著录文后参考文献的规则PPT2010-01-27修改.ppt
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,文后参考文献的著录规则,陈浩元（北京师范大学学报（自然科学版）编辑部,100875,北京）,2005年3月23日，国家质量监督检验检疫总局和中国标准化管理委员会发布了GB/T77142005文后参考文献著录规则1（以下称新标准），代替GB/T771419872（以下称旧标准）。
新标准参照了国际标准ISO690:
1987文献工作文后参考文献内容、形式和结构3和ISO690-2:
1997信息与文献参考文献第2部分:
电子文献部分4，规定了各个学科、各种类型出版物的文后参考文献的著录项目、著录顺序、著录用的符号、各个著录项目的著录方法以及参考文献在正文中的标注方法。
这是一个专门供著者和编辑使用的著录文后参考文献的规则。
按参考文献的提供目的划分，可分为引文文献、阅读型文献和推荐型文献3大类53。
引文文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，为正文中的直接引语（如数据、公式、理论、观点、图表等）或间接引语而提供的有关文献信息资源。
阅读型文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，曾经阅读过的文献信息资源。
推荐型文献通常是专家或教师为特定读者、特定目的而提供的、可供读者查阅的文献信息资源。
论著的文后参考文献主要是指引文文献和阅读型文献。
1著录参考文献的意义关于著录参考文献的意义和作用，已有众多同人做过比较详尽的论述51-36-12，这里简要归纳如下:
1）体现科学文化的继承性和发展历史；2）尊重和保护他人的著作权；3）精练文字,缩短篇幅；4）便于编辑人员和审稿专家准确评价论著的学术、技术水平；5）方便读者快速、准确地找到引用信息的出处，达到信息资源共享；,6）通过引文分析对期刊的学术影响力（应用总被引频次、影响因子、即年指标、他引率等数据衡量）做出客观公平的评价；7）有助于建立科学公正的国家科学技术评价平台和社会科学评价平台；8）促进科技情报和文献计量学的研究,推动该学科的发展。
参考文献是科学研究的起点和基础，也是论著的重要组成部分。
然而,对于著录文后参考文献的意义和作用,相当多的著者和编辑认识得很不够，具体表现是不太重视文献著录,在著录中存在诸多问题,例如：
1）篇均文献数量偏少。
据2009年版中国科技期刊引证报告（核心版）,国内1868种科技期刊发表的论文的平均引文量为11.96条/篇，比2008版的10.01条/篇略有提高。
但与国外期刊科技论文的平均引文量超过30条/篇相比存在很大差距。
另据2008年版中国期刊引证报告（扩刊版）,国内6082种期刊发表的论文的平均引文量为7.92条/篇。
国内13种编辑出版方面的期刊发表论文的平均引文量只有3.15条/篇,编辑学报稍多些，也仅为9.37条/篇。
2）有意无意地对明明引用了文献的地方（如引用他人的观点、数据、文字、图表等）未作任何标注。
美国芝加哥手册规定：
“凡使用他人原话在3个连续词以上，都要使用直接引号，否则即使注明出处，仍视为抄袭”；“无论直接还是间接引用，凡从他人作品中得来的材料和观点都必须注明出处，否则即为抄袭”。
近年国内此类纠纷不断。
3）所引文献的面太窄，特别是较少引用国外最新出版的期刊发表的文献。
4）非正常的自引率太高。
据2009年版中国科技期刊引证报告（核心版）统计,科技期刊的平均自引率为0.19。
为数不少的期刊人为操作提高自引率，有些名刊的自引率竟高达0.50。
5）为数众多的所引文献是转引自他人的，著者并没有亲自阅读过，以至引用差错频仍。
6）文献著录没有认真执行GB/T77142005规定的项目和格式，尤其是对联机文献的著录，更是五花八门，很不规范。
等等。
我在这里不去具体分析并解决第1）5）的问题,而是针对第6）个问题只谈文献著录的标准化规范化,宣讲新标准，并结合编辑实际比较详细地介绍文后参考文献的著录方法和著录中应注意的若干问题。
2新标准对旧标准的主要修改,主要修改如下5128-129：
1）依据国际标准ISO690-2:
1997增加了电子文献的著录规则。
2）明确规定著录用符号为前置符，规范了9个常用标志符号的使用方法。
3）解决了多次引用同一著者的同一文献（每次引用的页码不相同）的著录问题，规定了著录方法：
引文页码置于正文中，文献表中不再重复著录页码。
4）根据文献的著录实际需求，删去了专著和连续出版物中选择性的著录要素文献数量、丛编项、附注项、文献标准编号，不要求著录主要责任者的责任。
5）为便于读者查找原文献和有关部门利用计算机进行引文统计分析，在旧标准只对专著要求著录“文献类型标志”的基础上，对各类文献都增设了这一供选择的著录项目,并规定电子文献的“文献类型标志/文献载体标志”为必备的著录项目。
6）为便于读者理解标准，在“术语和定义”部分增加了“主要责任者”“专著”“连续出版物”“析出文献”“电子文献”“顺序编码制”“著者-出版年制”等9个名词的解释。
7）对若干著录项目或著录要素使用的标志符号做了下列修改：
a）专著（含论文集）中析出文献的出处项前用“/”代替“.见:
”或“.In:
”；b）起止页码和连续序号间用“-”代替“”；c）专著和专著中析出文献的页码前用“:
”代替“.”；d）合期期刊的合期号间采用“/”，不用“-”“”“”或“,”；e）参考文献表中文献的序号上要求加“”；f）规定了其他题名信息如图书的副题名,说明题名文字，多卷书的分卷书名、卷次、册次，期刊的“版”等著录要素前用“:
”；g）每条参考文献结尾从无著录符号改为可用“.”。
3参考文献著录方法新标准给出了顺序编码制和著者-出版年制2种著录体系，文献13对此做过比较详细的介绍。
鉴于我国的期刊绝大多数采用顺序编码制，所以本章主要对这一著录体系进行比较全面详细的介绍。
3.1参考文献表著录使用的标志符号新标准规定，文后参考文献表著录使用的标志符号为前置符（“（）”“”“/”“-”除外）,即标志符号置于著录项目或著录要素的前面。
请注意，在这里标志符号仅仅借用了中文标点符号，在著录参考文献时，它们已没有了标点符号的本来功能。
新标准规定的标志符号如下：
.用于题名项、析出文献题名项、其他责任者、析出文献其他责任者、版本项、出版项、出处项、专利文献的“公告日期或公开日期”项、获取和访问路径以及著者-出版年制中的出版年前。
每条文献的结尾可用“.”号。
:
用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利国别前。
，用于同一著作方式的责任者、“等”“译”“etal”“Jr”等字样、出版年、期刊年卷期标志中的年或卷号、专利号、科技报告号前。
；用于期刊后续的年卷期标志与页码、同一责任者的合订题名前。
用于专著（汇编、会议文集等）中析出文献的出处项前。
（这是一个参照了GB/T3792.11983文献著录总则14新增加的符号,用以表示专著中的析出文献跟源文献的关系。
）,（）用于期刊年卷期标志中的期号、报纸的版次、电子文献更新或修改日期以及非公历纪年。
用于文献序号、文献类型标志、电子文献的引用日期以及自拟的信息。
/用于合期的期号间及文献载体标志前。
用于起止序号和起止页码间。
3.2顺序编码制的参考文献在正文中的标注方法,1）按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯数字连续编码，并将序号置于“”中。
2）同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在一个“”中全部列出，序号间采用“,”。
3）如遇连续序号，序号间标注起止号“-”。
示例：
张扬1指出李大飞2-3认为形成了多种数学模型7,9,11-13错误1：
张扬1指出李大飞2,3认为形成了多种数学模型7,9,11-13错误2：
张扬1指出李大飞2,3认为形成了多种数学模型7,9,11-13错误3：
张扬1指出李大飞（2-3）认为形成了多种数学型（7,9,11-13）,4）多次引用同一著者的同一文献，只须编1个首次引用时的序号；每次的引文页码不相同时,将页码置于“”外（当“”在行文中时,则页码置于“”的上角标处）,文献表中不再重复著录。
示例1:
张柏根等415-17张柏根等455认为根据文献4101-105错误:
张柏根等4P15-17张柏根等4P55认为根据文献4P101-105示例2:
已有不少论述1,32156-160文献2199-201和5-6都指出22,3.3几种主要参考文献的著录格式,按参考文献的著录对象来划分，新标准将其分为专著、专著中的析出文献、连续出版物、连续出版物中的析出文献、专利文献、电子文献6大类型。
由于连续出版物在论著中很少整体被作为引文参考文献引用，所以本讲座中没有对其进行介绍。
按照顺序编码制组织的文后参考文献表，各篇文献均要按正文中标注的序号依次列出，序号上须加“”。
各类文献的著录格式如下。
专著是指以单行本或多卷册形式在限定期限内出版的非连续出版物，包括图书、古籍、学位论文、技术报告、会议文集、标准、汇编、多卷书、丛书等。
序号主要责任者.题名:
其他题名信息文献类型标志电子文献必备,其他文献任选.其他责任者任选.版本项第1版不标注.出版地:
出版者,出版年:
引文页码引用日期联机文献必备,其他电子文献任选.获取和访问路径联机文献必备.（引文文献的“引文页码”是必备的著录要素。
）,3.3.1专著,示例：
1张秀珍.当代细菌检验与临床M.北京:
人民卫生出版社,1999:
30-33.,2霍斯尼.谷物科学与工艺学原理M.李庆龙,译.2版.北京:
中国食品出版社,1989:
15-20.3孙玉文.汉语变调构词研究D.北京:
北京大学出版社,2000.4王夫之.宋论M.刻本.金陵:
曾氏,1865（清同治四年）.,5赵耀东.新时代的工业工程师M/OL.台北:
天下文化出版社,1998:
20-231998-09-26.http:
/www.ie.nthu.edu.tw/info/ieie.new.htm.（注意：
此处引用日期前没有标志符号。
）6全国信息与文献工作标准化技术委员会出版物格式分委员会.GB/T124502001图书书名页S.北京:
中国标准出版社,2002.7毛泽东.毛泽东选集:
第2卷M.北京:
人民出版社,1964:
180-181.8全国出版专业职业资格考试办公室.全国出版专业职业资格考试辅导教材:
出版专业理论与实务:
中级M.2004版.上海:
上海辞书出版社,2004:
299-307.,10PEEBLESPZ,Jr.Probability,randomvariable,andrandomsignalprinciplesM.4thed.NewYork:
McGrawHill,2001:
100-110.新标准对专著的著录给出的11个示例中，只有1个标注了引文页码；附录A.1普通图书中列举了9个示例，标注页码的也仅为1个:
这就会给人造成引文页码可有可无的错觉。
请注意:
专著作为引文文献引用时，其引文页码不可省略。
9WorldHealthOrganization.Factorsregulatingtheimmuneresponse:
reportofWHOScientificGroupR.Geneva:
WHO,1970.,3.3.2专著中的析出文献,这里的专著包括多著者或个人著者的论文汇编、会议文集等。
序号析出文献主要责任者.析出文献题名文献类型标志.析出其他责任者专著主要责任者.专著题名.出版地:
出版者,出版年:
析出文献的页码引用日期.获取和访问路径.（“析出文献的页码”是必备的著录要素。
）,示例1白书农.植物开花研究M/李承森.植物科学进展.北京:
高等教育出版社,1998:
146-163.2韩吉人.论职工教育的特点G/中国职工教育研究会.职工教育研究论文集.北京:
人民教育出版社,1985:
90-99.3FOURNEYME.AdvancesinholographicphotoelasticityC/AmericanSocietyofMechanicalEngineers.AppliedMechanicsDivision.SymposiunonApplicationsofHolographyinMechanics,August,23-25,1971,UniversityofSouthernCalifornia,LosAngeles,California.NewYork:
ASME,c1971:
17-38.4赵颖力,曹敏,王琳,等.化工学报编辑部的人才建设C/第3屆中国科技期刊青年编辑学术研讨会论文集.北京:
中国科学技术期刊编辑学会青年工作委员会,2003:
86-88.（参考文献引用不存在“公开性原则”。
）,4石盛成.建立4S汽车服务站的构想M/OL/21世纪人才报社.中国白领成功实录.上海:
上海浦东出版社,2002:
64-662006-01-25.http:
/preview.asp?
DocID=6166.5WEINSTEINL,SWERTEMN.PathogenicpropertiesofinvadingmicroorganismM/SODEMANWA,Jr,SODEMANWA.Pathologicphysiology:
mechanismsofdisease.Philadephia:
Saunders,1974:
745-772.有一些丛书尤其是医学丛书，往往既有总书名及责任者，又有分卷书名及责任者，而引文又来自具有题名及责任者的分册或分章，此时谁作为析出文献，谁作为源文献，可以考虑省略某一层次，甚至只著录具有独立书号的分册，前提是能让读者方便快捷地找到引文。
序号析出文献主要责任者.析出文献题名文献类型标志.刊名:
其他刊名信息,年,卷（期）:
页码引用日期.获取和访问路径.序号析出文献主要责任者.析出文献题名文献类型标志.报纸名:
其他题名信息,年-月-日（版次）引用日期.获取和访问路径.,3.3.3期刊、报纸中的析出文献,示例：
1张旭,张通和,易钟珍,等.采用磁过滤MEVVA源制类金刚石膜的研究J.北京师范大学学报:
自然科学版,2002,38（4）:
478-481.2周桂莲,许育彬,杨智全,等.认清市场形势化解“学报情结”:
我国农业学报的现状与发展趋势分析J.编辑学报,2005,17（3）:
209-211.3傅刚,赵承,李佳路.大风沙过后的思考N/OL.北京青年报,2000-04-12（14）2002-03-06.http:
www.1401.htm.（有些作者从网上查到发表在报纸上的文献，而此时往往查不到“版次”，可否对这种文献省略“版次”？
对印刷版必须著录“版次”。
）,3.3.4专利文献,序号专利申请者或所有者.专利题名:
专利国别,专利号文献类型标志.公告日期或公开日期引用日期.获取和访问路径.（与旧标准相比，删除了其他责任者、附注项、文献标志符、专利文献种类等4个著录要素）示例：
1刘加林.多功能一次性压舌板:
中国,92214985.2P.1993-04-14.2西安电子科技大学.光折变自适应光外差探测方法:
中国,01128777.2P/OL.2002-03-062002-05-28.http:
/211.152.9.47/sipoasp/zljs/hyjs-yx-new.asp?
recid=01128777.2&leixin=0.,3.3.5电子文献,凡属电子图书和电子图书、电子报刊等中析出文献的著录格式,分别按3.3.13.3.4节中的有关规则处理。
除此而外的电子文献的著录格式如下：
序号主要责任者.题名:
其他题名信息文献类型标志/文献载体标志.出版地:
出版者,出版年（更新或修改日期）引用日期.获取和访问路径.,示例：
1刘江涛,刘中霞,李磊.轻轻松松练五笔M/CD.北京:
声比尔科贸有限公司,1999.2萧钰.出版业信息化迈入快车道EB/OL.（2001-12-19）2002-04-15.http:
news/200112190019.htm.3OnlineComputerLibraryCenter,Inc.HistoryofOCLCEB/OL.2000-01-08.http:
/www.oclc.org/about/history/default.htm.,4著录参考文献应注意的若干问题4.1参考文献著录只有一个标准,编辑出版界广泛流传着说法15：
关于参考文献著录有2个国家标准，一个是GB/T7714，一是GB/T15835，可选用其中之一。
还有的说GB/T7714适用于科学技术出版物，GB/T15835适用于社会科学出版物。
这些说法都是错误的。
现行有效的关于参考文献著录的国家标准只有一个，即从2005年10月1日实施的GB/T77142005。
这一个标准是最通用的基础性标准之一，适用于各个学科、各种类型的出版物。
就是有关国家标准和行业标准，在涉及到参文献著录时，都应符合GB/T77142005的规定。
4.2正文中参考文献的标注要正确1）用阿拉伯数字编码的文献序号顺序不要颠倒。
2）序号用“”括起，同一处无论引用几篇文献，各篇文献的序号应置于一个“”內,并用“，”分隔。
不加“”常常会产生歧义，如“长度为5cm3”中的“3”易被误解为cm的3次幂，应为“5cm3”。
3）多次引用同一著者的同一文献，只须编1个首次引用时的序号。
4）“”通常置于责任者的右上标，也可放在引文末尾的上标处，有时也可放在行文中，如“参照文献3的方法”。
责任者多于2人时可写作“1人等”（遇单名为避免误解可写为“张三等5”或“张三等人5”），欧美作者可只著录其姓。
5）同一出版物中不要混用2种著录体系。
6）文献表中的序号应与正文中标注的一一对应。
4.3参考文献表的著录1）文后参考文献原则上要用文献本身的文字著录。
著录西文文献时，大写字母的使用要符合文献本身文种的习惯用法。
2）每一条文献的著录信息源是被著录文献本身。
专著、论文集、科技报告、学位论文、专利文献等可依据书名页、版本记录页、封面等主要信息源著录各个项目；专著或论文集中析出的篇章及报刊的文章，依据参考文献本身著录析出文献的信息，并依据主要信息源著录析出文献的出处；网络信息依据特定网址中的信息著录。
3）作为参考文献著录的应是作者亲自阅读过的信息资料，包括公开出版物和没有保密等规定的内部资料。
目前不少论著中的注释绝大多数都可以作为参考文献著录。
4）每条文献的序号要加“”。
5）每条文献必备的著录项目应齐全，特別是作为引文文献引用的专著其引文页码不得省略，从期刊中析出的文献其题名和页码都不能省略。
6）书刊名称不加书名号，西文书刊名称也不必用斜体字母。
7）标志符号中的点号宜用半角符，即占1/2字空。
8）西文刊名的缩写可以参照ISO4:
1997文献工作期刊刊名缩写的国际规则16的规定。
a）刊名缩写词后的“.”是否保留？
“.”应只用于表示缩写。
在应用中需要限制使用标点符号时，“.”可以从缩写词中去掉。
示例：
CanadianPharmacyJournal（加拿大药学杂志）正确：
CanPharmJCan.Pharm.J.新标准中的示例“JMath&Phys”采用了省略“.”的著录方式。
b）刊名缩写中大写字母的用法刊名缩写的第1部分的第1个字母应大写，其他部分是否大写可根据民族习惯或特殊使用环境的需要。
示例：
ArchivesofInternalMedicine（內科学文献集）正确：
ArchInternMedArchinternmedARCHINTERNMED错误：
archinternmed新标准中的示例采用了每个单元的首字母大写的著录方式。
c）冠词、连词和前置词的著录除前置词和冠词是人名、地名或惯用语中的整体部分，或者语言结构或民族习惯不允许删除这些词外，应删除。
刊名第一个词是前置词的，缩写时应保留。
示例：
JournalofMathematicsandPhysics（数学与物理学报）正确：
JMath&Phys错误：
JMathPhys（数学物理学报）,d）常用缩写词宜采用ISO4的推荐形式，并做到全刊一致示例1：
JournalJour、J，宜用J。
示例2：
SupplementarySup、Supp、Suppl,宜用Suppl。
示例3：
QuarterlyQuart、Q，宜用Q。
4.4责任者的著录方法,1）同一文献的责任者不超过3人时全部照录;超过3人只著录前3人，后加“,等”，外文用“,etal”,“etal”不必用斜体。
2）后续责任者之前用“,”。
3）责任者姓名的著录一律采用姓前名后的格式。
欧美著者的名可用缩写字母，并省略缩写点，姓可用全大写；如果采用中译名，可只著录其姓，但对同姓不同名的著者，还需著录其名；姓名中用以区分“年少的”“小”的词“junior”的缩写“Jr.”作为名的一部分著录，其前置“,”，省略“.”,示例1：
AlbertEinstein著录为：
EINSTEINA或EinsteinA示例2：
伏尔特韦杰著录为：
韦杰示例3：
G.昂温，P.S.昂温著录为：
昂温G，昂温PS示例4：
F.W.Day,Jr.著录为：
DAYFW,JrJr前加不加“,”,国际上的趋势是不加。
适用于美国英语的格式指南芝加哥格式手册从1993年第14版起就推荐不加“,”的格式，国内外均有一些期刊已采用这一格式,在“Jr”和表示父、子、孙的罗马字母、之前不加“,”17。
如采用，应注意统一。
欧美人姓名在文章署名或正文中出现时，仍采用名前姓后的格式，不致产生歧义时，正文中可仅列出其姓。
4）中国著者姓名的汉语拼音按GB/T161591996汉语拼音正词法基本规则18或1976年中国文字改革委员会修订发布的中国人名汉语拼音字母拼写法19的规定书写，名字不得缩写。
示例：
ZhengGuangmei著录为：
ZHENGGuangmei或ZhengGuangmei错误的：
ZHENGGM或ZHENGG错误的：
GuangmeiZHENG（2007年第5期编辑学报刊登了台湾旅美学者许仲平教授20的一篇关于中国人名汉语拼音拼写法的建议文章，目的是让西方人能够正确区分中国人的姓和名。
其主要建议是：
姓前名后，姓全大写，名字只首字母大写，双名间不加连字符，双名和单名都不应缩写。
这一建议与现行国家标准的区别仅是姓采用全大写字母。
）,中国人名汉语拼音姓名中双名间加“-”没有标准或文件依据。
双姓间需要加“-”，如“FAN-XULitai”或“Fan-XuLitai”。
5）不必著录主要责任者的责任以及职称、职务、学位等。
示例：
陈浩元，主编.科技书刊标准化18讲著录为：
陈浩元.科技书刊标准化18讲6）不要求著录责任者的国别、所生活的朝代。
7）机关团体名称应由上至下分级著录。
示例1：
中国科学院数学研究所著录为：
中国科学院数学研究所示例2：
DepartmentofCivilEngineering,StanfordUniversity著录为：
StanfordUniversity.DepartmentofCivilEngineering,4.5文后参考文献表中数字的著录,1）卷期号、年月顺序号、页码、出版年、专利文献号等用阿拉伯数字。
卷号不必用黑体。
页码、专利文献号超过4位数时,不采用三位分节法或加“,”分节，国外专利文献编号中原有的分节号“,”，在参考文献著录时删去。
2）出版年或出版日期用全数字著录；如遇非公历纪年，则将其置于“（）”内。
示例1：
2005-08-10示例2：
1938（民国二十七年）,3）版本的著录采用阿拉伯数字、序号缩略形式或其他标志表示，第1版不著录，古籍的版本可著录“写本”“抄本”“刻本”“活字本”等。
示例1：
第三版或第3版著录为：
3版示例2：
Fifthedition著录为：
5thed.示例3：
Revisededition著录为：
Rev.ed.示例4：
2005年版著录为：
2005版,4.6可作变通处理的著录项目,
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