上半年江苏省证券从业资格考试证券投资基金的投资模拟试题.doc

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2017年上半年江苏省证券从业资格考试：

证券投资基金的投资模拟试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥

B．巴西

C．阿根廷

D．智利

2、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率

B．期望收益率

C．名义收益率

D．无风险收益率

3、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

4、其他组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利

C．分配权利

D．指挥权利

5、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金

B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立

C．由社会保障基金和社会保险基金组成

D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

6、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益

B．每股收益加上每股价格

C．每股价格除以每股收益

D．每股收益除以每股价格

7、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。

A．40

B．30

C．25

D．15

8、证券市场线方程表明：

单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。

A．标准差

B．方差

C．β

D．相关系数

9、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率

B．股票的内在价值

C．资本收益率水平

D．股票的供求关系

10、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券

B．金融证券

C．公司证券

D．个人证券

11、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A．收费不同

B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者权利和义务的对称性不同

12、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

13、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值

B．产品

C．收入

D．实物

14、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A．真实、准确、完整、权威

B．真实、准确、完整、及时

C．真实、准确、完整、有效

D．真实、准确、完整、审核

15、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

16、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动

B．生产的产品同种但不同质

C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

17、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率

B．市净率

C．净资产倍率

D．周转率

18、将半年期利率y（或称“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。

A．一样大

B．没有相关关系

C．前者较小

D．前者较大

19、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A．-2280000

B．-5280000

C．-8280000

D．-11280000

20、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：

确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

D．在未来日期结算

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

21、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。

A．不得垫付资金

B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

C．不能受理全权委托

D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

22、有价证券是__的统一表现形式。

A．财产价值

B．财产权利

C．财产证明

D．财产要求

23、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券发行者名称

24、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。

A．投资者法人化

B．证券市场一体化

C．金融机构混业化

D．交易所重组及公司化

25、目前我国发行的普通国债有__。

A．国库券

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．储蓄国债（电子式）

26、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元

C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

27、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。

A．最容易受其损害的是固定收益证券

B．普通股股票的购买力风险相对较大

C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小

D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

28、ETF（证券交易所交易基金）的优势包括__。

A．日内交易与二级市场的高流动性

B．价格与净值偏离较小

C．税收高效性

D．成本分配公平性，保护继续持有者利益

29、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。

A．法定公积金

B．公益金

C．当年可分配盈利

D．任意盈余公积金

30、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。

A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

31、对证券投资基金的认识，错误的是__。

A．中国还没有中外合资基金

B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险

C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

32、关于非流通国债的论述，错误的是__。

A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

B．非流通国债必须记名

C．非流通国债不能自由转让

D．非流通国债的发行对象只是个人

33、下面关于股利政策的阐述正确的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

34、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。

A．阿姆斯特丹交易所

B．布鲁塞尔交易所

C．巴黎交易所

D．伦敦交易所

35、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A．证券投资基金管理公司、证券公司

B．个人投资者

C．信托投资公司、财务公司

D．保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）