福建省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题.docx

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福建省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题

2016年福建省证券从业资格考试：

证券市场的行政监管考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。

A．政府组织的营利性B．政府组织的非营利性C．自发组织的营利性D．自发组织的非营利性

2.__是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券

3.只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率

4.以5元作为佣金的收取起点不适用于__。

A．上海证券交易所上市的A股B．深圳证券交易所上市的A股C．证券投资基金D．B股

5.IB制度起源于__。

A．日本B．中国香港C．美国D．德国

6.不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券

7.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数__以上的认股人出席才能举行。

A．1/2B．3/4C．2/3D．80%

8.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．买入并持有策略

9.基金资产净值是指__。

A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

10.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A．5B．10C．15D．30

11.股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

A．5B．7C．9D．10

12.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。

A．500B．1000C．3000D．5000

13.证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。

A．集中持股B．实业投资C．风险投资D．金融工具的组合投资

14.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的__计算。

A．发行价格B．净值C．市值D．面值

15.发行人应披露的行业风险不包括__。

A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况

16.无面额股票的价值与公司净资产价值__。

A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关

17.（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行

18.场内申购赎回ETF、采用__的方式。

A．金额申购、份额赎回B．份额申购、份额赎回C．份额申购、金额赎回D．金额申购、金额赎回

19.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品

20.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商B．受托人C．委托人D．证券交易所

21.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。

A．股票的供求关系B．股票的内在价值C．资本收益率D．市盈率

22.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员

23.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过__的方式确定股票发行价格。

A．投票B．询价C．调研D．人为规定

24.对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。

A．平价期权B．虚值期权C．实值期权D．超值期权

25.发行人应披露的行业风险不包括__。

A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况

26.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。

A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

27.主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务促进成长的行业属于__行业。

A．防守型B．增长型C．波动型D．周期型

28.一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。

A．上升B．下跌C．不变D．大幅波动

29.关于证券经纪业务叙述错误的是__。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

30.股东大会的普通决议不包括（）。

A．董事会和监事会的工作报告B．公司章程的修改C．公司董事会拟定的利润分配方案D．公司的年度报告

31.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。

A．10B．20C．30D．45

32.全球资产配置的期限在__。

A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内

33.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。

A．证券市场一体化B．金融机构混业化C．证券市场网络化D．金融风险复杂化

34.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

35.依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。

A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%

36.技术分析的优点是__A．同市场接近考虑问题比较直接B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势C．应用起来相对简单D．进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长

37.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。

A．证券公司短期融资券B．证券公司发行的可转换债券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券

38.关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。

A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保D．经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保

39.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务

40.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金

41.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%

42.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。

A．10%B．15%C．20%D．25%

43.根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在__后享受分红派息权利。

A．股权登记日收市B．除权日收市C．除息日收市D．上市日收市

44.在我国，证券交易所编制指数时，采用__公式计算。

A．加权平均法B．移动加权平均法C．派许加权综合价格指数D．几何加权平均

45.下列关于基金的叙述中，正确的是__。

A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金的总量是不固定的C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

46.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

47.1927年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《格拉斯斯蒂格尔法》D．《金融服务现代化法案》

48.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF

49.公债最初仅仅是政府__的手段。

A．筹措资金B．扩大公共事业开支C．弥补赤字D．实施宏观经济政策、进行宏观调控

50.基金份额发售的（）日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。

A．1B．2C．3D．4