金中，风险最大的基金是（）。
（单项选择题）
1:
A：
股票基金 2:
B：
债券基金
3:
C：
指数基金4:
D：
衍生证券投资基金
69.其他基金
下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是（）。
（单项选择题）
1:
A：
银行短期存款 2:
B：
中长期国债
3:
C；一年内的中央银行票据 4:
D：
一年内的大额存单
70.其他基金
在我国，货币市场基金不得投资于（）。
（单项选择题）
1:
A：
银行短期存款 2:
B：
一年内的大额存单
3:
C：
一年内的中央银行票据 4:
D：
普通股
71.其他基金
投资工具期限在一年内的基金是（）。
（单项选择题）
1:
A：
股票基金 2:
B：
债券基金
3:
C：
黄金基金 4:
D：
货币市场基金
72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
（）一般将25％－50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
（单项选择题）
1:
A：
成长型基金 2:
B：
收入型基金
3:
C：
指数基金 4:
D：
平衡型基金
73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
成长潜力最大但风险也最大的基金是（）。
（单项选择题）
1:
A：
平衡型基金 2:
B：
收入型基金
3:
C：
稳健成长型基金 4:
D：
积极成长型基金
74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
以基金资产的长期增值为目的的基金是（）。
（单项选择题）
1:
A：
固定收入型基金 2:
B：
股票收入型基金
3:
C：
成长型基金 4:
D：
平衡型基金
75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
收入型基金是以获取（）为目的。
（单项选择题）
1:
A：
当期最大收入 2:
B：
当期固定收入
3:
C：
长期资产增值 4:
D：
长期稳定收入
121.证券投资基金的管理费
基金管理费通常是（）。
（单项选择题）
1:
A：
逐日计提，按日支付
2:
B：
逐周计提，按月支付
3:
C：
逐日计提，按月支付
4:
D：
逐日计提，按周支付
122.证券投资基金的管理费
基金管理费是支付给（）的费用。
（单项选择题）
1:
A：
基金托管人
2:
B：
基金持有人
3:
C：
基金管理人
4:
D：
基金发起人
123.证券投资基金的管理费
基金管理费费率的高低通常（）。
（单项选择题）
1:
A：
与基金规模成反比，与风险成正比
2:
B：
与基金规模和风险均成反比
3:
C：
与基金规模和风险均成正比
4:
D：
与基金规模成正比，与风险成反比
124.证券投资基金的管理费
管理费率最低的基金是（）。
（单项选择题）
1:
A：
认股权证基金
2:
B：
债券基金
3:
C：
货币基金
4:
D：
股票基金
125.证券投资基金的托管费及其他费用
在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是（）。
（单项选择题）
1:
A：
债券基金
2:
B：
认股权证基金
3:
C：
股票基金
4:
D：
货币基金
135.基金资产净值
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。
运用一般的会计原则，计算出单位净值为（）元。
（单项选择题）（）
1:
A：
1.10
2:
B：
1.12
3:
C：
1.15
4:
D：
1.17
136.基金资产净值
衡量一个基金经营好坏的主要指标是（）。
（单项选择题）
1:
A：
基金资产总值
2:
B：
基金资产净值
3:
C：
基金管理费率高低
4:
D：
基金运作费用高低
137.基金资产净值
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为（）万元。
（单项选择题）（
1:
C：
2300
2:
D：
2350
3:
A：
2200
4:
B：
2250
138.证券投资基金的收入来源
基金从所持股票买卖价差中所获收入属（）。
（单项选择题）
1:
A：
利息收入
2:
B：
股息红利收入
3:
C：
资本利得
4:
D：
资本增值收入
142.证券投资基金的收益分配
我国规定封闭式基金收益采取现金方式分配时（）。
（单项选择题）
1:
A：
一年两次
2:
B：
每年一次
3:
C：
每年至少一次
4:
D：
两年一次
143.证券投资基金的收益分配
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的分配比例不得低于基金净收益的（）。
（单项选择题）
1:
A：
60％
2:
B：
70％
3:
C：
80％
4:
D：
90％
144.基金投资风险
下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
（单项选择题）（）
1:
A：
计算机故障等技术风险
2:
B：
市场风险
3:
C：
巨额赎回风险
4:
D：
基金管理风险
145.基金投资风险
由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。
（单项选择题）
1:
A：
市场风险
2:
B：
技术风险
3:
C：
管理能力风险
4:
D：
道德风险
146.基金投资风险
（）是开放式基金所特有的风险。
（单项选择题）
1:
A：
市场风险
2:
B：
管理风险
3:
C：
技术风险
4:
D：
巨额赎回风险
147.基金信息披露
我国《基金法》规定，基金管理人，（）和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。
（单项选择题）
1:
A：
基金持有人
2:
B：
基金发起人
3:
C：
基金托管人
4:
D：
基金经理
148.基金信息披露
公开披露的基金信息不包括（）。
（单项选择题）
1:
A：
基金合同
2:
B：
基金托管协议
3:
C：
基金募集情况
4:
D：
基金财产的月度资产组合报告
149.基金信息披露
我国证券投资基金投资组合（）公告一次。
（单项选择题）（
1:
A：
每月
2:
B：
每半年
3:
C：
每季度
4:
D：
每周
150.基金投资的范围与限制
我国《基金法》规定，基金财产应主要用于（）投资。
（单项选择题）
1:
A：
上市交易的股票、债券
2:
B：
期货市场
3:
C：
货币市场工具
4:
D：
国有股与法人股 [
151.基金投资的范围与限制
按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于（）。
（单项选择题）
1:
A：
实业
2:
B：
未上市企业股权
3:
C：
公开发行上市的证券
4:
D：
商品期货
152.证券投资基金的定义
证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运用。
（单项选择题））
1:
A：
基金托管人
2:
B：
基金投资者
3:
C：
基金主管部门
4:
D：
基金管理人
153.证券投资基金的定义
证券投资基金管理人的投资活动必须以（）的利益为基础。
（单项选择题）（
1:
A：
基金托管人
2:
B：
基金管理人
3:
C：
基金份额持有人
4:
D：
基金主管部门
154.证券投资基金的定义
证券投资基金属于一种（）投资方式。
（单项选择题）（）
1:
A：
直接
2:
B：
间接
3:
C：
分业
4:
D：
混业
155.证券投资基金的产生与发展
证券投资基金在美国称（）。
（单项选择题））
1:
A：
共同基金
2:
B：
指数基金
3:
C:
证券投资信托基金
4:
D：
单位信托基金
156.证券投资基金的产生与发展
投资基金（）。
（单项选择题）（）
1:
A：
起源于英国，盛行于日本
2:
B：
起源于英国，盛行于美国
3:
C：
起源于美国，盛行于英国
4:
D：
起源于美国，盛行于日本
157.证券投资基金的产生与发展
证券投资基金在我国香港地区称（）。
（单项选择题）（）
1:
A：
共同基金
2:
B：
证券投资信托基金
3:
C：
单位信托基金
4:
D：
投资基金
158.证券投资基金的特点
契约型基金筹集的资金属于（）。
（单项选择题）（）
1:
A：
公司资本
2:
B：
借入资金
3:
C：
信托财产
4:
D：
自有资金
159.证券投资基金的特点
契约型基金反映的是（）。
（单项选择题）（
1:
A：
所有权关系
2:
B：
债权债务关系
3:
C：
信托关系
4:
D：
产权关系
160.证券投资基金的特点
契约型证券投资基金反映的是（）。
（单项选择题）
1:
A：
所有权关系
2:
B：
债权债务关系
3:
C：
委托代理关系
4:
D：
信托关系
161.证券投资基金与股票、债券的区别
按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
（单项选择题）
1:
A：
封闭式基金和开放式基金
2:
B：
契约型基金和公司型基金
3:
C:
收入型基金和平衡型基金
162.基金资产的估值
基金资产估值的对象是（）。
（单项选择题）
1:
A：
基金的净资产
2:
B：
基金的负债
3:
C：
基金的净资本
4:
D：
基金依法拥有的各类资产
186.基金持有人
我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
（单项选择题）（）
1:
A：
20％
2:
B：
5％
3:
C：
10％
4:
D：
50％
189.基金持有人
在契约型基金中，基金持有人参与基金经营决策的方式是（）。
（单项选择题）（）
1:
B：
经理层
2:
C：
基金受益人大会
3:
D：
基金托管人
4:
A：
董事会 ]
191.基金管理人
基金管理费是支付给（）的费用。
（单项选择题）
1:
A：
基金持有人
2:
B：
证券交易所
3:
C：
基金托管人
4:
D：
基金管理人
192.基金管理人
基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币。
（单项选择题）
1:
A：
5000万元
2:
B：
1亿元
3:
C：
2亿元
4:
D：
3亿元
193.基金管理人
依据我国《基金法》，基金管理人的职责是（）。
（单项选择题）
1:
A：
及时向基金持有人分配收益
2:
B：
安全保管基金的全部资产
3:
C：
对基金财务会计报告出具意见
4:
D：
出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
194.基金管理人
依据我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
（单项选择题）
1:
A：
2亿元
2:
B：
3亿元
3:
C：
4亿元
4:
D：
5亿元
195.基金托管人
（）代表基金持有人以基金的名义设立基金资产帐户。
（单项选择题）
1:
A：
证券公司
2:
B：
基金管理人
3:
C：
证券登记公司
4:
D：
基金托管人
196.基金托管人
基金托管人与（）鉴定托管协议。
（单项选择题）
1:
A：
基金发起人
2:
B：
基金持有人
3:
C：
基金管理人
4:
D：
基金监管人
197.基金托管人
基金托管人是（）权益的代表。
（单项选择题）
1:
A：
基金发起人
2:
B：
基金持有人
3:
C：
基金管理人
4:
D：
基金监管人
198.基金当事人之间的关系
基金收益分配方案是由（）决定的。
（单项选择题）
1:
B：
基金管理人
2:
C：
基金托管人
3:
D：
基金发起人
4:
A：
基金持有人
199.基金当事人之间的关系
基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（）。
（单项选择题）（）
1:
A：
委托与受托的关系
2:
B：
所有与经营的关系
3:
C：
相互制衡的关系
4:
D：
监督与被监督的关系
200.基金当事人之间的关系
基金管理人与托管人之间的关系是（）的关系。
（单项选择题）（）
1:
A：
相互联系
2:
B：
相互促进
3:
C：
相互竞争
4:
D：
相互制衡
201.基金当事人之间的关系
负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
（单项选择题）（）
1:
A：
基金托管人
2:
B：
基金管理人
3:
C：
基金发起人
4:
D：
基金投资人
202.基金当事人之间的关系
基金持有人与托管人的关系是（）的关系。
（单项选择题）（）
1:
A：
委托人与受托人
2:
B：
监督者与经营者
3:
C：
所有者与经营者
4:
D：
所有者与监督者
203.证券投资基金的作用
证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
（单项选择题）
1:
A：
筹资者
2:
B：
投资者
3:
C：
管理者
4:
D：
中介者
205.证券投资基金的作用
下列权利中，（）是基金持有人不能行使的。
（单项选择题）（）
1:
A：
基金信息知情权
2:
B：
表决权
3:
C：
收益权
4:
D：
超过一定程度的经营决策权
274.证券投资基金与股票、债券的区别
证券投资基金的收益一般（）债券。
（单项选择题）
1:
A：
高于
2:
B：
低于
3:
C：
等同于
4:
D：
反向于
275.证券投资基金与股票、债券的区别
证券投资基金所投资金主要投向（）。
（单项选择题）
1:
B：
企业
2:
C：
金融工具
3:
D：
金融机构
4:
A：
实业
276.契约型基金
契约型基金又称为（）。
（单项选择题）
1:
A：
开放式基金
2:
B：
封闭式基金
3:
C：
伞型基金
4:
D：
单位信托基金
277.契约型基金
契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。
（单项选择题）
1:
A：
基金章程
2:
B：
基金契约
3:
C：
基金董事会
4:
D：
基金监事会
278.契约型基金
契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
（单项选择题）
1:
A：
委托原理
2:
B：
代理原理
3:
C：
契约原理
4:
D：
公约原理
279.公司型基
公司型基金是按照（）以公司形式组成的。
（单项选择题）
1:
A：
公司法
2:
B：
银行法
3:
C：
证券法
4:
D：
信托法
280.公司型基金
公司型基金的资产是委托（）经营管理的。
（单项选择题）
1:
A：
基金持有人大会
2:
B：
董事会
3:
C：
基金管理公司
4:
D：
基金托管人
升级会员 