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合同管理培训资料
合同管理
合同管理是施工企业对以自身为当事人的施工项目合同依法进行订立、履行、变更、解除、转让、终止及审查、监督、控制等一系列行为的总称。
其中订立、履行、变更、解除、转让、终止是合同管理的内容；审查、监督、控制是合同管理的手段。
合同管理必须是全过程的、系统性的、动态性的。
施工项目合同管理可划分为前期策划阶段、施工准备阶段、实施阶段、收尾阶段、后评价阶段五个阶段，管理流程如图8-6所示。
图8-6施工项目合同实施管理流程
一、施工项目施工承包合同的构成、特征、种类和作用
（一）施工承包合同的构成
施工承包合同属于经济合同的范畴。
施工承包合同包括合同条款和协议两部分，在制订过程中主要是针对当事人在签订承包合同中经常发生的问题，根据法律、法规的规定，结合实际情况将签订合同条件列出来并将协议的条件明确下来，确保合同完备。
合同文件由合同协议书、中标通知书、投标函及投标函附录、专用合同条款、通用合同条款、技术标准和要求、图纸、已标价工程量清单以及其他合同文件构成。
（二）施工承包合同的特征
1.合同主体要求严格（发包人、承包人）；
2.合同客体特殊（单件性、固定性、多样性）；
3.合同内容多、涉及范围广；
4.合同履行时间长；
5.投资和程序上的严格性；
6.合同形式要求特殊（依照范本）。
（三）施工承包合同的种类
施工承包合同的种类，如表8-36所示。
表8-36施工承包合同的种类
序号
种类
名称
1
按照工程建设阶段分类
勘察、设计、施工。
2
按照承包方式分类
工程总承包、施工总承包、单位工程承包、BT、BOT、PPP。
3
按照施工项目施工承包合同种类
总价、单价、成本加酬金合同。
4
其他合同
监理、保险、担保。
（四）施工承包合同的作用
施工合同的作用，如表8-37所示。
表8-37施工合同的作用
序号
作用
说明
1
施工项目实施、
管理的手段和工具
业主经过项目结构分解，将一个完整的施工项目分解为许多专业实施和管理的活动，通过合同将这些活动委托出去，并实施对项目过程的控制。
施工项目的建设过程实质上是一系列工程合同的签订和履行过程。
2
确定了工程实施、
管理的主要目标
合同在工程实施前签订，它确定了工程所要达到的目标，主要有三个方面：
工程规模、范围和质量；工期；价格。
是施工项目的实施和管理目标的依据。
工程中的合同管理工作就是为了保证这些目标的实现。
3
施工项目组织的纽带
它将工程所涉及的施工生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一项目各参加者的行为。
一个参加单位与项目的关系，它在项目中承担的角色，它的任务和责任，就是由与它相关的合同定义的。
4
工程承包的市场行为
工程任务通过合同委托，业主和承包商之间通过合同链接，他们之间的经济和法律关系主要通过合同调整，所以签订和执行合同又是工程承包的市场行为。
5
工程过程中双方
的最高的行为准则
工程过程中的一切活动都是为了履行合同，都必须有按合同办事，双方的行为主要靠合同来约束，所以，工程管理以合同为中心。
6
合同是工程过程中
双方争执解决的依据
二、合同管理的内容、依据、分类和重要性
（一）合同管理的内容
按照施工项目不同实施阶段划分的合同管理内容，如表8-38所示。
表8-38合同管理的内容
序号
项目实施阶段
合同管理内容
1
前期策划阶段
订立、合同分析、制定合同风险应对措施。
2
施工准备阶段
合同交底、合同价款分劈及确认。
3
实施阶段
合同跟踪诊断、合同变更、补充合同、纠纷处理、合同信息管理。
4
收尾阶段
合同清算结算、末次计价合同分劈及确认。
5
后评价阶段
合同执行情况总结、后评价。
（二）合同管理的依据
1.以合同条款为依据。
2.以法律法规、国家政策和市场为依据。
3.以施工企业制度、施工企业定额、合同管理人员的能力为依据。
（三）施工项目合同的分类
根据业务内容可以工程施工承包合同、专业分包合同、劳务分包合同、材料设备采购合同、设备租赁合同以及其他业务合同分类。
（四）合同管理的重要性
1.合同和合同管理缺一不可。
合同及合同管理关系着一个施工企业的经营成败，再完善有利的合同离开合同管理过程也很难达到预期的目标；另一方面，如果合同内容本身存在很多问题，再全面系统的合同管理过程也同样难以达到合同管理预期的目标。
2.合同管理不但能控制项目的成本，提高项目的管理效益，而且能推动项目的先进管理。
3.合同管理是项目管理的核心。
合同管理是深化责任成本管理的突破口。
施工项目通过合同管理来联系和约束项目内外的经济关系，合同履行的过程实际就是成本发生和责任成本控制的过程。
各级合同的签订，必须满足责任成本控制的总要求，尤其是各类分包、采购合同的签订是建立在对施工项目成本充分预测、预控的基础上的，合同的内容是成本预测结果的直接体现。
三、前期策划阶段合同管理
（一）合同谈判
由于建筑产品的特殊性，《建设工程施工合同》采用书面形式订立。
1.订立合同的机构：
为规范合同订立及管理，确保合同的全面履行，施工企业要设立专门的合同管理部门。
2.合同谈判：
工程中标后，工程的承发包双方依据中标通知书规定时间签订《建设工程施工合同》，在此期间，双方要进行合同的谈判、商榷并达成一致。
通过合同谈判，将双方在招投标过程中达成的协议具体化或作某些增补或删减，对价格等合同条款进行法律认证，最终订立一份对双方均有法律约束力的合同文件。
（二）合同订立
合同在双方达成一致，签字、盖章后生效之后，合同管理从订立管理开始进入到履行阶段的管理。
（三）联合体协议
联合体投标指的是施工企业为了承揽不适于自己单独承包的工程项目而与其他单位联合，以一个投标人的身份去投标的行为。
在联合体投标中，联合体协议是投标文件的组成部分，是对招标人的共同承诺。
由于法律规定和合同约定了联合体各方的连带责任，因此，签订好联合体协议，建立清晰的项目分工和工作界面，明确联合体各方的责、权及经济关系，是保证合同履约、项目顺利实施的客观要求，也是联合投标的基础。
拟定联合体协议时，应在总结联合体成员之间合作历史和以往类似工程联合投标经验教训的基础上，认真组织法律、技术、合同、物资、财务等相关管理部门反复研究，分工越明确越具体越好，界面接口描述越清晰越好，对联合体帐户设立、验工计价、资金拨付以及概算清理、索赔、债权债务等环节和内容都要做出分析和预判，防止在利益发生冲突和工作方向不一致的情况下企业利益受到损失，维护好企业的权益。
施工企业必须将联合体协议的管理纳入合同管理的范围，对联合体协议的执行予以高度重视。
四、施工准备阶段合同管理
（一）合同交底
1.交底内容包括项目基本情况、项目概（预）算情况初步分析情况、投标及投标策略情况、合同条款及合同谈判情况、任务分配及分包情况、项目合同风险及应对措施、其他相关资料等。
2.参加交底管理人员为项目各级管理人员。
3.合同交底的目的和任务：
对合同的主要内容达成一致理解；分解落实各种合同事件的责任；分解施工项目和任务；明确其质量和技术要求以及实施的技术要点等；明确各项工作和各个工程的工期要求；明确成本目标和消耗标准；明确相关事件之间的逻辑关系；明确各个工程（专业）之间的责任界限；明确完不成任务的影响和法律后果；明确合同各相关方的责任和义务。
（二）合同分析
合同分析的主要内容，如表8-39所示。
表8-39合同分析主要内容
序号
分析内容
说明
1
合同法
律基础
分析订立合同所依据的法律、法规，通过分析，承包人了解运用于合同的法律的基本情况、范围、特点等，用以指导整个合同实施和索赔，对合同中明示的法律需重点分析。
2
承包人的主要任务
（1）明确承包人的总任务，即合同标的。
承包人在设计、采购、施工、试验、运输、建筑、安装、验收、试运行、缺陷责任维修等方面的主要责任，施工现场的管理，给发包人、监理等单位人员提供生活和工作条件等责任。
（2）明确合同中的工程量清单、图纸、工程说明、技术规范的定义。
工程范围的界限应很清楚，否则会影响工程变更和索赔，特别对固定总价合同，在合同实施中，如果工程师指令的工程变更属于合同规定的工程范围，则承包人必须无条件执行；如果工程变更超过承包人应承担的风险范围，则可向发包人提出工程变更的补偿要求。
（3）明确工程变更的补偿范围，通常以合同金额一定的百分比表示。
通常这个百分比越大，承包人的风险越大。
（4）明确工程变更的索赔有效期。
3
发包人
的责任
（1）发包人雇用工程师并委托他履行发包人的合同责任。
（2）发包人和工程师有责任对平行的各承包人和供应商之问的责任界限做出划分，对这方面的争执做出裁决，对他们的工作进行协调，并承担管理和协调失误造成的损失。
（3）及时做出承包人履行合同所必须的决策，如指令下达、履行各种审批手续、做出认可、答复请示，完成各种检查和验收手续等。
（4）提供施工条件，如及时提供设计资料、图纸、施工场地、道路等。
（5）按合同规定及时支付工程款，及时接收已完工程等。
4
合同价
格分析
（1）合同所采用的计价方法及合同价格所包括的范围。
（2）工程计量程序，工程款结算（包括进度付款、竣工结算、最终结算）方法和程序。
（3）合同价格的调整，费用索赔的条件、价格调整方法、计价依据、索赔有效期规定。
（4）拖欠工程款的合同责任。
（5）工程施工承包合同与责任预算合同对比分析：
施工企业在编制责任预算后，与工程施工承包合同逐项进行对比，分析差异，找出投标时的漏项，为变更索赔创造条件。
5
施工
工期
在实际工程中，工期拖延极为常见和频繁，而且对合同实施和索赔的影响很大，所以应特别重视。
6
违约
责任
（1）承包人不能按照合同规定工期完成工程的违约金或承担发包人损失的条款。
（2）由于管理上的疏忽造成对方人员和财产损失的赔偿条款。
（3）由于预谋或故意行为造成对方损失的处罚和赔偿条款等。
（4）由于承包人不履行或不能正确履行合同责任．或出现严重违约时的处理规定。
（5）由于发包人不履行或不正确履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定，特别是对发包人不及时支付工程款的处理规定。
7
验收、移交和保修
验收包括许多内容，如材料和机械设备的现场验收、隐蔽工程验收、单项工程验收、全部工程竣工验收等。
在合同分析中，应对重要的验收要求、时间、程序及验收带来的法律后果做说明。
验收合格即办理移交。
移交作为一个重要的合同事件，同时又是一个重要的法律概念，它表示：
（1）发包人认可并接收工程，承包人工程施工任务的完结。
（2）工程所有权的转让。
（3）承包人工程照管责任的结束和发包人工程照管责任的开始。
（4）保修责任的开始。
（5）合同规定的工程款支付条款有效。
8
索赔程序和争执的解决
（1）索赔的程序。
（2）争执的解决方式和程序。
（3）仲裁条款，包括仲裁所依据的法律、仲裁地点、方式和程序、仲裁结果的约束力等。
（三）制定风险应对措施
根据合同风险分析成果，按潜在风险因素分别制定合同风险应对措施，落实责任部门和责任人，并进行动态管理。
（四）合同价款内部分劈及确认
1.合同价款分劈是指对施工企业内部各参建单位根据施工项目承包合同、投标报价资料、招标概预算以及施工企业下达的施工任务分配通知书等进行的合同额分劈；不包括投标阶段联合体合同价款分劈和专业分包合同价款分劈。
2.合同价款内部分劈的一般原则
（1）施工项目合同价款内部分劈应坚持公平公正原则。
根据施工项目合同、补充合同（协议、签证）、末次验工计价（竣工结算）以及施工企业施工任务分配通知书施工范围、工作内容和工作界面划分，按照“谁施工，谁受益”的原则，对承担施工内容对应的合同（末次验工计价、竣工结算）费用进行分劈。
（2）实体工程原则上按承建工程范围内的工程数量和工程量清单单价进行分劈。
（3）铁路项目安全生产费按承担施工任务建筑安装费用比例分劈。
（4）铁路项目总承包风险费（不含激励约束考核费）按本章费用总额一定比例分劈。
（5）铁路项目激励约束考核费用，在合同实施初期可暂不分劈，末次验工计价完成后，根据建设单位的考核评价和奖罚通知，以合同内本章费用占比分劈，同时增减奖罚费用额度。
（6）非铁路项目合同内暂定金在合同实施初期暂不分劈，竣工结算完成后根据审批的暂定金使用总额，按“谁承担、谁施工、谁收益”的原则据实分劈。
（7）政策性调整费用原则上按照“谁承担、谁受益”的原则分劈；
3.内部合同分劈需要关注的事项
由于施工划分是粗线条的，多专业综合项目在合同分劈时项目部应基于各专业之间或不同作业面之间工序、工作的逻辑关系，对交叉的工作界限、工作内容进行微调，并做好专业接口的划分和描述。
（1）应考虑站前站后交叉施工，应将站前单位能够实施的项目一并划入站前施工单位，如声屏障基础、接触网基础等。
（2）房建与站后交叉施工，应将站后施工的设备基础、电缆沟槽、预埋管线等一并划入房建施工。
（3）具有共同属性的费用如施工便道、征拆、青苗补偿、施工配合费等，由项目部或指定一家单位牵头办理。
（4）合同分劈（包括甲供、甲控物资、自购物资的分劈）应完全闭合，这是一种静态闭合，静态闭合的关键是尽可能不遗漏、不留死角。
4.合同价款内部分劈确认
编制项目合同价款分劈方案和费用计算说明，在充分征求各参建单位意见无异议后，施工企业与各参建单位签订内部施工承包（分包）书。
五、实施阶段合同管理
（一）合同跟踪与诊断
1.合同跟踪
由于实际情况千变万化，导致合同实施与预定目标（计划和设计）相偏离，如果不采取措施，这种偏差常常由小到大，逐渐积累。
这就需要对施工项目合同实施的情况进行跟踪，以便及早发现纠偏。
（1）对合同文件和各种工程文件资料进行分析整理，或通过对施工现场的直接了解得到反应工程实施状况的信息。
（2）分析工程实施状况与合同、合同分析文件等的差异和差异程度。
如工期拖延、成本超支、质量不合要求等。
（3）分析工程中存在的问题，评价合同履行情况，提出分析报告。
（4）对合同履行过程中的重大偏差或重点突出问题应及时上报主管部门协商处理。
2.合同诊断
合同诊断实在合同实施跟踪的基础上进行的，是指对合同实施偏差情况的分析。
合同实施偏差情况的分析，主要是评价合同实施情况及其偏差，预测偏差的影响及发展趋势，并分析偏差产生的原因，以便对该偏差采取调整措施。
（1）逐条分析各个问题产生差异的原因及内部和外部的各种影响因素，并分析各种影响因素影响程度的大小及其趋向预测。
（2）分别确定各个影响因素由谁引起，按合同规定应由谁承担责任以及承担责任的大小。
（3）对这些问题和差异采取什么样的解决措施。
如责任方增加施工生产要素投入，采取新的技术方案，提出索赔要求，修改计划或修订合同。
总之，使合同管理贯穿于从投标到工程竣工的全过程，既有利于合同目标的实现，又使技术和经济相结合，产生良好的经济效益。
（二）合同变更
1.合同变更是指合同成立以后至合同履行完毕之前，由双方当事人依法对原合同内容所进行的修改和补充。
2.工程变更一般是指在工程施工过程中，根据合同约定对施工的程序、工程的内容、数量、质量要求及标准等做出的变更。
工程变更属于合同变更，合同变更主要是由于工程变更而引起的，合同变更的管理也主要是进行工程变更的管理，具体管理内容详见本书变更索赔管理。
（三）分包管理
施工项目分包是施工总承包企业将所承包的建设工程项目中的专业工程或劳务作业发包给其他建筑施工企业完成的活动，工程分包分为专业工程分包和劳务作业分包。
它是相对总承包而言的。
分包管理的主要内容，如表8-40所示。
表8-40分包管理的主要内容
序号
名称
说明
1
合同管理
总包单位应该和分包单位按照合同范本签订相应的分包合同，以明确双方的责权利。
施工总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。
总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任.
2
资质管理
分包单位应具有相应的资质和资格。
总包单位应审核分包单位资质并报送项目主管部门备案，包括项目主要管理人员的相关资格，特别是分包项目经理、分包单位的质量员、安全员、特殊工种操作人员。
《建筑法》第29条和《合同法》第272条同时规定，禁止（总）承包人将工程分包给不具备相应资格条件的单位。
（1）专业承包资质：
专业承包序列企业资质设2至3个等级，60个资质类别，其中常用的类别有:
地基与基础、建筑装饰装修、建筑幕墙、钢结构、机电设备安装、电梯安装、消防设施、建筑防水、防腐保温、园林古建筑、爆破与拆除、电信工程、管道工程等。
（2）劳务分包资质：
劳务分包序列企业资质设1至2个等级，13个资质类别，其中常用类别有：
木工作业、砌筑作业、抹灰作业、油漆作业、混凝土作业、脚手架作业、模板作业、焊接作业、水暖电安装作业等。
3
现场质
量管理
对于分包，总包方切不可放任自流，应加强质量管理，审核分包方的施工方案报监理审批，按审批的方案实施，并由总包方管理人员检查合格后才能上报监理检查验收。
4
现场安
全管理
总包方应要求分包单位在现场施工应配有相应的安全员，服从现场总包方的安全管理的相关规定。
5
结算付款管理
总包方应按照分包合同相关约定，按照规范化、程序化的要求制定分包结算管理制度和控制程序，细化管理流程，核实工程数量及各项费用，做好风险控制。
6
资料管理
总包方应要求分包方配合做好资料收集、整理、归档工作。
7
要有相应的奖罚措施
总包方应对分包方制定相应的奖罚措施，以便加强现场管理。
（四）补充合同管理
1.补充合同是指以主合同为基础，对主合同的工程范围、工程内容、工程价款、责权利约定、材料设备供应方式、计量支付等合同约定进行修改、完善、补充的所有书面文件。
2.补充合同管理包括补充合同洽商、合同文本拟定、补充合同评审、签订、执行、分发、存档等工作。
3.补充合同管理的基本要求
（1）补充合同文本主要应包括合同名称、合同双方名称（项目及合同双方应与主合同一致）、合同编号、依据或原因、补充合同价款及合同总价款、补充合同条款、合同正副本份数（考虑满足需要）、签订时间、合同附件等内容。
（2）补充合同是原合同的组成部分，除补充合同另有约定外其他条款原则上仍按原合同执行，不做变动。
（3）特殊情况需要（如已实施尚未批复的Ⅰ类变更设计等），可签订临时补充合同或暂定补充合同价款；合同实施阶段的外委项目可单独签订合同。
（4）严禁未经评审、审核擅自变更合同；严禁不签订补充合同而实质性地变更合同内容。
（5）项目部应严格执行上级评审单位合同评审意见和建议，并与合同相对人商定合同文本的修订。
（6）补充合同涉及的相关支持性文件、会议纪要、签证等资料由项目部妥善保存。
（7）补充合同签订后要根据“一合同一登记”原则做好合同台账登记和执行情况信息管理。
（五）合同纠纷解决
所谓合同纠纷，是指因合同一方当事人不履行、不适当履行、迟延履行或部分履行合同约定的义务，而与另一方当事人发生的纠纷。
发生合同纠纷，如何选择适当的解决方式，及时解决，避免损失的扩大，维护正常的社会经济秩序和自身的合法权益。
合同纠纷解决方式，如表8-41所示。
表8-41合同纠纷的解决方式
序号
处理方式
内容
1
协商
协商解决是由合同双方当事人在平等自愿的基础上，根据法律的规定，通过摆事实讲道理解决纠纷的一种办法。
自愿、平等及合法是协商解决的基本原则，协商解决的特点在于简便易行，解决纠纷的同时有利于双方的协作，更便于协议的执行。
但自愿是协商的基础，在合同纠纷的分歧及标的较大时，协商解决合同纠纷的方式就存在较大的局限性。
2
调解
调解解决是指合同当事人在第三方的劝说引导下，在互谅互让的基础上达成协议，解决争议的一种方式。
调解的基本原则也是自愿、平等及合法。
实践中，依调解人的不同，调解分为民间调解、行政调解、仲裁机构调解和法庭调解。
（1）民间调解是指当事人临时选任的社会组织或个人作为调解人对合同纠纷进行的调解。
（2）行政调解是由有关主管部门作为调解人对合同纠纷进行的调解。
这两种调解达成的调解协议，只具有一般的合同效力，不可申请法院强制执行。
仲裁机构调解，是指在仲裁庭的调解下，解决合同纠纷的一种方式。
仲裁机构调解成功的，应制作调解书，由双方签字或盖章，调解书与裁决书具有同等效力，可申请强制执行。
法庭调解是指由法院主持进行的调解。
我国人民法院在审理合同纠纷案件时，可依当事人的申请，调解结案。
法院调解成功的，制作调解书，经双方当事人签收后，与生效的判决书具有同等的法律效力。
3
仲裁
当事人不愿和解、调解或者和解、调解不成的，可以根据当事人双方达成的仲裁协议或者仲裁条款向仲裁机构申请仲裁。
涉外合同的当事人可以根据仲裁协议向我国的仲裁机构或者其他仲裁机构申请仲裁。
当事人没有订立仲裁协议或其他仲裁条款无效的，可以向人民法院提起诉讼。
4
起诉
根据《民事诉讼法》一百一十九规定，符合起诉条件的，当事人任何一方都可以向人民法院提起诉讼合同履约过程中的纠纷处理按施工企业相关规定执行。
（六）合同信息管理
合同管理信息是指工程相关的各种合同信息，如工程招投标文件；工程建设施工承包合同，物资设备供应合同，咨询、监理合同；合同的指标分解体系；合同签订、变更、执行情况；合同的索赔等。
合同信息管理就是对合同信息的收集、整理、处理、储存、传递与应用等一系列工作的总称。
1.合同信息管理的基本要求，如表8-42所示。
表8-42合同信息管理的基本要求
序号
基本要求
说明
1
要有严格的时效性
一项信息如果不严格注意时间，那么信息的价值就可能随之消失。
因此，能适时提供信息，往往对指导工作十分有利，甚至可以取得很大的经济效益。
2
要有针对性实用性
信息管理的重要任务之一，就是如何根据需要；提供针对性强、十分适用的信息。
3
要有必要的精确度
要使信息具有必要的精确度，需要对原始数据进行认真的审查和必要的校核，避免分类和计算的错误。
即使是加工整理后的资料也需要做细致的复核，这样，才能使信息有效可靠。
但信息的精度应以满足使用要求为限，并不一定是越精确越好，因为不必要的精度，需耗用更多的精力、费用和时间，容易造成浪费。
4
要考虑信息成本
各项资料的收集和处理所需要的费用直接与信息收集的多少有关，如果要求愈细、愈完整，则费用将愈高。
因此，在进行合同信息管理时，必须要综合考虑信息成本及信息所产生的收益，寻求最佳的切入点。
2.项目合同信息管理的通常做法
（1）合同变更控制系统
合同变更控制系统规定合同修改的过程。
包括文书工作、跟踪系统、争议解决程序以及批准变更所需的审批层次。
（2）执行报告
执行报告提供合同执行情况信息，施工企业应建立合同执行情况信息定期报告制度和合同执行中发生的重大事项及时报告机制。
（3）推广使用成本管理信息系统。
（七）合同资料管理
1.项目部应按照分工负责的原则加强合同基础资料，项目部各职能部门应按照职责分工负责收集、保管合同基础资料并建立台账。
2.书面文件应有单位印章或者经授权人员签字。
3.合同管理基础资料包括合同文件及相关资料、实地考察报告、各类会议纪要、补充合同（协议）、来往信函（电报、电传、电话记录、信函、图表、电子数据交换及电子邮件）及签收记录，以及为履行项目合同与相关方订立、变更、终止民事权利义务关系的其它合同等反映合同履行、
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