第二次内审检查表.doc

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内部审核检查表

被审核部门：

总经理编号：

01-1

条款号

相关文件

审核内容

审核方式和证据

4.1质量管理体系

总要求

质量手册

请总经理简单谈谈公司建立质量管理体系的必要性何在，目的是什么?

询问

请总经理简单回顾一下贯标活动的过程及不同阶段的工作情况。

询问

质量管理体系文件分几个层次?

大致都包括什么内容?

询问

公司确定了什么准则和方法来控制设计过程，以确保其有效运行？

询问

公司选择了哪些外包过程？

对这些外包过程如何进行控制？

询问

公司自质量管理体系建立和运行以来，发生了哪些明显变化

询问、

纪录

5.1

管理承诺

质量手册

总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性。

为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？

询问

纪录

文件

是否已向全体员工传达了满足顾客和法律法规的重要性？

在什么时间，什么地点，用什么方式传达过？

能否提供记录？

是否制定了公司的质量方针和质量目标？

是否进行了管理评审工作？

总经理为使公司质量管理体系有效运行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？

5.2以顾客为关注焦点

质量手册

总经理通过什么方式来了解顾客的需求和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？

比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，请举出相应的证据吗？

文件、记录

编制：

内审组长：

内部审核检查表

被审核部门：

总经理编号：

01-2

条款号

相关文件

审核内容

审核方式和证据

5.2以顾客为关注焦点

质量手册

为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对服务、过程和质量管理体系的要求？

请结合如何确定和评审服务要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。

询问、文件

5.3

质量方针

质量手册

请总经理详细谈谈公司质量方针及其内涵是什么。

文件、询问

质量方针中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改进质量管理体系有效性的承诺？

询问

总经理通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？

记录

公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？

记录、文件

5.4.1

质量目标

质量手册

如何依据质量方针的原则制定质量目标的并说明其框架关系是如何建立的?

询问、文件

质量目标的内容是否包括对服务质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？

询问、文件

5.5.1

职责和权限

岗位任职和职责

公司组织机构的设置是否合理？

对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？

询问、文件

各部门负责人的职责和权限是什么？

各部门的各岗位是否规定了其职责和权限？

询问、文件

请总经理谈谈您本人的主要职责和权限是什么？

询问、文件

编制：

内审组长：

内部审核检查表

被审核部门：

总经理编号：

01-3

条款号

相关文件

审核内容

审核方式和证据

5.5.1

职责和权限

岗位任职和职责

ISO9001：

2000标准建立和体系推动过程中，总经理都做了什么？

询问

5.5.2管理者代表

质量手册

请问总经理是否指定一名管理人员为管理者代表？

有任命文件吗？

文件、记录

请问总经理，您任命的管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，对于他作为管理者代表的身份，你还应赋予他什么职责和权限？

询问、文件

5.5.3

内部沟通

质量手册

请问总经理在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？

采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？

询问、纪录

除了借助于诸如会议、简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？

询问

5.6

管理评审

管理评审管理程序

请问总经理公司进行管理评审的目的是什么?

谁主持管理评审工作?

评审的时间间隔规定是多长时间?

文件、记录

请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行？

询问、文件

管理评审的依据（输入）是什么？

输出是什么？

文件、记录

管理评审有关记录由谁保管？

保存时间为多长？

到期后如何处理？

纪录

6.1

资源提供

质量手册

总经理是如何确定资源的需求？

提供了什么资源？

（包括物质资源和人力资源和财力资源）。

文件、记录

编制：

内审组长：

内部审核检查表

被审核部门：

总经理编号：

01-4

条款号

相关文件

审核内容

审核方和证据

6.1

资源提供

质量手册

提供的资源是否能确保服务达到顾客和法律法规的要求？

在质量管理体系内、外审，管理评审及质量信息反馈中可能会发现许多不合格项，这是否与提供的资源不足有关？

总经理针对这些问题如何调整资源的需求和提供必要的资源以消除不合格，使质量管理体系正常运行？

询问、记录、文件

8.5.1

持续改进

质量手册

请总结一下，企业是否达到了贯标的目的，哪些方面还有待进一步改进，你准备如何落实，对持续改进质量管理体系的有效性,公司已经采取了哪些方法？

记录、文件

组织持续改进质量管理体系的绩效是否明显？

有充分的、可靠的事实或数据对比予以讲明？

请举例说明公司有哪些重大改进项目和日常渐进的持续改进项目。

询问

整个体系运行到现在是否有变化？

有那些变化？

询问

企业是否达到贯标目的？

是否需要改进？

询问

编制：

内审组长：

内部审核检查表

被审核部门：

最高管理者编号：

02-1

标准条款号

相关文件

审核内容

审核方式和证据

4.1

总要求

质量手册

公司建立的质量管理体系是如何策划的，识别出了哪些过程？

公司是否建立了并保持了文件化的质量管理体系？

是否建立有关实现过程策划，并保持和实现持续改进的文件？

检查是否建立有关实采购和外包过程文件。

询问、查文件

4.2.1

文件要求

总则

质量管理体系文件是否充分？

质量手册都有哪些内容？

是否有文件控制程序？

是否有记录控制程序？

询问、查文件

5.1管理承诺

本公司的ISO900I的管理承诺是什么，如何证明？

询问

5.2以顾客为关注焦点

如何实现以顾客为关注焦点？

询问、查记录

5.3

质量方针

公司的质量方针是什么？

询问

5.4策划

公司的质量目标是什么？

询问

5.5职责、权限与沟通

最高管理者的职能是什么？

询问，查文件

5.6管理评审

是否建立并如何开展管理评审？

询问

7.2与顾客有关的过程

是否对与顾客有关的过程建立了相应的程序，是如何实施的

查文件、记录

7.3设计和开发

对与设计和开发有关的过程是否建立了相应的文件

查文件

7.4采购

是否建立了与公司采购有关的文件，对采购和供方是如何控制的

查文件

编制：

内审组长：

内部审核检查表

被审核部门：

最高管理者编号：

02-2

标准条款号

相关文件

审核内容

审核方式和证据

8.1测量、分析和改进

总则

质量手册

是否建立了公司用于测量分析改进的文件，并得到有效实施？

查文件

8.2监视和测量

是否建立了内部审核制度？

对顾客满意信息是如何管理的？

对设计中的设计和出版过程是如何监视的？

对设计产品的质量是如何监视的？

查文件、查记录、询问

8.3不合格品控制

否建立了不合格品控制程序？

设计不合格标准是如何规定的？

对不合格设计如何处置？

查文件、查记录、询问

8.4数据分析

是否建立了数据分析制度？

对数据是如何，确定、收集和分析的？

数据的分析结果用于何处？

查文件、查记录、询问

8.5改进

是否建立并实施了持续改进措施？

是否建立并实施了纠正措施？

是否建立并实施了预防措施？

查文件、查记录、询问

编制：

内审组长：

内部审核检查表

被审核部门：

管理者代表编号：

03-1

标准条款号

相关文件

审核内容

审核方式和证据

4.2.1

文件要求

总则

质量手册

请问管理者代表，公司文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？

查文件、查记录、询问

本公司共编制了多少个程序文件？

其中哪六个地方是ISO9000标准中要求必须编制成文件的？

文件的多少和文件内容的详略程度是依据本公司目前的哪些因素确定的？

文件详细是否得当，是否适宜可操作？

5.4.1

质量目标

质量手册

请管理者代表谈谈公司制定的质量方针和质量目标。

查文件、询问

5.4.2质量管理体系的策划

质量手册

为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，是否进行了质量管理体系的策划工作并形成了文件？

查文件、询问

公司是否确定并提供了充分的资源以实现质量目标的要求？

请说明提供了什么资源？

质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？

5.5.1

职责和权限

质量手册

在体系过程中，那些事是由管理者代表做？

管理者代表的职能是什么？

查文件、询问

5.5.2

管理者代表

质量手册

你用什么方式使员工提高满足顾客要求的意识？

查文件、询问

5.5.3

内部沟通

质量手册

在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？

查文件、询问

在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？

除了借助于诸如如会议、简报等媒体使全体员工了解质量管理体系的运行情况之外，是否还有其他的沟通方式，比如理顺各部门的职责使部门之间的工作上的接口更清楚等方法。

编制：

内审组长：

内部审核检查表

被审核部门：

管理者代表编号：

03-2

标准条款号

相关文件

审核内容

审核方式和证据

7.1服务实现的策划

质量手册

组织服务的质量目标和要求有哪些？

体现在组织哪些文件中？

查文件、询问

组织是否已编制服务实现工艺/作业流程图？

在该流程图中，过程及顺序是否恰当？

哪些过程需建立或已建立了文件？

哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？

是否有新服务、新项目及特殊合同等，是否编制了质量计划？

8.1测量、分析和改进

总则

质量手册

公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？

策划的内容是否包括对服务、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？

查文件、询问

在测量、分析和改进活动中是否采用统计技术？

在什么部门，什么岗位采用了什么统计技术？

是否对采用统计技术的人员进行培训？

通过测量、分析的活动，是否可以达到改进管理体系有效性的目的？

8.2.2

内部审核

内部审核管理程序

公司进行内部审核的目的是什么?

多久做一次内审？

查文件、询问

进行内部审核的依据是什么?

进行内部审核涉及到标准中的哪些内容?

涉及到公司质量管理体系的哪些部门?

实施内部审核的程序是什么?

是否任命了内审组长和内审组？

对内审员有何要求?

如何保证内部审核的公正性、客观性？

对不合格报告的编写有什么要求?

8.5.1

持续改进

质量手册

对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法？

查文件、询问

请举例说明公司有哪些重大改进项目和日常渐进的持续改进项目。

编制：

内审组长：