规范科技发展规划编制方法支撑中国石油“十三五”科技发展规划编制.docx

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规范科技发展规划编制方法

支撑中国石油“十三五”

科技发展规划编制

I方朝亮撒利明王雪松

中国石油天然气集团公司科技管理部

摘要：

中国石油天然气集团公司高度重视科技发展规划编制工作，基本形成了成熟的编制方法.该方法以公司科技发展理念为基础，引入国内外科技管理新思路与新方法，确定了规划编制原则及流程，形成了以“业务需求技术筛选一在研技术滚动发展评估分析一行业先进技术对比分析”为核心的技术优选体系，实施顶层设计，使科技发展规划编制工作逐步实现科学化、标准化，有效提高了规划的可执行性、可考核性。

关键词：

中国石油科技发展规划编制方法技术优选

DOI:

10.3969/j.issn.1002-302x.2014.06.001

中图分类号：

TE;G311文献标识码：

A

制定科技发展规划是确定科技发展战略、发展方向和总体布局的重大决策性工作，对此，世界各国与组织都高度重视。

美国虽然没有综合性科技发展规划或纲要，但有带科技发展规划性质的政府政策指导性文件，如2011年发布的《美国创新战略（2011）》。

其他发达国家也有类似情况，如，欧盟有始于1984年的“欧盟科研框架计划”，2013年又形成了新一轮框架研发计划——《地平线2020）,日本提出的技术立国、科学技术创造立国的战略，1995年通过《科学技术基本法》，至今已连续出台4个五年《科学技术基本计划》E。

我国一直高度重视编制科技发展规划的问题，高层领导亲自挂帅，高层次专家协力助阵，强调科技发展规划的科学性和开放性，强调科技发展要与经济、社会协调早在1955年就制定了《1956—1967年科学技术发展远景规划》；1978年又制定《1978—1985年全国科学技术发展规划纲要》；1986年至今，连续实施了“七五”至“十二五”6个五年科技发展规划；2005年发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，这些都是我国国家科技计划的纲领性文件IM。

近期国家科技部又对国家科技重大专项、973、863等主体科技计划部署了重点领域的战略研究和编制“十三五”科技发展规划的工作。

1中国石油基本形成了成熟的科技发展规划编制方法

1976—2013年，发布并实施石油工业“五五”至“九五”、中国石油天然气集团公司（简称中国石油）“十五”至“十二五”共8个五年科技发展规划或纲要，在科技发展规划编制方面积累了丰富经验。

在编制“十一五”科技发展规划时，引进了当时国际先进的“第三代研发管理”理念及科技规划编制方法，科技规划研究编制组针对企业自身实际，进一步研究开发了“技术结构模板一技术特性测评”方法，并应用于中国石油“十一五”、“十二五”科技发展规划研究与编制工作中*叫

第一作者简介：

方朝亮，1964年生，教授级高级工程师，博士，1989年毕业于北京石油勘探开发研究院研究生部石油地质与油气勘探专业，现任中国石油天然气集团公司科技管理部副总经理，长期从事石油地质与油气勘探研究和公司上游科技管理工作.

1.1 科技发展规划编制原则

根据中国石油确定的“主营业务战略驱动、发展目标导向、顶层设计”科技发展理念21,科技发展规划研究与编制遵循了以下原则：

（1）业务驱动原则。

紧紧围绕公司业务发展战略和主营业务需求，针对重大生产技术难题，着力技术攻关，以支撑公司业务发展。

（2） 技术引领原则。

加强超前部署前沿技术和应用基础研究，加快现有业务领域技术更新换代，并培育新兴业务领域技术发展。

（3） 滚动发展原则。

科技发展规划编制应符合科技发展规律，新的五年科技发展规划实际上是上个五年科技发展规划的滚动，上个五年科技发展规划安排的超前储备、攻关研究项目，并不能完全投入生产应用，应持续开展研究，提高技术成熟度。

（4） 统筹指导原则。

科技发展规划应着眼系统性、综合性，可指导编制科技成果推广、应用基础研究等相关规划或计划。

（5） 资源优化原则。

着眼利用国内外优势科技资源，优化技术获取方式；针对不同业务领域、不同研发阶段的研发投入资金，优化配比。

1.2 科技发展规划编制流程

为将公司科技发展指导方针和理念落实到科技发展规划编制过程中，确定了6个步骤的规划编制流程：

现状与需求分析、技术优劣势对比分析、发展思路与规划目标、技术优选和项目组合、顶层设计和项目框架设计、保障措施（表1）。

科技发展规划编制过程中，重点解决以下核心问题：

分析企业重点业务领域生产技术需求，优选拟发展技术；优选行业先进技术或未来战略性新兴业务领域，超前部署；分析企业在研技术现状，确定在研技术发展趋势；构建“规划拟发展技术模板（框架）”，筛选确定规划发展技术；研究确定技术获取方式及投入配比，提出规划项目清单，并完成规划项目初步框架设计，形成科技发展规划报告主体内容。

1.3需求技术优选

在明晰公司未来5~15年重点业务领域的基础上，分析企业在重点业务领域生产所面临的“瓶颈”技术难题和一线科研人员提出的技术难题，主要包括业务战略分析、需求技术调研分析和需求技术优选三方面内容，其中业务战略分析主旨是明晰公司重点业务领域；需求技术调研，目的是了解企业在各相关业务领域亟待解决的生产技术难题；需求技术优选，主要是采用适宜技术优选方法，优选出拟发展的需求技术。

1-4在研技术滚动发展分析

五年科技发展规划，实质上也是上一个五年科技发展规划或年度科技计划的滚动延续，技术研发需要经过应用基础研究、技术攻关、现场试验等阶段，才能推向工业化生产应用，技术在未投入工业化应用之前，非特定原因应保持延续性，以避免前期投入人力、物力的浪费。

重点分析在研技术未来状况，评估进入科技发展规划的可行性。

1.5自主提出原创性研究方向

鼓励企业研发人员自主提出原创性研究方向，并

表1 科技发展规划编制流程表

6个

步骤

现状与

需求分析

技术优劣势

对比分析

发展思路与

规划目标

技术优选和

项目组合

顶层设计和

项目框架设计

保障

措施

主要

内容

（1）上个五年科技规划完成情况；

（2）生产经营目标；（3）对科技的需求；（4）在研技术现状

（1）企业面临的形

势 机遇和挑战；

（2）国内外技术现

状与发展趋势；

（3）企业技术现状；

（4）优劣势对比

（1）形成总体思路；

（2）形成发展战略；

（3）形成专业领域技术发展目标和总目标

（1）技术需求筛选；

（2）在研技术延续性分析；

（3）原创及行业先进技术优选；

（4）构建规划拟发展技术模板；

（5）项目组合

（1）以总目标为导向的整体性、系统性分析；

（2）完成项目框架设计，形成专业规划报告和总报告

（1）研发体制机制；

（2）基础条件平台；

（3）科技投入机制；

（4）人才队伍建设；（5）科技合作与交流等

给予一定的风险研发资金投入，是企业提高原始性创新能力的重要手段之一。

中国石油以直属科研院所和重点实验室为平台，组织一线研发人员提出原创性研究方向，主要包括技术领域、研究方向及基本思路、技术可行性初步分析、对公司业务发展的影响等内容。

1.6行业先进技术优选

跟踪调研先进技术是科技规划编制工作的一项重要内容，主要作用是两个：

一是借鉴行业先进技术发展方向，进行技术优选，以纳入本企业科技规划；二是将本企业技术与行业先进技术进行对比，分析优劣势，以便于本企业明确技术发展方向和目标。

跟踪调研行业先进技术应注重连续性，保持相对稳定的专业队伍。

行业先进技术的调研范围主要包括：

（1）本企业所处行业的新兴业务领域技术；

（2）本企业主营业务领域与国内外技术差距大的技术。

1.7规划发展技术优选

依据技术需求、在研技术、原创及行业先进技术筛选结果，构建“规划拟发展技术模板（框架）”。

优选规划发展技术可参照以下原则：

（1）在研技术滚动发展优先安排原则。

已经通过在研技术优选的技术均应安排纳入科技发展规划，同时根据在研技术当前状况及企业生产技术需求，描述技术发生的变化。

（2） 排序靠前的需求技术优先原则。

需求技术优选排序靠前的技术，若在研技术中没有体现，规划部署应予以安排。

（3） 重点业务领域需求技术优先安排原则。

根据业务重要性评估结果，按照业务领域排序，首先分析排序靠前业务领域的需求技术，将重点业务领域的需求技术与本领域优选的在研技术进行比对，超出在研技术范围并已通过需求技术优选的技术应纳入科技规划。

（4）注重应用基础研究。

参考一线研发人员提出的原创性研究方向，补充优选的行业先进技术，保证应用基础研究项目数量保持在合适比例。

1.8技术获取方式评估

企业科技管理的重要内容之一是技术获取的管理，在对科技发展规划部署基本确定后，还应组织专家对规划的科技项目拟发展技术的获取方式进行评估，以供管理部门决策参考。

针对自主研发、技术引进、合作研发3种获取方式，分别确定了判别标准（表2）。

2中国石油"十三五”科技发展规划研究与编制

目前，中国石油在国家及相关部委的统筹部署下，正在组织编制“十三五”科技发展规划。

紧密结合国家及公司需求，进一步完善科技发展规划编制方法，并首次引入技术成熟度评价方法，以进一步提高科技发展规划的可执行性、可考核性，促进科技发展规划编制工作标准化，提高编制水平和管理水平。

2.1编制“十三五”科技发展规划具有重要意义

编制好“十三五”科技发展规划，是公司落实国家创新驱动发展战略的需要。

党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”。

实施创新驱动发展战略，最根本的是要增强自主创新能力，最紧迫

表2技术获取方式评估参考表

技术获取方式

自主研发

技术引进

合作研发

判别标准

（1）本企业中长期业务发展需求；

（2）属超前技术；

（3）保持竞争优势的核心技术；

（4）外部市场仍处于开发试验阶段，

尚无成熟的技术；

（5）没有技术供应方；

（6） 竞争对手也非常重视；

（7） 本企业已有较强研发实力

（1）生产部门迫切需求；

（2）外部已有成熟技术且易于获得；

（3）自主研发的周期长、能力不足；

（4）自主研发的风险高；

（5）技术交易成本低

（1）本企业中长期业务发展需求；

（2）超前技术；

（3）外部研发实力优势明显

的是要破除体制机制障碍，最大限度解放和激发科技作为第一生产力所蕴藏的巨大潜能。

作为国家能源生产和供应的骨干企业，中国石油始终把科技创新放到公司发展全局的核心位置，2014年公司科委会提出“加强科技战略管理，优化’十二五’科技发展规划，超前研究’十三五’科技发展规划”，确保国家创新驱动发展战略在中国石油得以全面实施。

编制好“十三五”科技发展规划，是实现世界水平综合性国际能源公司目标的需要。

全面建设世界水平综合性国际能源公司，对科技工作提出了新的要求，公司的科技工作面临着前所未有的机遇和挑战。

通过编制“十三五”科技发展规划，确立科技发展指导方针和战略目标，科学规划和全面部署优先发展的技术领域和方向，创新科技体制机制，合理配置和高效利用科技资源，加强创新基地与科技队伍建设，提升自主创新能力，使中国石油核心竞争力处于世界先进水平，为建成世界水平综合性国际能源公司提供强劲的技术支持。

编制好“十三五”科技发展规划，是遵循科学研究客观规律、占领未来技术发展制高点的关键。

纵观石油科技发展历史，一项重大核心技术从基础研究、技术攻关到商业化应用往往需要15~20年甚至更长的时间，长期、稳定的科技投入及政策支持是科研的基本前提，也是科研的基本规律所决定的。

通过编制“十三五”科技发展规划，科学地选择一批关系公司长远发展的重大超前储备和前沿技术，同时出台激励政策，稳定方向、稳定队伍、加大支持，提升公司科技原始创新能力，引领公司业务发展。

2.2 科技发展规划编制思路

紧密跟踪国家和公司最新科技发展战略和政策，充分借鉴吸纳国家“十二五”科学和技术发展规划与公司“十二五”科技发展规划的优点与编制经验，坚持“主营业务战略驱动、发展目标导向、顶层设计”的科技发展理念，实施“优势领域持续保持领先、赶超领域跨越式提升、储备领域占领技术制高点”科技创新三大工程，完善科技创新体系，突出实施科技创新驱动战略，突出满足主营业务重大需求，突出增强科技长远发展能力，突出促进科技成果转化应用，突出深化科技体制机制改革。

2.3 编制工作中引入技术成熟度评价方法

技术成熟度（TechnologyReadinessLevel,简称TRL）是衡量技术对项目目标满足程度的一种度量方法，是项目风险管理的重要方面。

TRL评价是指为确定技术的成熟程度，对与技术有关的概念、技术状态、经演示验证的技术能力等进行的检查活动。

该方法于1975年由美国航天局（NASA）首次提出并应用于航天领域；2001年，美国国防部开始采用；2005年后，英国、法国、日本等国也采用该方法进行技术评价；2013年，中国工程院将TRL评价应用于国家科技重大专项中期评估，得到普遍认可。

TRL测度开始分为7级，后来扩展为9级，由低到高分别为TRL1到TRL9,美国国防部对TRL的等级进行了描述（表3*叫TRL级别

表3美国国防部对TRL等级的描述及其与中国石油科技项目研发阶段的对应关系

技术成熟度等级

描述

对应的研发阶段

TRL1

发现或报道的基本原理

技术成熟度的最低等级，科学研究开始转向军事应用研究，局限于书面研究

应用基础

TRL2

技术概念和（或）应用模型

创新活动开始，通过基本原理，提出实际应用设想，但没有证据或者详细的分析来支持这一应用设想，仍然局限于书面研究

TRL3

通过实验验证的关键功能模块或概念

通过分析和实验室研究，对应用设想进行物理验证

TRL4

蚤焉室环境下藏证的部件或分系统

进行了基本部件集成，与最终系统相比，这不是真正的集成

TRL5

模拟环境下验证的部件或分系统

分系统的可用性显著提高，部件集成已考虑到现实因素，在模拟环境中得到验证

技术攻关

TRL6

模拟环境下验证的系统模型或原型

比TRL5更加完善的典型系统模型或原型，通过模拟环境测试

TRL7

实际运行环境下验证的系统原型

系统原型接近实际系统，在实际运行环境下进行实际系统原型的演示验证

现场试验

THL8

完仝通过测试和验证的实际系统

实际系统在实际运行环境中得到试验验证

TKL9

通过实际应用的系统

实际系统在实际应用环境中得到应用验证

推广应用

与中国石油目前应用的科技项目研发阶段有较好的对应关系，TRL1—TRL3对应应用基础研究阶段，TRL4—TRL6对应技术攻关阶段，TRL7—TRL8对应现场试验阶段，TRL9对应推广应用阶段。

TRL评价可以广泛应用到科技发展规划计划，科技项目开题论证、阶段检查、验收等一系列科研管理环节中。

中国石油经过前期研究，已对部分技术研发项目进行了TRL评价，有一定的研究基础。

此次将进一步开展适应性研究，将TRL评价全面应用于“十三五”科技发展规划编制中，准确把握技术状态，合理确定技术发展路线，有效提高科技发展规划的可执行性和可考核性。

3结束语

中国石油经过多年积累，持续吸取国内外先进理念、方法，坚持理念创新、方法创新、管理创新，不断完善科技发展规划编制方法，努力实现工作的标准化，形成了稳定的科技发展规划编制专家团队。

中国石油坚持创新驱动战略，正在组织400余人进行“十三五”科技发展规划的研究与编制，努力使其成为中国石油未来科技发展的宏伟蓝图，成为今后一段时间科技工作的行动指南。

【参考文献】

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科学技术文献出版社,2011.

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石油

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石油工业出版社,2006.

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59-66.

（收稿日期：

2014-11-17）

StandardizeMethodsforFormulationofScienceandTechnologyDevelopment

PlantoSupportCNPC'sScienceandTechnologyDevelopmentPlanin

13thFive-YearPlanPeriod

FangChaoliang,SaLiming,WangXuesong

（Science&TechnologyManagementDepartmentofCNPC）

Abstract:

ChinaNationalPetroleumCorporationhasattachedgreatimportancetoformulationofitsscienceandtechnologydevelopmentplananddevelopeditsownmaturemethodsforformulation.Basedonthecompany5stechnologicaldevelopmentconceptions,thosemethodsintroducedomesticandforeignnewmindsetsandmethodsfortechnologicalmanagementwiththeprinciplesandprocessfbrformulationdetermined.Asaresult,atechnologicalselectionandoptimizationsystemhasbeendeveloped,whichisfocusedon"selectionoftechnologytosatisfybusinessdemand,evaluationandanalysisoftechnologicalinresearchanddevelopmentprocess,andcomparisonoftechnologywiththelatestindustrialdevelopment?

5Designedatthetoplevel,formulationofthescienceandtechnologydevelopmentplanhasbeengraduallybroughtunderstandardizationsothattheplancanbeeffectivelyexecutedandexamined.

Keywords:

CNPC,scienceandtechnologydevelopmentplan,methodforformulation,selectionoftechnology