安全风险管控与隐患排查管理体系.doc
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吉林省宇光营城矿业有限公司
安全生产风险管控和隐患排查治理
双重预防体系建设管理体系
（二）
安全风险管控管理体系
目录
第一章：
管理制度 1
制度1：
风险预控管理组织机构与管理职责 1
一、风险预控管理组织机构:
1
二、风险预控管理委员会职责 1
制度2：
安全风险普查制度 7
一、普查的重点环节：
8
二、普查范围 8
三、安全风险普查的有关要求 8
四、相关人员、部门职责 9
制度3：
安全风险辨识制度 10
一、安全风险辨识的有关要求 10
二、风险管理对象的提炼、管理标准和管理措施制定 11
三、风险辨识要素：
12
四、相关人员、部门职责 12
制度4：
安全风险评估制度 13
一、分析评估范围 13
二、风险分类和等级确定 14
三、分析评估方法 14
四、分析评价周期和更新 16
五、有关要求 17
六、职责 19
制度5：
安全风险预警制度 19
一、安全预警等级划定 20
二、风险预警管理制度 20
三、有关要求：
22
第二章风险预控管理 23
一、危险源辨识、风险评估 23
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 24
三、危险源监测 24
四、风险预警 25
五、风险控制 25
六、信息与沟通 25
七、安全健康管理 26
第三章保障管理 26
一、组织保障 26
二、制度保障 27
三、安全文化保障 28
第四章人员不安全行为管理 28
一、人员准入管理 28
二、人员不安全行为识别与梳理 29
三、员工岗位规范 29
四、不安全行为控制措施制定 29
五、员工培训教育 30
六、员工行为监督 31
七、员工档案 31
第五章生产系统安全要素管理 32
一、采掘管理 32
二、地测管理 32
三、防治水管理 33
四、供用电管理 33
五、运输提升管理 34
六、通风管理 35
七、监测监控管理 36
八、瓦斯管理 36
九、防灭火管理 37
十、防尘管理 38
十一、爆破管理 39
第六章综合管理 40
一、应急与事故管理 40
二、消防管理 42
三、职业健康管理 43
四、标识标志管理 44
第七章检查、审核与评审 44
一、检查 44
二、审核 45
三、管理评审 46
4
为进一步规范营城矿业安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，达到人、机、环、管的最佳匹配，以预防各类事故的发生，结合本公司实际，特制定风险预控管理体系。
第一章：
管理制度
制度1：
风险预控管理组织机构与管理职责
为全面提高矿井的综合管理水平，切实加强矿井基础管理工作，提高全体员工的安全意识，使矿井的各项工作向风险预控系统化、制度化、规范化方面发展，建立自我约束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零的奋斗目标，成立营城矿业风险预控管理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确。
一、风险预控管理组织机构:
主任：
矿长
副主任：
总工程师、分管副矿长及副总工程师
成员:
各部门负责人、各队队长
委员会下设办公室，办公室设在安监办，
主任：
安监部部长
委员会成立风险管理、体系审核、保障管理、事故调查、企业安全文化管理、考核评价、安全信息管理七个工作组。
二、风险预控管理委员会职责
（一）管理委员会职责
1、依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。
2、督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。
3、负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。
4、负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。
5、对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。
6、深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。
7、负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开风险预控管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。
8、负责对《操作规程》、《作业规程》等安全技术措施的审查和实施情况评价。
9、负责各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。
10、所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。
11、组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。
12、负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的管理水平。
（二）管理委员会组成人员职责
1、风险预控管理委员会主任职责
1）委员会主任是安全第一责任人。
2）制定并颁布矿井风险预控管理方针、目标，审核和批准风险预控管理体系文件。
3）负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。
4）为实施、保持和改进风险预控管理体系配备必要的资源。
5）组织风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。
2、风险预控管理委员会副主任职责
1）总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建风险预控型矿井提供可靠保障。
副总工程师协助总工程师履行好上述职责。
2）生产副矿长对本单位生产安全负直接领导责任，按照管生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况，为建立风险预控型矿井创造良好的作业环境。
生产指挥中心主任协助生产副矿长履行好上述责任。
3）机电副矿长对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检查全矿机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。
4）工会主席负责全矿安全文化建设，重点抓好班组建设、群安员及全员宣传教育活动。
5）安全副矿长负责风险预控管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实。
6）掘进副矿长对本单位开拓、掘进、大修生产安全负直接领导责任，按照管生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况，为建立风险预控型矿井创造良好的作业环境。
7）通风副矿长对“一通三防”安全负直接领导责任，负责监督检查全矿“一通三防”安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保“一通三防”设施状态完好、齐全有效，确保矿井通风系统更稳定可靠，实现通风系统、设施的风险预控。
通风副总工程师协助通风矿长做好这项工作。
8）经营副总保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保体系的顺利实施。
3、风险预控管理委员会各成员职责
1）负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。
2）负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善。
3）负责制定相应的配套保障措施，使风险预控管理工作得到持续有效运行。
4）负责风险预控文化的建设，让员工形成恒久性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。
5）负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。
6）依据《考核评分标准》及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对风险预控管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。
7）负责风险预控管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运行。
4、基层及相关单位职责
1）安监部
1.1组织有关人员抓好全矿的风险预控管理体系运行工作。
1.2监督检查矿有关风险预控法律法规、标准及相关规程、措施的贯彻落实情况。
1.3建立健全风险预控管理体系内业资料。
1.4制定符合实际的安全战略目标、方针、计划，组织实施风险评估、内部审核、管理评审、制度评审。
1.5负责矿井安全制度的制定、修订、完善。
1.6负责本安管理体系的考核评分。
1.7负责矿井风险管理工作。
1.8负责员工不安全行为管理。
1.9负责职业健康和消防管理。
2）生产技术部
2.1贯彻落实风险预控生产方针、政策和指示要求。
2.2按照风险预控的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案。
2.3编制并培训矿井应急预案。
2.4负责收集、整理体系相关的内业资料。
2.5.组织各队相关干部、员工进行采掘、一通三防、地测防治水、环境保护等专业的危险源辨识和风险评估，制定并管理标准、管理措施并落实。
参与矿组织的系统性危险源辨识。
2.6.编制全矿环境保护相关制度。
对矿区噪声、污水、烟气进行监测和控制。
2.7.建立健全地测防治水相关资料
3）生产指挥中心
3.1负责全矿生产协调调度指挥工作，保证生产协调的风险预控。
3.2负责协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时整改落实，实现安全均衡生产。
3.3贯彻落实上级部门和矿领导有关本质安全方面的通知、指示、命令、并监督各单位落实。
3.4负责生产调度的危险源辨识和风险评估。
制定管控措施并执行。
3.5配合安监部实施不安全行为管控措施。
4）采煤队
负责本队原煤生产安全管理工作，保证作业过程中人-机-环境系统的风险预控。
5）掘进各队、巷修队
负责本对巷道掘进、开拓、维修安全管理工作，保证作业过程中人-机-环境系统的风险预控。
6）机电队
负责矿井系统供电、排水、压风、提升、注氮、主扇的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。
7）运输队
负责轨道运输系统的运行、维护管理工作，保障主运输系统安全可靠。
8）通风队
落实“一通三防”的相关要求，为风险预控提供安全的作业环境。
9）防突队
落实矿井防突“四位一体”的相关要求，为风险预控提供安全的作业环境。
制度2：
安全风险普查制度
为了从根源上杜绝安全事故的发生，减少财产损失和人员伤亡，按照国家、省、市、区关于风险管控的相关要求，从风险管控和系统安全的角度出发，我们对全矿所有作业风险进行了普查，为了规范风险普查管理，加强对风险的普查、辨识的科学性和准确性，使全矿员工能够持续地普查、识别安全风险，尤其对重大风险、不可容许风险的普查和识别，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失，特制订风险普查管理制度。
一、普查的重点环节：
１、主要生产系统；２、矿井六大安全保障系统；３、设备设施状态；４、员工行为；５、作业环境；６、施工场所；７、采空区；８、安全管理等可能导致事故发生的所有风险点。
二、普查范围
1、工程设计、生产、运行等阶段；
2、常规和异常活动；
3、事故及潜在的紧急情况；
4、所有进入作业场所的人员活动；
5、设备、配件、材料的运输和使用过程；
6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7、人的不安全行为，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
8、气候、地震及其他自然灾害等。
三、安全风险普查的有关要求
认真组织员工对作业风险进行全面、系统的普查，并确保：
1、风险普查人员在风普查前要进行相关知识的培训；
2、普查范围覆盖本单位的所有活动及区域；
3、对所有工作任务建立清册并逐一进行风险普查，并对风险普查资料进行统计、分析、整理、归档；
（1）风险普查要采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；
（2）对普查出的风险进行分级分类；
（3）风险普查时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
4、工作程序和地点或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行风险普查；
5、发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时能及时进行风险普查。
四、相关人员、部门职责
1、安监部负责对风险普查全过程监控,负责组织制定矿井的“风险普查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”、“重大风险清单”；
2、各相关队、部室按照安监部的要求负责本部门范围内的风险普查，制定相应的“风险普查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”和“重大风险清单”，经各部门负责人审核确认；
3、安全副矿长、总工程师负责督导风险普查管理；
4、安监部负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。
5、各队队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位员工进行风险普查。
6、各队、各班组必须熟悉本单位的所有风险，并对本单位风险及时进行完善和补充。
7、安全矿长负责协调、解决普查中存在的各种问题，不定期召开普查工作会议，研究部署各阶段工作任务，会后抓好落实。
制度3：
安全风险辨识制度
各基层队、部室：
为进一步推进我矿安全风险管理工作，落实国家、省、市、区关于风险管控的有关要求，按照“落实标准、防范风险、完善机制、强化基础”的安全管理的总体思路，结合我矿实际，特制定全矿安全风险辨识管理制度，确保现场各项施工有序，本制度自下发之日起实施，请各队、部室认真执行。
一、安全风险辨识的有关要求
认真组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：
1、风险辨识人员在风辨识前要进行相关知识的培训；
2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；
3、对所有工作任务建立清册并逐一进行风险辨识，并对风险辨识资料进行统计、分析、整理、归档；
（1）风险辨识要采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；
（2）对辨识出的风险进行分级分类；
（3）风险辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行风险辨识；
5、发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时能及时进行风险辨识。
二、风险管理对象的提炼、管理标准和管理措施制定
风险因素辨识，主要以危险物质为主线，结合水文地质、生产工艺、作业条件、作业方式、使用的设备设施等情况进行综合分析，各专业人员通过现场调查、查找资料、取证和座谈分析，对各生产系统和作业场所可能存在的主要风险和重大危险源逐项进行辨识。
在对风险进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；
（2）针对风险管理对象要制定相应的管理标准和措施并形成程序；
（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；
（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；
（5）管委会每年组织相关专业人员定期对管理标准和措施进行修订和完善。
三、风险辨识要素：
1、采掘活动开始前，对顶板、支护、地质构造、设备设施、瓦斯、煤尘（岩尘）进行全面检查并进行安全确认；
2、现场作业条件发生较大变化时，如遇有特殊地质构造、涌水量突然增加、瓦斯涌出异常、出现异味、设备设施运行异常等，必须先停止作业，组织有关部门及专业人员进行分析，查找原因，研究制定防范措施；
3、人的状态出现反常，包括疾病、家庭因素等须立即停止上岗；
四、相关人员、部门职责
1、安监部负责对风险辨识全过程监控,负责组织制定风险辨识、风险评价和风险控制措施，负责组织制定全矿的“危险因素调查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”、“重大风险清单”；
2、各相关队、部室按照安监部的要求负责本部门范围内的风险辨识，制定相应的“风险因素调查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”和“重大风险清单”，经各部门负责人审核确认；
3、安全副矿长、总工程师负责督导风险辨识、风险评价和风险控制管理；
4、成立风险管理小组，负责全矿生产活动中的风险辨识，分级分类。
5、安监部负责风险管理方法的培训，对各管理标准与管理措施制定的思路、方法给予相应指导。
6、安监部负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。
7、队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位员工进行风险的辨识及分级分类。
8、对不同类型、级别的风险，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。
安监部进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。
9、根据各单位职责合理划分井下责任区，明确风险管理责任。
10、各队、各班组必须熟悉本单位的所有风险，并对本单位风险及时进行完善和补充。
制度4：
安全风险评估制度
为了有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡，在风险普查、辨识的基础上，必须对风险的危害进行安全评估，从系统安全的角度出发，分析、预测和评价可能产生的损失和伤害及其影响范围、严重程度，提出应采取的对策措施等，风险评估是系统安全工程的主要内容。
通过对风险辨识、风险评估和风险控制过程，使全矿能够持续地识别、评估和控制安全风险，尤其对重大风险、不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。
一、分析评估范围
1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
2、常规和异常活动；
3、事故及潜在的紧急情况；
4、所有进入作业场所的人员活动；
5、设备、配件、材料的运输和使用过程；
6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7、人的不安全行为，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
8、气候、地震及其他自然灾害等。
二、风险分类和等级确定
1、矿井风险分类应有以下１５类，即：
通风、瓦斯、火灾、水害、煤尘、顶板、机械、电气、运输、爆破、高温、噪音、有毒有害；
2、等级的确定应根据有害因素的危险程度及可能造成的后果严重性进行划分，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级（Ⅰ级最危险，依次降低）。
Ⅰ级：
通风、瓦斯、火灾、水害、粉尘；
Ⅱ级：
顶板、机械、电气、运输；
Ⅲ级：
爆破、有毒有害；
Ⅳ级：
高温、噪音。
针对不同区域，不同岗位，不同类别，矿井要绘制安全风险等级分布电子图，予以公示。
三、分析评估方法
对照有关标准、法规，依靠评价人员的经验和判断能力，对该煤矿在生产过程中可能出现的风险及重大危险源进行辨识评估。
1）通过经验判断、技术检测或其他方法调查确定危险源，对所分析的系统生产目的、工艺过程、操作条件作较充分的调查分析；
2）调查与本单位工作面生产过程相同的经验和同类工作面生产中发生过的事故情况，对系统的影响、损坏程度，类比判断所要分析的系统可能出现的情况，查找能够造成系统故障、物质损失和人员伤害的危险，分析事故的可能性类型；
3）确定能够造成人员伤害、财产损失的危险源，并分类制成表格，危险源的确定采用安全检查表等方法进行；
4）识别风险转化条件，研究风险转化为事故状态的触发条件；
5）进行风险分级，找出应重点控制的危险源；
6）制定风险预防和控制措施。
在定性分析中，将危险源发生事故的可能性分为四级，如表1-1所示。
发生事故后果的严重性分类四级，如表1-1,1-2所示:
表1-1危险源发生事故的可能性
举例及注释
A
经常性
频繁发生
B
数次发生
容易发生
C
可能发生
偶然发生
D
很少发生
极少发生
表1-2风险等级划分表
级别
危险程度
可能导致的后果
Ⅳ
安全的
不会造成人员伤亡及系统损坏。
Ⅲ
临界的
处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应予以排除或采取控制措施。
II
危险的
会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范对策措施
Ⅰ
灾难的
造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以果断排除并进行重点防范。
四、分析评价周期和更新
公司的经营、生产、管理都在不断地发展变化，外部社会对组织的要求以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化。
要及时更新有关信息，必要时调整危险源辨识、风险评估和风险控制方法。
1、安监部每年组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其他活动的更新情况；
2、当发生下列情况时应及时更新：
1）有新的或变更的法律法规或其他要求；
2）操作变化或工艺改变；
A、有对事故、事件或其他信息的新认识；
B、组织机构发生大的调整；
C、采掘工作面搬家倒面投入新的工作面之前；
五、有关要求
1、矿井成立风险分析评价领导小组
2、矿井的各级管理人员应参与风险分析评估工作，岗位员工要积极参与风险分析评估和风险控制工作。
3、根据分析评价结果，确定重大风险，并制定落实风险控制措施。
4、分析评价出的重大隐患项目，应建立档案和整改计划。
5、风险分析评价的结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。
6、按照实际情况不断完善风险评估的内容。
7、评估符合有关安全生产法律、法规的要求；符合设计规范、技术标准的要求；符合公司的安全管理标准、技术标准的要求；
8、由安监部及相关部门根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。
常用的评价方法及选用建议如下：
评价方法
评价目标
定性
定量
方法特点
适用范围
应用条件
工作危害分析（JHA）
风险度
半
定量
选定一项作业活动，对作业活动中的每个工作步骤进行潜在危害因素识别，并通过风险评价判定风险等级
各类生产作业活动。
简单易行，操作性强。
操作人员熟悉系统，对安全生产有丰富知识和实践经验
安全检查表
（SCL）
危险有害因素分析，安全等级
定性
定量
按事先编制的有标准要求的检查表逐项检查，按规定赋分标准赋分，评定安全等级
各类系统的设计、验收、运行、管理、事故调查
有事先编制的各类检查表，有赋分、评级标准
预先危险性分析（PHA）
危险有害因素分析，危险等级
定性
讨论系统存在的危险、有害因素、触发条件、事故类型、评定危险性等级
各类系统的设计、生产、维修前的概略分析和评价
分析评价人员熟悉系统，有丰富知识和实践经验
危险与可操作性分析（HAZOP）
偏离及其原因、后果、对系统的影响
定性
通过讨论，分析系统可能出现的偏离、偏离原因、偏离后果及对整个系统的影响
化工系统及热力、水力系统的安全分析
分析评价人员熟悉系统，有丰富知识和实践经验
故障树分析（FTA）
事故原因，事故概率
定性
定量
演绎法，由事故和基本事件逻辑推断事故原因，由基本事件概率计算事故概率
宇航、核电、工艺、设备等复杂系统事故分析
熟练掌握方法和事故、基本事件间的联系，有基本事件概率数据
事件树分析（ETA）
事故原因，，触发条件，事故概率
定性
定量
归纳法，由初始事件判断系统事故原因及条件，由各事件概率计算系统事故概率
升级会员 