内审综合资料ZWSMX.docx
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内审综合资料ZWSMX
丽水市光明轴承厂
内部质量审核年度计划
NO:
01
审核目的:
1、验证本厂质量体系运行的符合性，有效性。
为不断改进和完善质量体系提供证据；
2、检查是否具备迎接外审的条件。
被审核部门：
总经理、管理者代表、供销部、生技部、质检部、办公室及车间
审核依据：
GB/T19001-2000idtIS09001:
2000标准、质量手册、程序文件、其它三层次文件、适用的法律法规。
审核方法：
查阅、询问、面谈等方式。
审核时间：
20009年7月8日
编制/日期：
审批/日期：
丽水市光明轴承厂
内部审核实施计划
NO:
01
1、审核目的：
1）验证本厂质量体系运行的符合性，有效性。
为不断改进和完善质量体系提供证据；
2）检查是否具备迎接外审的条件。
2、审核依据：
GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准、质量手册、程序文件、其它三层次文件、适用的法律法规。
3、审核范围：
铜叶轮、五金配件生产和服务，质量体系所覆盖部门、车间。
4、审核时间：
2009年7月15日一天。
5、审核组成员：
审核组长：
金小芳
审核组员：
江琼玉胡龙
现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首末次会议：
最高理者或其代表及与审核有关的各部门、车间人员参加。
审核活动：
按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
6、审核安排：
丽水市光明轴承厂
内审日程表
日期/时间
审核员
部门
主要活动及涉及的标准条款
2009/7/15
8：
00-8：
30
8：
30-9：
30
9：
30-11：
30
13：
30-15：
00
15：
00-16：
00
16：
00-17：
00
江琼玉
金小芳
金小芳
江琼玉
金小芳
江琼玉
胡龙
江琼玉
总经理
管理者
代表
生技部
供销部
办公室
首次会议
总要求（4.1）资源提供（6.1）管理承诺（5.1）以顾客关注为焦点（5.2）质量方针（5.3）策划（5.4）
职责权限与沟通（5.5）管理评审（5.6）
内部审核（8.2.2）
基础设施（6.3）工作环境（6.4）产品实现策划（7.1）生产和服务提供（7.5.1）生产与服务确认（7.5.2）标识与可追溯性（7.5.3）产品防护（7.5.5）改进（8.5）产品实现策划（7.1）
检测装置控制（7.6）过程监视和测量（8.2.3）
产品监视与测量（8.2.4）改进策划（8.1）
数据分析（8.4）不合格控制（8.3）
与顾客有关过程（7.2）顾客财产（7.5.4）顾客满意（8.2.1）采购控制（7.4）采购产品验证（7.4.3）
文件要求4.2人力资源（6.2）改进（8.5）
总结会
编制/日期：
审批/日期：
内审检查表
NO：
受检部门：
总经理
检查人：
检查日期：
2009-7---15
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
是否明确自己的质量职责？
是否制定了适宜本厂的质量方针和质量目标？
是否建立了适合本厂的质量管理机构？
是否明确了与质量有关的人员的职责和权限？
是否任命了管理者代表（质量保证负责人）并明确了其职责和权限？
是否配备了必要的资源？
是否主持进行了管理评审？
5..5.1
5.1.
5.3
5.4.1
4.1
5.5.1
5.5.1
5.5.2
5.1
6.1
6.2.1
6.3
5.6.1
5.6.2
5.6.3
8.5.1
向总经提问并查看质量手册
查看质量手册
查看质量手册
查看质量手册、程序文件和其它相关文件
向总经理提问并查看相关文件
向总经理提问
向总经理提问并查看相关记录
查质量手册0.7章节中已规定了总经理职责和相关部门的职责。
查质量手册上已规定了质量方针和目标。
查质量手册，已编制了厂的质量管理机构图。
查质量手册0.7章节中已规定了与质量有关的人员的职责和权限。
查任命书，厂已任命了金小芳同志为本厂管理者代表，
为各部门配备的资源有：
人员、办公室，微机等资源比较充分。
查管理评审记录，已经对厂的所有与体系有关的进行了评审（包括质量方针和目标的完成的情况等）。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
管理者代表
检查人：
检查日期：
2009-7--5
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
1.
2.
3.
4.
5.
是否明确并理解了本厂的质量方针和质量目标？
是否明确了自己的质量职责？
是否建立并实施了有效的质量体系？
是否清楚内部质量审核的程序？
是否组织进行了内部质量审核？
是否将质量体系的运行情况向总经理作了汇报？
5.1
5.3
5.4.1
5.5.1
4.1
4.2.1
4.2.2
5.1
5.4.1
8.2.2
8.2.3
5.5.2
向管理者代表提问
向管理者代表提问并查看质量手册
查看质量手册和程序文件及运行记录
向管理者代表提问并查看相关记录
查看有关记录
查管理者代表对厂的质量方针和目标已经理解，并运用到实际工作中去了。
查质量手册0.7章节中对管理者代表职责和权限已明确了规定：
负责与外界的联络工作。
查质量手册和程序文件中已建立了，查进货检验录单，较完整，查管理评审报告并作了会议记录，查内部质量审核也如期运行。
查内部质量审核程序，厂已制定了，并对质量体系审核也进行了，并作了记录。
查管理者代表提供的2009年一月份以来的体系运行记录，并向最高管理者报告了运行情况。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
办公室
检查人：
检查日期：
2009-7--15
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
1.
2.
3.
4.
是否明确本厂的质量方针和质量目标？
是否明确本部门的质量职责和在质量体系运行中的作用？
是否对本厂的管理性文件实施了有效的控制？
是否制定了本厂各类人员的培训计划，并组织实施了培训、考核？
5.1
5.3
5.4.1
4.1
4.2.1
4.2.2
5.1
5.4.1
4.2.1
4.2.3
6.2.1
6.2.2
6.2.3
向办公室主任提问，查看质量手册和相关程序文件
向办公室主任提问并查看质量手册
抽3-5种管理文件检查其编目、归档、发放等情况与程序文件的一致性
查培训计划表，员工考核试卷，培训记录等
查质量手册和程序文件对厂的质量方针和目标都作出了规定，也明确了厂的发展方向。
查质量手册0.7章节中规定了办公室主任的职责和权限，也做出了明确规定。
查办公室文件控制，有文件发放到各部门如GB/T19001：
2000质量管理体系标准，有发放记录。
查办公室有人员培训的相关记录，培训计划无审批记录
N
6.2.2
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
供销部
检查人：
检查日期：
2009-10-09
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
1.
2.
3.
4.
5.
6
7
是否明确了本厂的质量方针和质量目标？
是否明确本部门的质量职责和质量体系中的作用？
是否对每项合同或订单进行了评审？
特殊和重大合同是否按程序召开了评审会议？
合同的修订是否按程序进行了控制？
是否对顾客提供的产品进行了有效的控制？
顾客的投诉和意见是否有效地进行了处理？
5.1
5.3
5.4.1
4.1
4.2.1
4.2.2
5.1
5.4.1
5.2
7.2.1
7.2.2
7.2.3
7.2.2
7.5.4
8.5.2
向部门经理提问，查看质量手册
向部门人员提问并查看质量手册
抽查3-5项合同，并注意是否在签订合同前进行了评审
抽查3-5份合同评审记录
查合同更改记录
查相关记录
查3-5起顾客的投诉处理情况
查质量手册上明确了厂的质量方针和目标。
查质量手册0.7章节中明确了本部门的质量职责，也明确了质量体系中的作用。
查6月-7月的订单，合同均有编号，并进行了评审，也有评审人员签名，总经理批准。
无特殊和重大合同。
无合同事议记录。
暂无顾客财产
无顾客投诉。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
供销部
检查人：
检查日期：
2009-7---15
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
1.
2.
3.
4.
5
是否对本部门的文件和资料实施了有效的控制？
是否对供方进行了评定？
是否按采购控制程序进行采购工作？
是否对仓库的原材料进行了标识，每处标识是否按规定进行填写？
库房是否按程序进行了有效地管理？
4.2.1
4.2.3
7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5.3
7.5.3
7.5.5
查看文件和资料发放情况、编号、受控状态等
抽查3-5家主要材料的供方，查看是否经过了评价
抽查3-5批次主要材料看其情况
现场抽查3-5的批次的产品，查看其标识情况
检查库房环境抽3-5种产品，查看其帐、物、卡是否一致
部门能提供受控文件清单和发放记录。
文件标识清楚。
能提供合格供方名录,抽查了模具供方，有相应的调查资料，在确认供方前经过了评价。
抽查了2009.6月的外壳进货记录有按照采购程序控制;抽查2009.06.23号的进货记录能提供相关的记录.
仓库现场堆放物品，状态标识清楚。
查库房产品型号编号，库存数量为374，卡片显示374，物件374，状态为合格，库务账物、卡片查符。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
生技部
检查人：
检查日期：
2009-7-15
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
1.
2.
3.
4.
5.
生产环境是否适宜，生产现场是否有序？
是否对过程参数及产品特性进行了监视和控制？
生产设备是否进行了能力认可，包括维修过后的认可？
生产设备是否进行了维修和保养？
工人是否按操作规程操作？
6.3
6.4
7.1
7.5.1
7.5.2
8.2.3
7.5.2
8.2.3
6.3
7.1
7.5.1
生产现场查看
现场查看，并抽查了3-5份质量记录
抽查设备、安装、调试后的能力认可证明记录
抽3-5份维护保养记录，查看其具体情况
抽查3-5份试压机台记录或向工人提问
查装配车间，工作环境是宽敞，工作现场是整齐的，工作岗位明确。
厂特殊过程为外包（电镀），查外协进厂检验质量记录单，记录是合格的。
查设备的维修记录，并对维修过的认可作出了记录。
查设备保养记录，对部分机器进行加油润滑等作了三级保养并给予了记录。
查一、二、试压设备,设备上均标明了操作规程，操作工人也按操作规程操作。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
生技部
检查人：
检查日期：
2009-7-15
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
6
7
8
9
10
.
是否参与了不合格品的评审？
是否规划了不合格品的堆放区域？
是否按评审结果对生产中出现的不合格品进行了相应的处置？
对生产中发生的不合格品，是否找出了相应的原因，是否按原因制订了纠正预防措施，并按纠正和预防措施执行？
工人是否按标准进行了产品包装？
是否对各道工序的产品进行了标识，每处标识是否按规定进行填写？
8.3
8.3
5.5.3
8.5.2
7.5.5
7.5.3
现场查看有无不合格品堆放区域
抽3-5批次不合格品的处置结果，看其是否与评审结果一致
抽3-5批次不合格品的原因调查分析报告，检查其纠正、预防措施的制定和执行情况
现场抽5-8件产品，检查包装与包装标准是否一致
现场抽查3-5的批次的转序产品，查看其标识情况
查装配车间，有对产品的区域性进行了划分，并对不合格品也进行了评审。
进行了不合格品评审。
查不合格品分析报告了3份均作了预防措施的制定和执行情况，并作了记录。
查包装规格书，做出了规定：
包装与包装标准要求是一致。
生产车间现场堆放物品，状态标识清楚。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
生技部
检查人：
检查日期：
2009-7-15
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
1.1
12.
13.
14.
15
产品在交付过程中质量如何保证？
本部门质量记录是否清楚、齐全、是否按程序规定对质量记录进行了有效地控制？
是否向总经理提出了本部门人员的培训需求，是否组织了本部门人员参加有关培训，并对本部门人员进行了相应的考核？
是否建立了用户档案？
是否做好了用户访问工作？
生产和服务提供的控制
7.5.5
4.2.4
6.2.1
6.2.2
7.1
7.5.1
提问并查有关的程序文件
抽3-5种质量记录检查记录情况
抽查3-5名工人询问培训情况，并抽查培训记录，以及考核试卷等
检查用户档案、抽检3-5次访问记录并检查其它服务工作
查产品特性信息的获得。
生产任务单，工艺流程等
查工艺文件内容，是否现行有效?
现场操作是否符合文件规定?
查：
程序文件制定了，交付防护控制程序并对产品交付过程并作出了规定。
本部门质量记录清单并对部门质量记录作出了有效控制。
本培训记录中对工人的培训工作也做出了考核，还提供了考核记录。
建立了用户档案，并对其服务工作等进行了记录。
提供产品生产计划单及设备操作规程
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
质检部
检查人：
检查日期：
2009-7-15
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
1.
2.
3.
4.
是否明确本部门的质量职责？
是否明确本厂的质量方针和质量目标？
是否对本厂的产品质量进行了策划？
是否对比本厂的技术文件进行了有效地管理，是否对本部门的文件和资料进行了有效地控制？
是否保存有与质量体系运行有关的质量记录，并对其实施了有效的控制？
5.1
5.3
5.4.1
4.1
4.2.1
4.2.2
5.1
5.4.1
4.2.1
4.2.3
4.2.4
向质检部负责人提问
查看质量策划记录
抽查3-5种文件和资料查看其编目、归档、发放、受控状态等情况
抽3-5种质量记录查看
查质量0.7章节中对质检部的质量职责也做出了明确规定。
查0325产品的质量策划，能提供出相关质量策划，并记录。
查部门的文件资料清单和技术文件的发放记录及归档记录，
查进货记录和检查记录，并都作出有效的控制。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
质检部
检查人：
检查日期：
2009-7-15
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
5.
6.
7.
8
9
是否配合管理者代表组织实施了内部质量审核？
是否针对本部门在质量体系运行中出现的不合格或潜在的不合格制定了相应的纠正和预防措施并加以实施
是否对顾客提供的产品进行了验证？
是否依据《检验标准》对本厂的进货、过程、最终产品进行了检验和试验？
并做好记录。
是否有紧急放行，是否按程序进行
8.2.2
8.5.2
8.5.3
7.4.3
8.2.4
7.1
7.4.3
8.2.3
7.4.3
7.5.1
8.2.4
查看内部质量审核记录
查看相关记录
查看相关记录
分别抽查3-5批次进货、过程和最终产品的检验记录，查看是否与检验标准的规定相一致
检查紧急放行的审批单，注意最终出厂产品不允许紧急放行
内部质量审核记录质检部也配合了管理者代表组织了内部质量审核，并作出了相关的记录。
制定了潜在不合格的纠正和预防措施，并进行了跟踪验证。
查顾客提供的产品记录汇总表的产品并有顾客产品的验证报告（及进货检验记录）。
厂对进货过程和最终产品进行了检验并加以记录与检验的标准是相符。
厂目前还没发生紧急放行。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
质检部
检查人：
检查日期：
2009-10-09
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
10.
11.
12.
13
检验设备是否具备本厂的进货、过程和最终最终检验的能力？
检测设备是否有周期检定计划？
是否按计划送法定部门检定？
检定记录是否予以保存？
检测设备（包括其它计量器具）是否有合适的标识？
发现检测设备偏离校准状态时，是否对已检验过的产品进行了评定？
7.6
7.6
7.6
7.6
查看检测设备台帐
查看周期检定计划表，抽3-5台检测设备，查看其检定证书
现场查看5-8件其它检测设备和其它计量器具的标识
查看有关评定记录
查游千分尺的精度符合过程最终的检验能力。
对检测设备拟定了周期检定计划，并按计划将计量检测设备进行了检定，并作记录。
查检测设备和计量器应具有唯一性标识并有合格证明时。
磅秤、压力表均有贴合格标识
目前无发生。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
质检部
检查人：
检查日期：
2009-10-09
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
14
15
16.
17.
放置检测设备的场所，其环境条件是否适宜？
是否有检验和试验的状态标识？
标识是否紧随产品？
是否对不合格品进行判定、记录、标识、隔离？
是否组织有关人员对不合格品进行了评审并监督不合格品的处置是否按评审结果执行？
7.6
7.5.3
8.3
8.3
查看场地是否干燥、通风、无粉尘、无腐蚀性气体存在，实验室是否有保持恒温的装置等
现场查看检验和试验状态的标识是否正确
查不合格品的记录
查看不合格品评审记录，抽3-5批次不合格品的处置记录进行检查
厂有专门的检测设备放置场所，其环境条件是适宜的。
查生产现场对产品进行了标识并跟随了产品。
查生产现场对各种产品进行了区域划分。
对不合格品进行了评审，并进行了记录。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
质检部
检查人：
检查日期：
2009-7-15
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
18
19
20.
21.
对批量不合格品的发生（或本部门在质量体系运行中的不合格项）是否组织有关人员制定纠正、预防措施并监督纠正、预防措施的执行情况？
本部门质量记录是否清楚、齐全是否按程序对质量记录进行了有效地控制？
是否向办公室提出了本部门的培训需求，是否组织本部门人员参加相关培训？
是否选用了合适的统计工具对产质检量进行了分析统计？
是否针对批量不合格品选用了合适的统计工具，以便分析造成不合格的原因？
8.5.2
8.5.3
8.4
4.2.4
6.2.1
6.2.2
8.1
8.2.3
8.2.4
8.4
查3-5份纠正和预防措施计划和跟踪验证记录
抽查5-8种质量记录，查看其情况
提问并查看相关记录
查看相关记录
厂目前还没有发生批量不合格。
对质量记录进行了控制，并进行了控制，编制了质量记录清单。
厂做了相关的培训工作，并对部门人员进行了培训和考核，厂提供了相关的考核记录。
厂进行了统计，也分析了不合格原因。
丽水市光明轴承厂
内审检查表
NO：
受检部门：
质检部
检查人：
检查日期：
2009-7-15
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录
1.
2.
3.
4
是否编制了本厂生产过程所需的工艺文件和设备操作规程？
是否编制了适合本厂生产的所有产品的检验文件？
是否编制了检验、测量和试验设备的操作规程？
是否针对产品、过程和本部门质量体系运行中已出现和潜在的不合格采取了纠正和预防措施？
7.1
7.5.1
7.5.2
7.1
7.4.3
8.1
8.2.4
7.6
8.5.2
8.5.3
查各工序的工艺卡片和各机台的操作规程
查检验标准和检验卡片的完整性和统一性
抽查主要检测设备的操作规程进行查看
抽查各相关记录
编制了生产过程中的工艺文件和机器的操作规程。
编制了检验标准和检验卡片，并与要求相适应。
编制了检验、测量和试
升级会员 