上半江西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题.docx

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2017年上半年江西省证券从业资格考试：

证券市场的产生与发展考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高成交价

B．当日最低成交价

C．当日已成交的平均价

D．当日最高和最低成交价格之间

2、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中__。

A．存货的价格变动较大

B．存货的质量难以保障

C．存货的变现能力最低

D．存货的数量不易确定

3、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。

A．500万元

B．1000万元

C．5000万元

D．1亿元

4、如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移动平均线的位置分别在__。

A．1503.0;1502.6

B．1503.4;1503.0

C．1503.0;1505.3

D．1502.3;1503.6

5、《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。

A．营业范围

B．营业收入

C．利润总额

D．主要税种

6、证券营业部提供的咨询不包括__。

A．介绍技术分析软件的使用

B．提示人市风险及防范措施

C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项

D．推荐近期业绩比较优良的股票

7、主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是__。

A．PSY

B．BIAS

C．RSI

D．WMS

8、关于网上定价发行，不正确的说法是__。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

9、关于证券登记，下列说法不正确的是__。

A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

10、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。

A．100%

B．80%

C．70%

D．90%

11、__为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。

A．因素模型

B．资本资产定价模型

C．马柯威茨均值方差模型

D．套利模型

12、凉燥证之咳嗽，治疗时宜选

A．银翘散

B．杏苏散

C．二神散、止嗽散

D．清金化痰汤

13、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券

B．亚洲债券

C．金融债券

D．欧洲债券

14、股东大会的普通决议不包括（）。

A．董事会和监事会的工作报告

B．公司章程的修改

C．公司董事会拟定的利润分配方案

D．公司的年度报告

15、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。

A．动态套期保值策略

B．交叉套期保值交易

C．主动套期保值交易

D．被动套期保值交易

16、某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为__。

A．40%

B．20%

C．8%

D．1.6%

17、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。

A．5000万

B．2000万

C．1000万

D．1亿

18、某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。

该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。

A．8000万元

B．5200万元

C．1亿元

D．6500万元

19、有价证券是__的一种形式。

A．虚拟资本

B．权益资本

C．货币资本

D．商品资本

20、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的__。

A．加权平均成交价

B．集合竞价最后一分钟的平均价

C．使成交量最大的价格

D．集合竞价时间内的最后一笔成交价

21、一般情况下，在多种基金中，年管理费从高到低的顺序是__。

A．货币基金——债券基金——股票基金——认股权证基金

B．货币基金——股票基金——债券基金——认股权证基金

C．认股权证基金——债券基金——货币基金——股票基金

D．认股权证基金——股票基金——债券基金——货币基金

22、基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则__核对一次。

A．每日

B．每周

C．每半个月

D．每月

23、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A．期权买卖双方均

B．期权买卖双方均不

C．期权购入者

D．无担保期权出售者

24、确定资产类别收益预期的计算公式是：

（）.

A．历史数据法

B．情景综合分析法

C．截面分析法

D．因素分析法

25、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股公告日

B．配股公告日后一天

C．配股登记日

D．配股登记日后一天

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括__。

A．交叉汇率期货

B．股票价格指数期货

C．主要参考利率期货

D．债券期货

2、在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（）发表独立意见。

A．评估机构的独立性

B．评估方法与评估目的的相关性

C．评估假设前提的合理性

D．评估定价的公允性

3、下列陈述中不属于内幕信息的是__。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化

B．公司生产经营的外部条件发生的重大变化

C．公司的董事1/10以上监事或者经理发生变动

D．公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

4、目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有__。

A．技术分析法

B．心理分析法

C．证券组合分析法

D．基本分析法

5、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。

A．按年付息

B．半年付息

C．按季付息

D．一次付息

6、4个重要日期属于股利政策的内容。

下列关于4个重要日期的含义叙述有误的有__。

A．股利宣布日指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B．股权登记日指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利

D．派发日指股份公司通知发放给股东股票的日期

7、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于__。

A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回

B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖

C．为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台

D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势

8、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上。

A．AAA

B．AA

C．A

D．BBB

9、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。

A．债券市场不是分割的

B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系

10、发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A．5

B．7

C．8

D．10

11、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。

A．5000万

B．1亿

C．10亿

D．15亿

12、影响债券偿还期限的因素主要有__。

A．资金使用方向

B．市场利率变化

C．债券发行主体

D．债券变现能力

13、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。

A．网上竞价发行

B．网上定价发行

C．法人配售方式

D．从购证方式

14、在我国，交易所会员__是被允许的。

A．将席位全部以出租形式交由其他机构使用

B．退回交易席位

C．转让席位

D．将部分席位以承包形式交由个人使用

15、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的__。

A．基金份额净值

B．基金份额总值

C．基金份额平均值

D．基金份额市值

16、资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。

A．累计折旧

B．无形资产

C．应收账款

D．递延资产

17、与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是__。

A．所有权关系

B．债权债务关系

C．信托关系

D．合伙投资关系

18、作为美国存托凭证（ADR）的发行人和ADR的市场中介，__为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A．托管银行

B．中央存托公司

C．存券银行

D．保荐人

19、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A．公司信用风险

B．公司经营风险

C．公司利率风险

D．公司亏损风险

20、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

21、今日EMA（12）＝2÷（12+1）×α+11÷（12+1）×b，其中α、b占分别是__。

A．今日收盘价、今日EMA（12）

B．昨日收盘价、昨日EMA（12）

C．今日收盘价、昨日EMA（12）

D．昨日收盘价、今日EMA（12）

22、下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有__。

A．证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

B．有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

C．成交速度慢，有时甚至无法成交

D．在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

23、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

24、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括__。

A．对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定

B．集合资产管理计划申购新股不设申购上限

C．集合资产管理计划中债券不得用于回购

D．托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

25、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是__。

A．存入境内商业银行的现汇存款

B．外币现钞存款

C．外币现钞

D．从境外汇人的外汇资金