贵州2015年《证券交易》之定向资产管理合同考试题.docx

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贵州2015年《证券交易》之定向资产管理合同考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股

B．2亿股

C．3亿股

D．4亿股

2、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。

A．简单（净值）收益率

B．预期收益率

C．时间加权收益率

D．算术平均收益率

3、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

4、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。

A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的

B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的

C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的

D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的

5、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。

A．不构成犯罪

B．构成内幕交易罪

C．构成泄露内幕信息罪

D．构成侵犯商业秘密罪

6、关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会

B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C．参与分配清算后的剩余基金财产

D．分享基金财产收益

7、客户分析的重点是__。

A．客户基本情况分析

B．家庭资产状况分析

C．资产负债分析

D．投资风险收益特征分析

8、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A．配股

B．增发

C．定向增发

D．发行可转换公司债券

9、市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本__。

A．越高

B．越低

C．保持不变

D．不相关

10、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

11、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。

A．基金份额持有人的权利

B．运作费用

C．基金运作方式

D．基金估值

12、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为__元。

A．0.38

B．0.40

C．0.46

D．0.50

13、构建投资组合的原因是__。

A．降低系统性风险

B．降低非系统性风险

C．增加系统性收益

D．增加非系统性收益

14、（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略

B．市场异常策略

C．以技术分析为基础的投资策略

D．以基本分析为基础的投资策略

15、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。

A．实物债券

B．记账式债券

C．凭证式债券

D．以上都不能

16、2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为__元。

A．0.174

B．0.179

C．0.236

D．0.243

17、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A．90

B．180

C．270

D．360

18、（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立

C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立

D．《证券法》正式颁布并实施

19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。

A．承销方式

B．直销方式

C．分销方式

D．代销方式

20、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。

A．再贴现政策

B．公开市场业务

C．直接信用控制

D．间接信用控制

21、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。

A．4

B．3

C．2

D．1

22、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。

A．一个交易主体，一次交易契约

B．两个交易主体，两次交易契约

C．一个交易主体，两次交易契约

D．两个交易主体，一次交易契约

23、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。

A．期现套利

B．跨市套利

C．Alpha套利

D．跨品种价差套利

24、沪深300指数的计算采用__，按照样本股的调整股本权数加权计算。

A．除数修正法

B．派许加权法

C．市值总价加权法

D．加权平均法

25、__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

A．2004年4月28日

B．2004年5月27日

C．2004年8月27日

D．2004年11月27日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、以下不属于关联方的是__。

A．一方有能力直接或间接控制另一方

B．一方共同控制另一方

C．一方对另一方施加重大影响

D．一方受两方或多方控制

2、集合竞价确定成交价的原则是__。

A．价格优先原则

B．时间优先原则

C．价格优先和时间优先原则

D．最大成交量原则

3、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为__。

A．30和5

B．5和30

C．7.5和5

D．7.5和30

4、限价委托方式的优点是__。

A．证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

B．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

C．成交迅速且成交率高

D．优于市价委托成交

5、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上。

A．AAA

B．AA

C．A

D．BBB

6、在一个有效的股票市场上，__。

A．只存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估

C．只存在价值低估

D．既有高估，也有低估

7、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同

C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

8、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__。

A．资本证券的总称

B．流通证券的总称

C．有价证券的总称

D．上市证券的总称

E．法定证券的总称

9、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到（）标准之一的情形。

A．购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达30%以上

B．购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上

C．购买、出售、置换人的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达30%以上

D．购买、出售、置换人的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的50%以上

10、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币

B．国际通用货币

C．本国货币

D．本国货币和外国货币

11、下面的__属于证券交易。

A．房屋交易

B．债券交易

C．存货单交易

D．基金交易

E．股票交易

12、（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A．转债平价

B．转换价值

C．转债全价

D．转换价格

13、基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。

A．业绩优良

B．尽享牛市

C．投资需谨慎

D．欲购从速

14、基金财产不得用于下列__投资或者活动。

A．承销证券

B．向他人贷款

C．从事承担有限责任的投资

D．向他人提供担保

15、根据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。

A．运作方式

B．法律形式

C．投资理念

D．投资目标

16、__和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A．证券交易所

B．中国人民银行

C．中国证券登记结算公司

D．国务院证券监督管理机构

17、关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有__。

A．以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性

B．基金价格稳定，投资成本低

C．投资收益一般低于银行存款

D．适合进行长期投资

18、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A．公司信用风险

B．公司经营风险

C．公司利率风险

D．公司亏损风险

19、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为__元。

A．8.16

B．8.26

C．8.69

D．9.43

20、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量（）融入资金量。

A．大于 

B．小于 

C．等于 

D．无关

21、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合__。

A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

B．资产质量良好

C．经营成果真实，现金流量正常

D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

22、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。

A．外汇期货

B．利率期货

C．股指期货

D．黄金期货

23、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。

A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种

B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进

D．法律规范进一步完善

24、1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国工商银行

B．中国农业银行

C．中国银行

D．中国建设银行

25、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5

B．8

C．10

D．15