江西省基金从业资格战术性与战略性资产配置模拟试题.docx
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江西省基金从业资格：
战术性与战略性资产配置模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式
B．能规避基金投资所固有的风险
C．能保证投资人获得收益
D．不是替代储蓄的等效理财方式
2、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。
A：
明确投资目标和限制因素
B：
明确资本市场的期望值
C：
明确资产组合中包括哪几类资产
D：
确定有效资产组合的边界
3、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿
B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善
C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好
D．公司经营业绩较好，资产质量良好
4、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
5、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
6、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立
B．相互不独立
C．进行合并，但单独做账
D．进行合并，不需单独做账
7、公募基金的会计责任主体是__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
8、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回
B．金额申购、份额赎回
C．金额申购、金额赎回
D．份额申购、份额赎回
9、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司
B．证券经营机构
C．主权财富基金
D．合格境外机构投资者
10、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
11、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会
B．中国基金业协会
C．中国银监会及其派出机构
D．中国证监会及其派出机构
12、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
13、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%
14、下列费用中，需要基金承担的有__。
A．基金审计费
B．基金份额持有人大会费
C．基金托管费
D．基金转换费
15、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费
B．认购费
C．赎回费
D．销售服务费
16、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
17、证券的__是指证券收益的不确定性。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
18、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金
B．发售基金份额
C．办理基金份额申购和赎回
D．基金产品创新
19、基金定期报告中，需要进行审计的是__。
A．基金季度报告和半年度报告
B．基金半年度报告和年度报告
C．基金年度报告
D．基金季度报告、半年度报告和年度报告
20、关于基金监管目标，下列说法错误的是____
A：
保护投资者利益
B：
保证市场的公平、效率和透明
C：
消除系统风险
D：
推动基金业的规范发展
21、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__
A．以备支付基金份额持有人的赎回款项
B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配
C．降低资本利得税和基金托管费等费用
D．提高基金的整体收益水平
22、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A．60%以上
B．80%以上
C．90%以上
D．95%以上
23、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____
A：
《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B：
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C：
《管理暂行办法》正式实施
D：
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
24、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序
C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
25、基金投资面临的外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．合规风险
26、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金
B．指数型基金
C．混合型基金
D．股票型基金
27、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承
B．捐赠
C．司法强制执行
D．赎回
28、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息
B．储蓄存款利息
C．买卖股票差价收入
D．股票股息
29、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
30、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15
B．30
C．40
D．60
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
32、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市值
B．平均市盈率
C．平均收益率
D．平均市净率
33、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
34、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。
A．全球股票型基金
B．国内股票型基金
C．地区股票型基金
D．国外股票型基金
35、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A：
一致性
B：
合理性
C：
审慎性
D：
公开性
36、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A．安全性
B．及时性
C．高效性
D．合理性
37、基金募集前____，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A：
一天
B：
三天
C：
七天
D：
十天
38、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。
A．风险控制
B．绩效评估
C．交易管理
D．投资管理
39、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
40、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。
A．ETF基金
B．LOF基金
C．QFII基金
D．QDII基金
41、深圳证券交易所于__开业。
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
42、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周
B．会计分期细化到月
C．会计主体是证券投资基金
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
43、特殊类型基金不包括__。
A．系列基金
B．收入型基金
C．保本基金
D．上市开放式基金
44、分析营销环境时，对基金销售机构本身的情况应关注__。
A．营销团队
B．经营策略
C．资本实力
D．公司股权结构
45、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。
A．是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式
B．是一种直接投资工具
C．基金投资者是基金资产的所有者
D．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
46、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．投资和研究能力
B．资产管理规模
C．营销能力
D．风险控制能力
47、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____
A：
借贷资金市场利率水平
B：
筹资者的资信
C：
债券期限长短
D：
资金使用方向
48、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金财务报表的复核
D．基金资产净值的复核
49、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《公司法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
50、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协商定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
51、我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
52、我国基金销售监管的原则有__。
A．依法监管原则
B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则
D．审慎监管原则
53、____即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A：
基金份额持有人
B：
基金管理人
C：
基金托管人
D：
基金市场服务机构
54、下列关于证券市场的说法，正确的有__。
A．证券市场是有价证券发行和交易的场所
B．证券市场是价值直接交换的场所
C．证券市场是财产权利直接交换的场所
D．证券市场是风险直接交换的场所
55、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．持有人户数
B．持有人结构及前50名持有人
C．基金合同摘要
D．重大事件揭示
56、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B．基金持有人结构
C．基金净值表现
D．重大事项揭示
57、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．无限责任公司
D．股份有限公司
58、LOF份额认购方式包括__两种。
A．定向认购
B．私募
C．场外认购
D．场内认购
59、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。
其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A．夏普指标
B．特雷诺指标
C．Stutzer指标
D．詹森指标
60、根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。
A．发行人的首席执行官
B．持有公司1%股份的股东
C．保荐人
D．从股民论坛看到内幕信息的人
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