第二次内审检查表.docx

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第二次内审检查表

Z/QR8.2-04

xxx有限公司2005年第2次内审检查表

受审部门:

总经理、管理者代表部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日NO:

01

（2）-02

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

1

2

3

4

4．1

5．1

5．2

5．3

质量管理体系总要求

管理承诺

以顾客为关注焦点

质量方针

1）公司是否按标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系？

如何对

标准条款剪裁。

2）关键过程所需资源和信息是否充分。

3）是否按PDCA循环建立质量管理体系，监测信息是否及时反馈、有效运用，达到实现策划结果和持续改进的目的。

4）有无影响产品质量的外包过程、是否已明确并实施控制。

5）何谓顾客需求？

如何对待？

以何方式传达其重要性，提供部分证据？

6）何谓管理评审？

是否作为决策、控制、改进的工具并已组织实施。

7）提供确保质量管理体系建立、实施、改进所需资源的实例作证。

8）是否颁发文件的质量方针和目标，如何理解？

依据是什么？

如何将其作为公司各级部门关注焦点？

如何保持持续改进？

9）通过哪些方式确保顾客要求得到确定，并转化为公司要求予以满足？

10）对顾客不满意反馈是否重视？

有无具体措施来调动全体员工积极性？

11）确定顾客需求时考虑哪些健康、安全、环保以及法规义务？

有何措施使之落实？

12）质量方针含义在员工中是否沟通并正确理解？

举例说明。

注：

在相应标记栏内打“√”A表示合格，B表示不合格，C表示轻微不合格。

Z/QR8.2-04

xxx有限公司2005年第2次内审检查表

受审部门:

总经理、管理者代表部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日NO:

01

（2）-02

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

5

6

7

8

5．4

5．5

（1.1）

5．6

6．1

策划

职责、权限和沟通

职责

管理评审

资源提供

13）是否体现公司产品特点并包含满足相关方和持续改进承诺？

14）是否为质量目标制定提供了框架？

何时定期评审？

15）质量目标是否已量化？

在相关部门有无已展开的资料？

提供策划文件。

16）质量目标（包括部门目标）具体计算方法是否已明确？

策划文件是否受控？

一旦更改时有何记录证实其受控？

17）各级、各部门的职责、权限及相互关系是否确定并沟通？

是否指定质量负责人与质量有关人员，查相应证明材料。

、

18）公司员工、尤其关键工种对岗位职责是否清楚、并有效执行。

19）是否按计划管理评审？

评审输入有哪些？

有无当前业绩及改进机会的内容（包括对质量方针及目标变更需要的评审）？

评审结果有无导致质量管理体系有效性及效率提高？

20）评审结果的记录是否评价了体系适宜性、有效性、充分性？

是否也记录了对体系持续改进的机会和措施？

21）为实施、保持、改进质量管理体系过程，关键过程及岗位资源是否充足、适宜？

注：

在相应标记栏内打“√”A表示合格，B表示不合格，C表示轻微不合格。

Z/QR8.2-04

xxx有限公司2005年第2次内审检查表

受审部门:

总经理、管理者代表部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日NO:

01

（2）-02

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

9

其他

6．2

8．2

（2.1）

8．5

人力资源

内部审核

改进

22）资源的确定、提供，使用有无管理，并验证，消除了不适当的资源和使用。

23）在人力资源控制程序中有和职责？

是否已执行？

24）在内部审核程序中有和职责？

是否已执行？

25）简述本公司持续改进的形式及实施纠正、预防措施的方法。

注：

在相应标记栏内打“√”A表示合格，B表示不合格，C表示轻微不合格。

Z/QR8.2-04

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受审部门:

管理者代表部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日NO:

（）-01

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

1

2

3

4

4．2

5．4

5．5

8．1

质量手册

质量目标分层展开及实施

职责权限和沟通

总则

1）对标准要求有否剪裁和说明?

说明是否充分、合理？

2）内容是否覆盖标准要求（包括过程和方法）。

3）有无组织机构图、职能分配表（包括文件程序及其它参考资料）。

4）手册是否受控。

5）请简述质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备、工艺水平等目标。

6）质量目标是否分层展开、目标之间是否协调一致、相互保证？

7）质量目标是否可测量，目标更改策划与实施时，其过程如何受控。

8）是否进行质量管理体系策划（包括确定实现目标的问题及措施、时限、责任人，并对目标实现程度有检查）？

抽查1-2份质量计划。

9）是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？

有无授权书？

10）各级、各部门的职责、权限及相互关系是否已确定并能相互沟通？

11）所有员工对公司质量目标及岗位职责是否知道并已执行？

12）公司对哪几方面进行策划并实施？

13）策划的结果之一是质量计划，计划应包括哪几方面的内容？

14）有无统计技术的应用资料？

15）在内部质量审核程序中有何职责？

是否已实施？

注：

在相应标记栏内打“√”A表示合格，B表示不合格，C表示轻微不合格。

Z/QR8.2-04

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受审部门:

部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日NO:

（）-01

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

1

2

3

4

5

6

4．2．3

（2.2）

4．2．4

（2.3）

5．2

5．4

5．5

6．2

文件控制

文件

记录控制

以顾客为关注焦点

策划

职责权限和沟通

人力资源

1）索部门受控文件清单，查其适用性、有效性。

是否有文件化的程序、更改和修订状态，是否能识别，是否批准。

2）索部门受控记录清单，查其标识、储存、保存期限和处置是否有规定的执行情况。

3〕在产品设计和开发过程中是否以顾客为关心焦点，满足了顾客对产品的要求，并提供有关证据予以证实。

4）查对公司质量总目标的展开情况。

4）部门收集的信息是否明确渠道、方法和职责？

5）查部门岗位设置、培训需求。

在实施质量目标中，部门人员是否确立“以顾客为关注焦点”“持续改进”的质量管理原则？

查质量管理体系受控清单Z/QR4.2-08“发动机关键件定期确认检验规程”JG/QF[A]712-2003已有新版，未更新。

有文件化的程序，更改有标识，有版本修订，有人员批准。

查“文件和资料领用登记表”Z/QR4.2-05符合JG/QP[B]402-2004《质量记录控制程序》规程；

查“出厂产品一次交付验收合格率统计表”Z/QR8.4-01顾客满意率100%，符合JG/QR[B]501-2004《管理策划控制程序》的公司质量目标。

查“质量方针与质量目标管理方案”JG/QG[C]501-2004有各部门的分目标。

查G/QR7.2-03

（1）“工作联系单”有记录沟通。

查“会议签到记录”Z/QR5.6-04有记录。

查“公司检验、试验人员授权书”锡精（人）字2005年第3号，有授权，能体现质量管理原则。

√

√

√

√

√

√

√

注：

在相应标记栏内打“√”，A表示合格，B表示轻微不合格，C表示不合格。

Z/QR8.2-04

xxx有限公司2005年第2次内审检查表

受审部门:

品保部部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日NO:

（）-02

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

7

8

9

10

11

7．1

7．4．3

（3.2）

（9）

7．5．1

7．5．3

7．6

（6.1）

（1.2）

产品实现的策划

采购产品的验证

关键元器件和材料的检验、验证

认证产品一致性

生产和服务提供的控制

标识和可追溯性

监视和测量装置的控制

检验外检仪器设备

6）按规定检验和试验的活动应有验收准则，是否形成规定的质量记录？

7）是否按规定形成采购产品的验证记录？

抽查1）检验验证，关键件确认检验。

查产品一致性控制程序，并对执行情况进行检查。

8）根据策划的规定，测控点上能及时得到现行有效的检验用图纸、规范或验收用准则，必要时获得检验和试验作业指导书。

9）询问产品的可追溯性执行的情况。

10）索取测量监控装置台帐，查是否规定对检定、维护、报废及控制等要求？

核对试验要求所需检验试设备清单内部规定的要求，设备量具、精度要求、数量是否满足检验要求。

是否有必须的检测设备。

查产品试验准则，依据企业标准Q/320205JDDY01-2005，有记录“发动机产品性能抽查检验记录表”Z/QR8.1-07（3）。

查“样品检测报告”J/QR7.3-10，重庆通用CG125主动齿轮5件，05年12月8日，有相应记录。

查关键零件XD156FMI的气缸体检验记录宁波金缸05年11月18日1536件，记录可以验证。

根据3Ｃ认证产品一致性管理规定，查产品实现的一致性。

查XD156FMI的气缸体“零部件检验作业指导书”CG-05，宁波金缸05年11月18日1536件，缸套硬度要求为190-240HB，记录为≥95.5HRB，标准不统一。

查“生产工序流转卡”S/QR8.1-0411月份的记录，139QMB.07.01齿轮盖05年11月14日及《首检、巡检、完工检记录卡》S/QR8.1-08相对应。

查《生产和服务运作控制程序》JG/QP[B]705-2004能实现产品的可追溯性。

查《监视和测量装置的控制程序》JG/QP[b]706-2004对检定、维护、报废及控制有要求。

查“在用计量器具分类台帐”Z/QR7.6-04高度游标卡尺LG02-01，有具体记录。

查测功机ＤＺＤＣ－40能符合其规定要求运作。

√

√

√

√

注：

在相应标记栏内打“√”，A表示合格，B表示轻微不合格，C表示不合格。

Z/QR8.2-04

xxx有限公司2005年第2次内审检查表

受审部门:

品保部部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日NO:

（）-03

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

12

（6）

（6.1）

（6.2）

8．2．4

（4.5）

（5）

仪器设备

标准检定

运行检查

产品的监视和测量

生产过程控制和过程检验

例行检验和确认检验

11）抽A、B类各2-3件，查检定合格证、有效期标识、统一编号，以及、封停、禁用标志和监测环境是否符合规定的要求？

12）有无自制或无国家基准的设备？

是否已编制并执行自校规程？

抽查校准和检定记录以及运作检查记录。

13）在产品实现各阶段规定所需的监视和测量有哪些？

提供近三个月的监测记录各3-5份。

质控点作业指导书及相关记录是符规定要求。

14）监测记录是否指明授权放行产品人签名、签名人有无授权书？

抽查认证产品的1－2个确认检验记录，检查产品各性能指标与“产品技要求”内容是否一致？

是否符合规范？

抽查2－3认证产品的定期确认检验记录，其内容是否符合规定要求。

15）询问让步放行产品有无文件规定？

规定是否涉及授权人员批准和顾客同意？

实施情况如何,提供近期1-3份让步放行或交付产品的记录。

查LG52-05φ18H7光滑塞规，查LS02-130-150游标卡尺，能符合规定要求。

工作现场的计量器具：

机加机床压力表、装配车间的压机及热磨间的测试台压力表合格证有效期为2005年10月8日，已过期。

有自制检具，有自校规程。

查“计量器具、测试设备操作及内部校准规程”JG/QG[A]703-2001，能执行自校规程。

查历史记录卡Ｚ/ＱＲ7.6－03和ＹＦ、计量器具周期检定计划表/ＱＲ7.6－01，有检定记录和运作检查记录。

查测量记录：

零部件原辅材料“送检单”重庆南岸三环05年11月24日CG125起动电机2160件合格。

查整机下线热磨合测试“发动机成品测试记录”Z/QR8.1-02XD156FMI05年11月28日有记录，XD1P39QMB05年11月28日有记录。

查“汽油发动机装配工序控制点数据记录表“S/QR7.5-04XD1P39QMB05年9月份的记录，调节器气门间隙，进气0.01-0.03mm,排气0.03-0.05mm，能符合总装部装工艺规程中“总装气缸头、凸轮轴、摇臂组件、气缸头盖部件”的质量控制点要求。

查“发动机成测试记录”Z/QR8.1-02检验员检7施杏林，有授权。

查XD156FMI“曲轴连杆定期确认检验记录”及XD156FMI“气缸体定期确认检验记录”，与其检验规程相符。

有让步放行产品文件规定。

产品无让步放行。

注：

在相应标记栏内打“√”，A表示合格，B表示轻微不合格，C表示不合格。

Z/QR8.2-04

xxx有限公司2005年第2次内审检查表

受审部门:

品保部部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日NO:

（）-04

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

13

14

15

8．3

（7）

8．4

8．5

不合格品控制

数据分析

改进

16）索阅不合格品控制程序文件，查内容是否对标识、记录、隔离评审及处置作了规定？

是否对返工后产品规定重新检验？

提供近3个月中重新检验记录各2-3份。

17）抽本月份不合格品处置记录1-3份，查处置的实施与评审结论是否相符？

参加评审人员是否在评审栏内签字确认？

18）是否收集、汇总并反馈有关产品符合性、产品特性及其趋势的有关

信息，作为评价体系有效性和适宜性，寻找体系改进的机会？

19）查产品符合性、产品特性及其趋势不满足要求的信息是否已充分、有效地利用？

对引起文件的更改有记录。

有《不合格品控制程序》文件JG/QP[B]803-2004及具体规定。

查“发动机返工记录”Z/QR8.3-0411月28日CG125机05036978及1P39QMB机05120022，有具体记录。

查此项本月无不合格品。

查“调试对发动机质量信息反馈汇总”Z/QR8.5-0505年9月26日-10月25日，98.34%合格率，质量目标规定装配下线合格率第一年达98%，能符合规定要求。

通过质量例会提出改进。

有具体记录。

有产品合格率控制图。

无引起文件的更改记录。

注：

在相应标记栏内打“√”，A表示合格，B表示轻微不合格，C表示不合格。

Z/QR8.2-04

xxx有限公司200年第次内审检查表

受审部门:

供销部部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日NO:

（）-05

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

1

2

3

4．2．4

5．5

7．2．2

记录控制

职责、权限和沟通

与产品有关的要求的评审

1）查部门受控记录清单，查其标识、储存、保存期限和处置规定的执行。

2）部门收集的信息是否明确渠道、方法和职责？

3）从合同登记台帐中抽不同类型合同各3-5份，查其何时评审，评审内容及评审形式是否符合文件规定？

4）电话订单\口头合同如何评审？

常规合同的授权评审人员是否有授权书？

1）查“供销部质量记录受控目录”对储存、保存期限有规定，但仓库“质量手册”“程序文件”已换版，在“文件受控目录清单”上没改正。

2）查“供销部业务人员授权书”规定每位人员的职责、权限，分工明确。

3）查电话订单记录11月21日，评审记录：

朱英，符合文件规定；

查产品合同评审表：

2005年2月5日泰安远东的和2005年7月10日泰安远东的两份合同，均无评审人员签名。

4）查由朱英对供销部业务人员授权书,授权为常规合同评审人员。

√

√

√

√

注：

在相应标记栏内打“√”，A表示合格，B表示轻微不合格，C表示不合格。

Z/QR8.2-04

xxx有限公司2005年第2次内审检查表

受审部门:

供销部部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日　NO:

（）-06

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

4

5

6

7

8

7．2．3

7.4.1

（3.1）

7.4.2

7.4.3

（3.2）

7.5.3

（10）

顾客沟通

采购控制

供应商的控制

采购信息

采购产品的验证

关键元器件的材料和性能验证

标识和可追溯性

搬运、储存

5）产品提供的前、中、后如何获得顾客满意信息？

6）索阅合格供方名录，抽A、B类2-3家的评价记录，内容是否涉及采购产品对成品质量影响程度及供方质量管理体系能力的证实情况？

对关键元器件供应商的选择、评定和管理是否形成文件，查选择、评价记录，日常管理记录

8）阅采购目录及资料，是否包括所有采购物资、发放前有审批？

关键产品或大宗产品是否对管理体系质保能力提出了要求？

8）查每月2-3次进货检验或验证记录，有无合格与否判断？

不合格产品如何处置？

对关关键元器件的检验验证、记录

9）抽2-3件有可追溯性要求产品，提供的办法或记录是否达到追溯目的？

贮存中出现的不合格品是否明显标识？

对产品搬运、储存是否有明确规定，是否按规定执行

5）查“产品征询意见卡”“顾客满意程度调查表”“用户来信、来访处理记录”从中获得顾客满意信息。

6）查“合格供方年度评定表”及“合格供方清单”供货情况统计资料。

查“合格供方年度评定表”

“2005年月份采购合格率统计”

7）查“采购目录及资料”有审批，部分关键产品采购没有对管理体系质保能力提出要求。

8）查05年11月7日武进思伟轴承HK1010，送检单上有合格判断。

查05年6月28日武进思伟轴承HK1512送检单上检测结论为不合格，没有不合格品处置。

见“零部件作业指导书”及相关检验记录表

9）查05年11月14日南京纵横通253化油器，送货数100，无送货单，在12月8日时发料5件，无领料单，有发料通知。

对产品搬运、储存在“仓库管理制度”上有规定，执行情况良好。

√

√

√

√

√

√

√

√

注：

在相应标记栏内打“√”，A表示合格，B表示轻微不合格，C表示不合格。

Z/QR8.2-04

xxx有限公司2005年第2次内审检查表

受审部门:

供销部部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005年12月15日　NO:

（）-07

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

9

10

7.5.5

8．4

产品防护

数据分析

10）询问仓库贮存产品的防护要求（重点对搬运、贮存、包装和保护的要求）、实施情况是否符合要求（包括外包装标识）？

11）有无收集、反馈不合格采购物资的有关数据的证据，以帮助供方采取纠正措施？

12）是否收集并分析获得的顾客信息（包括顾客抱怨，投诉等）并评价体系的有效性和适宜性，以寻找改进机会？

13）纠正和预防措施控制程序文件，对采购产品不合格的处置是否已规定？

10）仓库贮存产品的防护要求按照《仓库管理制度》的规定执行，没有发现不符合规定的情况。

11）查“2005年月采购合格率统计”

“2005年采购材料不合格累计次数统计表”供销部负责把不合格的信息反馈供方，以便及时整改。

12）查“顾客满意度调查表”“工作联系单”

13）程序文件JG/QP[B]805-2004《改进控制程序》的4.2.3.4条对采购产品的不合格的处置已作出规定。

√

√

√

√

注：

在相应标记栏内打“√”，A表示合格，B表示轻微不合格，C表示不合格。

Z/QR8.2-04

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受审部门:

办公室部门负责人:

审核员:

审核日期:

2005-12-15NO:

（）-08

序

号

标准

条款号

审核要点

审核内容及方法

审核记录

标记

A

B

C

1

2

3

4．2．4

5．5

6．2

（1.2）

（4.1）

记录控制

职责、权限和沟通

人力资源

资源

关键工序

1）索取质量记录控制的程序，与标准与质量手册描述是否一致？

2）公司各级人员的质量责任是否已明确。

3）查内部沟通信息的内容、职责、方法、渠道等是否已作出规定，效果是否有效。

4）问与质量有关人员的培