福建省证券从业资格《证券交易》：配股缴款试题.docx

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福建省证券从业资格《证券交易》：

配股缴款试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、普通股票股东享有的权利有__。

A．优先认股权

B．公司盈余分配权

C．公司经理提名权

D．剩余资产分配权

2、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。

A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正

C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产

D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

3、中国存托凭证（CDR）是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

4、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股公告日

B．配股公告日后一天

C．配股登记日

D．配股登记日后一天

5、关于波浪理论表述正确的是__

A．牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪

B．在熊市中，波浪理论失效

C．牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪

D．判断波浪具有统一的定义和标准

6、要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是__

A．历史资料

B．媒体信息

C．实地访查

D．网上信息

7、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。

A．息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值

B．息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值

C．息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值

D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值

8、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。

A．特定的投资者

B．个人投资者

C．专业的投资者

D．少数的投资者

9、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。

A．360

B．364

C．365

D．366

10、以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。

A．法律文件是否合规

B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全

D．设立的可行性

11、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。

A．3

B．6

C．9D.12

12、中国证监会的现场检查包括__。

A．机构、体制与人员的检查

B．财务处理办法的检查

C．规章制度的检查

D．机构、制度、人员的检查和业务检查

13、关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是__。

A．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

B．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D．摸清风险底数

14、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。

A．证监会

B．交易所

C．其他证券公司

D．上市公司

15、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

A．按市价高于配股价的差额估值

B．按该股的市价估值

C．按配股价估值

D．暂不估值

16、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。

一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A．直接发行

B．私募发行

C．招标发行

D．承购包销

17、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

A．股票发行溢价

B．接受的赠与

C．资产增值

D．因合并而接受其他公司资产净额

18、__可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。

A．证券登记结算机构

B．中国证监会

C．证券交易所

D．证券公司

19、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。

A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B．QDII基金份额可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小

D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

20、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。

A．3

B．5

C．10

D．7

21、当市场利率降低时，债券的价格通常会__。

A．下降

B．上升

C．保持不变

D．先上升后下降

22、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。

A．及时性

B．完整性

C．真实性

D．准确性

23、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币__万元的，应当由承销团承销。

A．3000

B．4000

C．5000

D．6000

24、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．买入并持有战略

B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略

D．战术性资产配置

25、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为__。

A．5月15日

B．5月16日

C．5月17日

D．5月18日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在__开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

A．证券交易所

B．中国结算公司

C．投资者的证券经纪商

D．银行

2、在证券公司自营业务中，__是投资运作的最高管理机构。

A．自营业务部门

B．投资决策机构

C．董事会

D．投资专业委员会

3、关于市场间利差互换，以下说法正确的是__。

A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换

B．利差耳换与替代互换区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的

C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行

D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率

4、证券市场监管的原则是__。

A．依法管理原则

B．保护投资者利益原则

C．“三公”原则

D．监督与自律相结合的原则

5、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有__。

A．1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务

B．1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

C．从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开

D．1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

6、普通股票的功能有__。

A．筹资功能

B．投资功能

C．投机功能

D．保值功能

7、以EVt，表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约交易的单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为__。

A．当St≥X时，EVt=0

B．当St≤X时，EVt=（St--X）m

C．当St≤X时，EVt=0

D．当St≥X时，EVt=（St--X）m

8、证券投资基金的审批制是指（）。

A．基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度

B．证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度

C．证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度

D．基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度

9、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于__。

A．物权证券

B．要式证券

C．综合权利证券

D．资本证券

10、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。

A．集合理财

B．组合投资

C．风险共担

D．分散风险

11、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

12、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的__天之内。

A．2

B．3

C．4

D．5

13、基金财务会计报表一般不包括__。

A．资产负债表

B．利润表

C．现金流量表

D．所有者权益变动表

14、国家股从资金来源上看，主要有__个方面。

A．国家财政部为大型企业直接拨款所形成的资产

B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

C．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

D．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

15、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的__以备支付客户的分红或退出款项。

A．现金

B．可随时变现的股票

C．到期日在1年内的政府债券

D．国债

16、下列属于MA的特点的是__。

A．追踪趋势

B．超前性

C．跳跃性

D．排他性

17、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。

A．手续费

B．佣金

C．投资收入

D．买卖差价

18、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所

B．证券登记结算公司

C．发行证券的公司

D．证券公司

19、股份有限公司监事会的职能主要包括__。

A．检查公司的财务

B．提议召开临时股东大会

C．制定公司的基本管理制度

D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

20、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。

A．文明服务规范

B．为客户量身定做投资咨询服务

C．交易环境优化

D．风险揭示

21、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。

A．有价证券

B．实物资产

C．货币资金

D．存托凭证

22、关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理，下列说法错误的有（）。

A．基金从业人员不得投资开放式基金

B．基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月

C．基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案

D．基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定

23、我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。

A．上海股份公所

B．上海众业公所

C．天津市企业交易所

D．北平证券交易所

24、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。

A．收益率

B．面值

C．折现率

D．折算率

25、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降__的情形。

A．20%以上

B．30%以上

C．50%以上

D．70%以上