证券从业证券交易押题6题目.docx
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证券从业证券交易押题6题目
交易押题卷六（题目）
单选题
（1）目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。
A、3
B、4
C、5
D、6
（2）在我国银行间债券市场,债券交易采用（）,逐笔成交。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
（3）上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A、最后交易日
B、配股登记日前一天
C、配股登记日
D、配股登记日后一天
（4）在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A、证券公司
B、结算公司
C、指定商业银行
D、交易所
（5）在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
A、证券监督管理机构
B、中国证监会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
（6）在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立
（7）权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A、3
B、4
C、5
D、6
（8）证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
（9）目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
A、证券交易所
B、证监会派出机构
C、证券业协会
D、中国结算公司
（10）在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
A、证券公司会计核算部门
B、证监会
C、证券交易所
D、资产托管机构
（11）非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。
A、公司购并
B、财产分割
C、可转换公司债券转股
D、行政划拨
（12）上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，（）元代表本次股东大会所有议案。
A、1
B、2
C、99
D、100
（13）股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券业协会
D、中国结算公司
（14）根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
A、制定融资融券业务的基本管理制度
B、融资融券业务的具体管理和运作
C、制定融资融券业务操作流程
D、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
（15）我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。
A、最低价格
B、最大成交量
C、最合理价格
D、合理成交量
（16）关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是（）。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险
（17）在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A、5个月
B、4个月
C、3个月
D、2个月
（18）证券公司在从事自营业务中可以（）。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、出借账户
D、建立内部报告制度
（19）对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
A、约见谈话
B、要求相关投资者提交书面承诺
C、限制相关证券账户交易
D、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
（20）充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A、70%
B、80%
C、90%
D、95%
（21）按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
A、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
（22）下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。
A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
C、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
D、会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
（23）在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
A、客户关系建立
B、目标市场选择
C、客户促成
D、产品销售
（24）证券交易的公平原则是指（）。
A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动
B、参与交易的各方应当获得平等的机会
C、应当公正地对待证券交易的参与各方
D、要求市场充分的透明度和公信度
（25）根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A、中国证券业协会
B、证券交易所
C、个人投资者
D、符合中国证监会规定条件的机构投资者
（26）在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
A、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有
B、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有
C、客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有
D、客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
（27）按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券经纪商
D、中国结算公司
（28）按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
（29）证券的（）是指证券变现的难易程度。
A、收益性
B、流动性
C、有效性
D、风险性
（30）市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。
A、前一分钟市场价格的加权平均值
B、当时的市场价格
C、客户指定价格
D、客户指定价格或优于客户指定价格
（31）对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
（32）关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。
A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B、理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题
C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D、回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系
（33）证券投资基金是一种（）证券投资方式。
A、集合
B、专业
C、联合
D、合作
（34）一般来说,证券买卖委托受理过程不包括（）。
A、申请委托
B、验证相关证件
C、审查客户填写的委托单
D、查验资金及证券
（35）（），深圳证券交易所正式开业。
A、1990年12月
B、1991年7月
C、1986年
D、2005年4月
（36）交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中包括（）。
A、融资融券业务客户的开户数量
B、前一交易日市场融资融券交易总量信息
C、客户交存的担保物种类和数量
D、有关风险控制指标值
（37）单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A、20%
B、30%
C、40%
D、25%
（38）国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。
A、追溯调整
B、不追溯调整
C、部分追溯调整
D、无法判断
（39）按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。
A、B股账户
B、A股账户
C、基金账户
D、债券账户
（40）客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。
A、中国结算公司
B、证监会
C、证券营业部
D、交易所
（41）按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。
A、前收盘价
B、最近申报价
C、最近成交价
D、前开盘价
（42）投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。
A、柜台委托
B、电话委托
C、自助终端委托
D、口头委托
（43）关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。
A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
（44）证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。
A、缴纳特别会员费
B、接受证券交易所年度检查和临时检查
C、向证券交易所提出相关建议
D、遵守国家相关法律法规
（45）按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
（46）深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A、500%
B、800%
C、200%
D、900%
（47）香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。
A、证监会，交易所
B、证监会，人民银行
C、证券业协会，交易所
D、证券业协会，人民银行
（48）关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。
A、实行净价申报
B、申报价格变动单位为0.01元
C、申报数量单位为手（1手为1000元面值）
D、交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
（49）证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A、董事会
B、业务决策机构
C、业务执行部门
D、分支机构
（50）关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。
A、网下定价发行
B、网上定价发行
C、网上竞价发行
D、网下竞价发行
（51）上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）。
A、前开盘价
B、前结算价
C、前收盘价
D、前最高价
（52）在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（）的原则。
A、时间优先、价格优先
B、时间优先、客户优先
C、价格优先、指令优先
D、指令优先、时间优先
（53）证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。
A、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
B、建立合理有效的控制措施
C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
（54）证券内幕信息不包括（）。
A、公司发生重大亏损或损失
B、公司的经营方针和经营范围发生重大变化
C、公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变化
D、持有公司3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化
（55）中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、100万元
B、500万元
C、2000万元
D、1000万元
（56）新中国证券交易市场始于（）。
A、1992年
B、1990年
C、1988年
D、1986年
（57）证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。
A、证券公司
B、商业银行
C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司
D、中国结算公司境外B股结算会员
（58）客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。
A、已在营业部开立的客户证券账户
B、客户具有支配权的资产证明
C、融资专用资金账户
D、已在营业部开立的普通资金账户
（59）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。
A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
（60）关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。
A、中国结算公司按照股东持股数增加其配股权证
B、在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量
C、中国结算公司按照股东资金账户金额增加其配股权证
D、中国结算公司按照股东申报数量增加其配股权证
多选题
（61）关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。
A、新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B、网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C、新股竞价发行，也称招标购买方式
D、网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
（62）我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（）服务。
A、登记
B、开户
C、存管
D、结算
（63）证券公司营销渠道主要分为（）。
A、直接营销
B、差异性营销
C、集中性营销
D、间接营销
（64）对于违反规定的特别会员,证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。
A、警告
B、会员范围内通报批评
C、公开批评
D、取消会籍
（65）下列（）属于内幕交易行为。
A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券
C、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
（66）证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。
A、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件
B、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
C、组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
（67）按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A、深圳证券交易所B股没有过户费，但收取结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港元
B、上海证券交易所B股交易，结算费收取标准为成交面额的0.5‰
C、深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰，起点为1元人民币
（68）关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中正确的有（）。
A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B、在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券
C、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于当日收市前补足质押券
D、结算申请人不可以申请从相关质押库中转回质押券
（69）证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
A、建立投资指令审核制度
B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
（70）关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。
A、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管
B、证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
C、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
D、资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
（71）防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A、建立客户投诉处理及责任追究机制
B、加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督
C、建立健全各项规章制度
D、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
（72）证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的100%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A、非货币投资基金
B、债券
C、可转换债券
D、通股
（73）按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（）。
A、上海证券交易所A股交易不收过户费
B、深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币
C、上海证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五
D、深圳证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币
（74）关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。
A、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日
B、最低备付可用于完成交收，也可以划出
C、资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约
D、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额
（75）下列关于开盘价的表述中，正确的是（）。
A、为当日该证券第一笔申报价
B、通过集合竞价方式产生
C、直接通过连续竞价方式产生
D、为当日该证券第一笔成交价
（76）信用交易包括（）。
A、证券公司的融资业务
B、证券公司的融券业务
C、证券公司的资产管理业务
D、证券公司的经纪业务
（77）按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C、受托办理股权确认事宜
D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
（78）证券投资基金（）要进行募集登记。
A、网上发行
B、网下发行
C、网上发行和网下发行
D、配售股份
（79）证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。
A、经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B、负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D、申请书
（80）我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（）服务。
A、登记
B、存管
C、转账
D、结算
（81）关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。
A、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
B、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收
C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D、中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
（82）在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。
A、以资融券方
B、融入资金方
C、以券融资方
D、融出资金方
（83）按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
（84）下列关于非柜台委托说法正确的是（）。
A、因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担
B、对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
C、网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
D、客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
（85）理财顾问服务具有（）的特点。
A、顾问性
B、综合性
C、长期性
D、专业性
（86）买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。
A、有利于金融市场的流动性管理
B、有利于债券交易方式的创新
C、加大了金融市场的风险
D、有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
（87）专项资产管理业务的特点有（）。
A、集合性
B、综合性
C、投资范围有限定性和非限定性之分
D、特定性
（88）关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（）。
A、专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户
B、同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户
C、专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定
D、证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用
（89）根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。
A、撤销相关业务许可
B、没收违法所得
C、追究刑事责任
D、警告
（90）根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。
A、进行集中撮合处理
B、能成交者予以成交
C、不
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