食品安全、质量与环境三标一体化内审与管理评审实例.doc
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食品安全／质量／环境三标一体化体系内审和管理评审实例
69
目录
实例1：
食品安全／质量／环境审核实施计划 3
实例2：
食品安全／质量／环境管理评审计划 5
实例3：
食品安全／质量／环境管理评审会议议程 9
实例4：
食品安全／质量／环境管理评审报告 11
实例5：
食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表 14
实例1：
食品安全／质量／环境审核实施计划
2×××年第一次内部管理体系审核实施计划
编号：
NS2×××—1
1．审核目的
检查管理体系是否正常运行，评价管理体系的有效性和符合性。
2．审核范围
管理乎册所要求的相关活动及各有关职能部门，包括总经理、管理者代表（食品安全小组组长）/副总经理、食品研发部、品质部、生产部、物控部、营销部、人事行政部、财务部、维修组。
3．审核准则
（1）ISO22000，IS09001，ISO14001标准。
（2）管理手册、程序文件及其他相关文件。
（3）组织适用的法律法规及其他要求。
4．审核成员
审核组长：
张××
审核员：
陈××、王××（A组）；刘××、赵××（B组）；谢××、钱××（C组）。
5．审核时间
2×××年3月21日－2×××年3月22日。
6．审核报告发布日期及范围
审核报告将于2×××年3月25日发布，发放范围为公司正、副总经理、各部门经理/主管、管理者代表（食品安全小组组长）及审核组各成员。
7．审核活动安排
日期/时间
审核小组
受审部门
主要活动及涉及的标准条款
3
月21日
9：
00－9：
30
A，B，C
所有部门
首次会议
9：
30－12：
00
A
物控部
ISO9001：
7.4，7.5.5。
ISO14001：
4.4.6，…
ISO22000：
7.5，…
C
生产部
（略）
14：
00－17：
00
A
营销部
（略）
C
食品研发部
（略）
17：
00－17：
30
A，B，C
审核组内部会议、一天工作小结（开不符合项报告）
3
月22日
9：
00－12：
00
A
总经理
（略）
B
维修组
（略）
C
品质部
（略）
14：
00－16：
00
A
管理者代表（食品安全小组组长）
（略）
B
行政人事部
（略）
16：
00－16：
30
A，B，C
审核组内部会议、整理审核结果（开不符合项报告）
16：
30－17：
30
A，B，C
所有部门
末次会议
注：
12：
00－14：
00为中午休息时间。
实例2：
食品安全／质量／环境管理评审计划
管理评审计划
NO.GP2×××—1
编制／日期：
批准／日期：
1．评审目的
确保食品安全／质量／环境方针、食品安全／质量／环境目标和食品安全／质量／环境管理体系的持续适宜性、充分性、有效性。
2．审核内容
食品安全／质量／环境管理体系的所有要求及其业绩。
3．管理评审的方式
采用召开管理评审会议的方式，对评审的内容进行讨论、分析、评价，最后确认结果并形成管理评审报告。
4．评审人员的分工
（1）管理评审会议由总经理主持，管理者代表（食品安全小组组长）协助。
（2）各部门经理／主管参加管理评审。
（3）总经理指定的其他人员：
……
5．量管理评审的时间安排及地点
2×××年12月28日在三号会议室进行2×××年第一次管理评审。
6．管理输入的准备
各部门／人员准备下列报告，并在12／20号前提交给管理者代表（食品安全小组组长）：
注：
各部门可持下列多份报告的内容汇总在一份报告里。
（1）品质部
◆产品检测情况（包括外部检测情况），CCP验证情况报告；
◆环境因素的识别与评价总结报告；
◆应急准备和响应情况总结，食品安全事故调查处理情况总结，产品召回情况总结；
◆纠正和预防措施实施情况报告；
◆监视和测量报告（在报告里，对环境表现数据的监测情况，运行控制的监控情况，产品质量统计分析情况，目标、指标的符合情况，管理方案完成进度，法律法规遵循情况的检查进行总结）；
◆信息沟通（包括相关方的投诉、建议及要求）情况总结；
◆本部门目标、管理方案实施情况报告；
◆改进建议（可涉及目标、管理方案的调整，资源增加等内容）。
（2）食品研发部
◆产品开发、改进情况报告；
◆新产品开发中防止环境污染、节约资源和能源的情况报告；
◆危害分析、HACCP计划建立情况总结；
◆本部门目标、管理方案实施情况报告；，
◆改进建议。
（3）设备部
◆设备管理情况报告（含压力容器管理情况、设备安全运行情况）；
◆设备运行中的环境保护情况报告（如对设备噪声的控制，对漏、滴油的控制与处理等等）；
◆设施、设备更新、调整时的环境因素控制情况报告；
◆新、改、扩建工程中环境保护的情况，新、改、扩建工程中执行PRP的情况总结；
◆洗手消毒设施、卫生设施维护情况总结；
◆生产用电、用水、用气情况分析报告；
◆污水处理情况报告；
◆对工程施工单位环境施加影响的报告；
◆本部门目标、管理方案实施情况报告；
◆改进建议。
（4）生产部
◆生产计划的执行情况报告；
◆生产成本、物料耗损情况报告；
◆生产现场质量、卫生控制情况报告；
◆工作场所事故、事件统计报告；
◆现场环境卫生情况报告；
◆PRP、OPRP、HACCP计划遵循情况总结，CCP监控情况总结；
◆工艺纪律执行情况报告；
◆生产中噪音、废气、污水、废弃物、有毒化学品的控制情况报告；
◆物料消耗分析报告；
◆本部门目标、管理方案实施情况报告；
◆改进建议。
（5）仓库
◆仓库管理、产品贮存状况报告；
◆仓库安全、卫生管理情况报告；
◆本部门目标、管理方案实施情况报告；
◆改进建议。
（6）采购部
◆供应商业绩情况报告；
◆供应商所供原辅料的食品安全情况报告；
◆对生产物资供应商施加环境影响的报告；
◆本部门目标、管理方案实施情况报告；
◆改进建议。
（7）人事行政部
◆组织机构适宜性、人力资源的总体分析报告（分析人力资源的配置是否与消除和降低环境污染、食品安全管理相适应，等等）；
◆人员培训情况报告；
◆消防演习情况总结报告；
◆火灾应急情况的处理总结；
◆员工健康情况检查、劳动纪律检查总结报告；
◆对生活物资供应商、废弃物回收商施加环境影响的报告；
◆本部门目标、管理方案实施情况报告；
◆改进建议（包括员工合理化建议）。
（8）营销部
◆服务情况报告（包括顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息）；
◆销售及市场分析报告（报告中应说明有无对管理体系产生影响的市场环境变化等）；
◆对运输公司、报关公司施加环境影响的报告；
◆新产品开发建议（含产品环境、食品安全建议）；
◆客户使用产品过程中产生的环境、仑品安全问题总结；
◆合同的执行状况报告；
◆本部门目标、管理方案实施情况报告；
◆改进建议。
（9）生产车间
◆生产计划完成情况报告；
◆生产过程质量、卫生控制情况报告；
◆生产现场环境卫生情况报告；’
◆生产中噪音、废气、污水、废弃物、有毒化学品的控制情况报告；
◆PRP、OPRP、HACCP计划遵循情况总结，CCP监控情况总结；
◆物料、能源消耗分析报告；
◆生产安全情况报告；
◆本部门目标、管理方案实施情况报告；
◆改进建议。
（10）总经理
必要时，总经理就企业经营、市场、质量、环境、食品安全战略提交报告。
（11）管理者代表（食品安全小组组长）
管理者代表（食品安全小组组长）对各部门提交的报告进行分析，并在此基础上编写《食品安全、质量、环境管理体系运行情况报告》，内容包括：
◆方针、目标实施情况；
◆前次管理评审跟踪措施的落实情况和效果评价；
◆验证活动结果的分析；
◆体系更新活动的总结评价；
◆内、外部审核的结果；
◆质量、环境、食品安全管理体系文件的变动、组织结构的变动以及其他内外部环境的变化（如法律法规的变化等）；
◆质量、环境、食品安全管理体系适宜性、充分性、有效性的初步总体评价；
◆改进建议。
实例3：
食品安全／质量／环境管理评审会议议程
管理评审会议议程
1．总经理主持会议，说明管理评审的有关事项（9：
00—9：
10）
2．各部门负责人报告本部门负贵的事项。
在部门报告后，与会者对该部门工作的有效性、充分性和适宜性及其提出的改进建议进行评价并做出改进决策。
a）管理者代表（食品安全小组组长）（汇报管理体系运行情况，公司方针、目标与指标实施情况，前次管理评审跟踪措施的落实情况和效果评价，内、外部审核的总结及分析，可能引起管理体系变化的企业内部和外部环境，管理体系适宜性、充分性、有效性的初步总体评价，以及改进的建议。
）
（9：
10-9：
25）
b）品质部（9：
25－9：
40）（报告的内容见评审输入，这里不再详述。
）
c）生产部（9：
40－9：
55）
d）设备部（9：
55－10：
10）
e）营销部（10；10－I0：
25）
f）采购部（10：
25－10：
40）
（休息20分钟）
g）食品研发部（11：
00－11：
15）
h）行政人事部（1l：
15－1l：
30）
i）仓库（11：
30－11：
45）
（午餐和午休）
j）生产各车间（14：
00－14：
40）
3．对管理体系实施和保持的整体效果进行评审（14：
40－15：
20）
a）对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审。
b）对质量／环境／食品安全方针、目标与指标的适宜性进行评审。
c）对组织结构、职责分配、资源配备是否适宜进行评审。
d）对质量／环境／食品安全管理手册及其支持性文件是否需要修改进行评审。
4．总经理总结评审结果（15：
20－15：
40）
a）管理体系的适宜性、充分性、有效性的蛄论。
b）组织机构是否需要调整?
管理体系及其过程（或要素）是否需要改进?
c）管理体系文件（主要指质量／环境／食品安全管理方针、程序文件）是否需要修改?
d）资源配备是否充足?
是否需要调整增加?
e）产品是否需要改进?
环境因素、食品安全管理措施是否需要调整更新?
f）管理方针、目标、管理方案是否适宜?
是否需要修改?
g）提出相应的纠正和预防措施的要求。
注：
每次的管理评审会议，可酌情增删内容和调整时间分配。
实例4：
食品安全／质量／环境管理评审报告
管理评审报告
编号：
GPB2×××—1
评审目的：
确保食品安全／质量／环境方针、食品安全／质量／环境目标和食品安全／质量／环境管理体系的持续适宜性、充分性、有效性
评审主持人：
××
评审时间：
2×××.12.28
评审内容
现状陈述
存在问题及改进建议
评审结论（包括改进措施）
2×××年2次内审、1次外审、3次国家抽检的情况总结
a）2次内审开出的×项不合格项报告，已于×月×日验证完毕。
…
对于运作过程中的问题，能迅速采取纠正和预防措施
相关方（顾客）投诉的处理情况
a）2×××年1月份以来到现在，共收到顾客书面投诉××次，电话投诉×次，具体内容为…
b）2×××年1月份以来到现在，共收到社区居民电话投诉5次，其中3次是有关噪音问题…
c）以上投诉均得到了及时解决
能及时处理相关方（顾客）投诉
内外沟通情况
（略）
沟通渠道畅通，能够及时获得食品安全方面的信息
食品安全验证结果的分析情况
（略）
PRP、OPRP、HACCP计划、CCP的验证以及最终产品的微生物检测表明，整个过程处于受控状态
食品安全紧急情况、事故和撤回的情况
2×××年未发生重大食品安全事故，没发生产品撤回情况
公司对食品安全事故的预防措施很得力
产品质量（含食品安全指标）状况
（略）
产品质量处于上升状态
评审内容
现状陈述
存在问题及改进建议
评审结论（包括改进措施）
过程质量、食品安全绩效趋势
（略）
过程质量、食品安全绩效呈现逐步上升趋势
环境因素识别、评价和控制的状况
a）公司确定了10个重大环境因素，应该说是很全面、很准确的。
b）就10个重大环境因素，公司制定了环境目标、指标、管理方案和控制程序。
这一系列措施使得所有重大环境因素得到了有效控制
环境因素识别与评价充分、准确。
重大环境因素的控制措施得力
环境绩效趋势
a）2×××年1月份以来到现在，公司的噪声整改效果显著，与去年同期相比．冲压车间噪声由84dB降到了79dB。
b）公司能源消耗情况……
a）环境污染的治理取得效果，污染物的排放浓度/强度不断降低。
b）公司单位产品的耗电量不断减少
重大环境事故的调查处理情况
2×××年未发生重大环境事故
公司对重大环境事故的预防措施很得力
体系更新活动的评审结果果、纠正和预防措施实施情况
2×××年1月份至今，共发出××份《纠正和预防措施要求单》，已按时验证完毕
公司自我完善能力较好
上次管理评审跟踪措施的完成情况
5项纠正措施已按时验证完毕
公司自我完善能力较好
法律法规遵循的状况
法律法规得到了严格执行
养成了遵纪守法的自觉性
有无影响食品安全/质量/环境管理体系变化的内外部因素
不存在影响食品安全/质量/环境管理体系变化的内外部因素
不存在影响食品安全/质量/环境管理体系变化的内外部因素
评审内容
现状陈述
存在问题及改进建议
评审结论（包括改进措施）
部门报告中的改进建议（含相关方、部门员工的建议）
无
各部门在报告中未提出改进建议
方针、目标与指标、管理方案实施情况
（注：
详细说明各项目标与指标、管理方案的实施完成情况。
）
（注：
可使用附件来说明。
）
通过管理目标与指标的分析，可以看出公司的方针、目标与指标是适宜的，制定的管理方案是可行的
组织结构、管理职能
8月份，公司将物控部取消，在生产部设立计划科，并设立独立的采购部。
从运作的效果来看，是合理的
组织结构、职能分配合理
资源配置
公司现有资源，总体上能够满足实现公司的方针和达到公司的管理目标与指标
资源配置得当
食品安全/质量/环境管理手册、程序文件、HACCP计划、OPRP等体系文件
（略）
食品安全/质量/环境管理手册、程序文件、HACCP计划、OPRP有很强的可操作性
总结论：
（注：
评审结论中必须有管理方针的适宜性，管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论。
）
a）公司的食品安全/质量/环境方针是适宜的。
b）公司的食品安全/质量/环境管理体系是适宜的、充分的和有效的。
c）就本次管理评审提出的改进措施。
（注：
需详细说明哪些改进措施），希望有关部门尽快拿出计划并实施。
d）制定下一年度管理目标与指标的建议：
……
评审参加人员：
评审人
部门
职位
评审人
部门
职位
编制/日期：
审核/日期：
批准/日期：
实例5：
食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表
NO.
受审核部门：
编制/日期：
批准/日期：
审核准则：
ISO22000，ISO9001，ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
ISO22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.1
总则
4.2.1
总则
4.4.4
文件
4.2.1
总则
◆组织是否有文件化的管理体系?
相关文件是否齐全，文件是书面形式还是电子形式?
◆与管理体系相关的文件有多少，是否符合标准的要求？
◆与受审核部门相关的文件有多少？
◆组织结构图、管理方针、目标、三同时报告等是否保存完好?
◆现有文件能否确保综合管理体系的有效建立、实施和更新？
◆电子形式文件的使用是否有效？
√
√
√
√
√
◆检查有无ISO22000、ISO9001、ISO14001要求形成文件的程序和记录？
◆有无3个标准要求形成文件的程序和记录？
◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
√
√
◆查询相关文件的途径
◆有无规定查询相关文件的途径？
◆文件是否便于查阅？
√
√
注：
1：
文件查阅含记录的查阅。
注：
2：
“检查结果记录”栏：
符合——○，轻微不符合——△，严重不符合——╳（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
续表
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
ISO22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.2
综合管理手册
4.2.2
质量手册
4.4.4
文件
4.2.1
总则
◆管理手册的覆盖面是否完整?
如对ISO9001标准有剪裁细节说明是否合理?
◆管理手册是否包括管理体系的范围?
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节说明?
剪裁是否合理?
◆管理手册是否引用或包括程序文件？
◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述?
◆手册和程序是否相互协调?
是否有可操作性?
√
√
√
√
√
◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？
√
4.2.2
文件控制
4.2.3
文件控制
4.4.5
文件控制
4.2.2
文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求？
◆文件控制程序内容是否完整?
是否有可操作性?
程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
◆程序文件是否为有效版本？
◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之内?
◆是否规定了文件的保管办法？
◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?
◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注：
1：
文件查阅含记录的查阅。
注：
2：
“检查结果记录”栏：
符合——○，轻微不符合——△，严重不符合——╳（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
续表
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
ISO22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.2
文件控制
4.2.3
文件控制
4.4.5
文件控制
4.2.2
文件控制
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得到授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订日期?
◆文件修改后是否重新批准?
◆识别文件现行修改状态的方法是什么?
是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?
◆文件的查找是否方便?
◆文件的保管是否有效?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆外来文件的控制
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定?
◆执行的如何?
√
√
◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用?
√
注：
1：
文件查阅含记录的查阅。
注：
2：
“检查结果记录”栏：
符合——○，轻微不符合——△，严重不符合——╳（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
续表
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
ISO22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.4.2
记录控制
4.4.2
记录控制
4.5.4
记录控制
4.2.3
记录控制
◆是否有对记录进行管理的程序？
◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?
◆与本组织有关的记录有哪些?
◆3个标准中要求的记录是否全部覆盖?
◆与受审部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?
保存期限是否符合法规要求?
√
√
√
√
√
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜?
防尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否按要求进行处置？
◆现行记录是否完整?
能否提供足够信息?
信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注：
1：
文件查阅含记录的查阅。
注：
2：
“检查结果记录”栏：
符合——○，轻微不符合——△，严重不符合——╳（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
续表
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
ISO22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.1
管理承诺
5.1
管理承诺
4.4.1
资源、作用、职责和权限
5.1
管理承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
◆总经理是否制定并批准书面的食品安全、质量、环境方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
◆是否定期进行管理评审，确保食品安全、质量、环境管理体系的适宜性、有效性和充分性?
◆是否为每项活动提供充分的资源?
√
√
√
√
√
√
5.2
以顾客、环境和食品安全为关注焦点
5.2
以顾客为关注焦点
4.3.1
环境因素
4.3.2
法律法规和其他要求
5.7
应急准备和响应
7.4
危害分析
◆组织是怎样做到以顾客、环境和食品安全为关注焦点的？
◆组织是通过
升级会员 