5M1E变更管理程序.docx
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5M1E变更管理程序
1目的
为防止因5M1攻更而产生的影响，控制变更对后续过程（包括安全环保过程）及顾客的影响，规定5M1E变更的申请、评审流程与实施要求，特制定本办法。
2围
本办法适用于公司部5M1E变更管理。
3定义
3.15M1E变更：
指生产过程中方法、设备、人员、原辅材料（包括供应商）、测量及作业环境等的变更。
3.2永久性变更：
指变更时间超过三个月以上的变更。
3.3阶段性变更：
指变更时间在三个月以的变更（含三个月）。
3.4初批品：
指变更实施后的前5个批次的产出品，主要为成品及半成品（氯化钻转移液）。
3.5客户接口部门：
本办法中指与客户接口的部门，包括销售部、总经办、供应部等。
4职责
4.1总工程师：
负责除人员变更外的A级5M1E变更申请的审批。
4.2事业部总经理：
负责除人员变更外的A级5M1攻更申请的审核及B级5M1E变更申请的审批。
4.3总工办：
⑴负责本办法的编制和解释，并监督检查本办法的执行。
⑵负责对除人员变更外其他AB级5M1E变更申请材料的审核；
⑶负责组织相关部门对A、B级变更进行评审，并出具评审结论；
⑷负责5M1E变更相关资料的保存及归档；
4.4生产技术部门：
⑴参与变更评审；
⑵对产品规格、原辅材料、制造方法、工艺等的5M1E变更申请的验证确认；
⑶对变更后初批品的品质确认；
⑷A级5M1攻更申请的客户确认工作，并将客户确认结果反馈给总工办。
4.5设备管理部门：
参与变更评审，并对生产设备的5M1E变更申请的审核、验证。
4.6安全环保部：
参与变更评审，并对5M1E3J更在生产安全及环境方面的影响进行分析确认。
4.7采购部门：
按表1要求负责索要原辅材料供方变更的相关资料，并将变更所需资料反馈至总工办。
4.8变更实施单位：
⑴负责5M1E变更申请的提出，并提供申请所需的支持性材料；
⑵负责变更的实施，收集实施记录及相关资料；
⑶负责组织变更前培训及执行变更;
⑷按要求建立5M1E变更台账。
5工作程序
5.1变更的分级
5.1.1根据变更对生产工艺、产品质量（包含成品及中间产品）、客户要求和安全环保的影响程度，变更划分为A、B、C三个等级,AB级分类要求详见下表1。
表1变更分类表
级别
分类
A
B
参评部门
生产过程中万法
1、广■品原有规定围的生广■线的变更；
2、工艺设计、工艺路线、操作工序、工
序增减的变更；
3、改变QC工程图中A类监视项的工艺条件、参数；
4、减少QC工程图中A类监视项的检测项、检测频率的变更；
1、QC工程图中工艺条件、参数的B类监视项的变更；
2、增加QC工程图中A类监视项的检测项、检测频率的变更。
生广■技术部
设备
（包括备
件）
1、A类生产设备的增加或减少；
2、A类生产设备操作条件、设备参数等发生变化。
1、直接与产品接触，且影响广■品理化性质的一般生产设备的增加或减少；
2、直接与产品接触，且影响产品理化性质的一般生产设备的操作条件、设备参数等发生变化；
3、直接与产品接触、且影响产品理化性质的或将影响设备操作条件的备件的供应商'的变更。
生广■技术部设备管理部
人员
制造部门、生产技术部负责人其分管领导的变更；
1、车间主任、工艺工程师、品质工程师的变更。
2、与客户主要接口人的变更（含销售部、生广系统及生广技
术部相关人员）。
公司发文，
台账记录
原辅材料
1、QC工程图中属A类监视级别的原辅材料种类及供应商变更；
2、QC工程图中属A类监视级别的原辅材料供方生广工艺或制造方法的变更；
3、降低QC工程图中属A类监视级别的原辅材料验收标准；
4、产品包装袋材料、主体样式及标签的变更。
1、QC工程图中非A类监视级别的原辅材料种类变更；
2、QC工程图中非A类监视级别原辅材料的验收标准变更。
生广■技术部
采购部门
销售部门
作业环境
广品生广场所的变更（生广工艺不发生变化）。
成品仓储场所的变更。
生广■技术部
计划调度部
测量
1、QC工程图中A类监视项涉及的检测方法的变更。
2、QC工程图中A类监视项涉及的检测设备的变更。
3、检测中心负责人及其分管领导的变更；
4、检测中心场所的变更。
QC工程图中A类监视项涉及的检测方法的变更。
设备管理部
检测中心
总工办
生广■技术部
5.1.2C级变更为表1未规定的其它变更，其工作及管理流程按照《技术标准管理程序》、《生产设备管理程序》、《员工报到及异动管理办法》等公司相关规定执行。
5.2变更的申请
5.2.1各单位因生产经营管理等产生变更需求时需提出变更申请并将变更的具体事项记入《5M1攻更联络单》，申请应详细阐明变更容、原因、依据及变更前后的差异点分析，经所在部门负责人、生产技术及事业部总经理审核后，提交总工办。
5.2.2申请应附有下述材料中的一项或几项，材料的来源可为按照公司项目管理流程形成的实验研究报告，或经总经理特批完成的小型实验验证报告。
若因特殊情况，无法提供相关验证资料，需要在生产线上直接进行试验验证的还需附上总裁特批文件。
变更实施单位取得相关资料困难时，可委托公司相关部门协助完成。
⑴变更实施方案（方案应对变更过程进行安排布置，对变更中产品品质及安全环保上可能产生的风险进行识别，并制定控制措施。
）
⑵信赖性数据、信息
⑶评估样品
⑷相关单体测试报告
⑸验证资料
5.2.3变更申请时间：
所有变更申请，均须在实施5M1E变更之前提出，申请提出时间至少提前丁变更计划
实施时间10个工作日。
与客户签有变更协议的，需提前通知客户。
涉及到表2相关容的
变更时，变更申请提出时间及通知客户时间按表2要求执行。
表2时限要求
分类
容
申请提出时限
通知客户时限
生产过程中方法
1、广■品原有规定围的生广■线的变更
变更计划实施前
3个月
变更计划实施前
2个月
2、工艺设计、工艺路线、操作工序、工序增减的变更
变更计划实施前
45天
变更计划实施
前35天
设备
1、A类生产设备的增加或减少
变更计划实施前
45天
变更计划实施
前35天
人员
1、生产系统、生产技术部部长及其分管领导的变更
/
人事异动通知下发后
5个工作日
2、与客户主要接口人的变更（含销售部、生产系统及生广■技术部相关人员）
原辅
材料
1、QC工程图中属A类监视级别的原辅材料种类
变更计划实施前
45天
变更计划实施
前35天
2、产品包装袋材料、主体样式及标签的变更
停产
物料停产的的变更
作业环境
广品生广场所的变更（生广工艺不发生变化）
变更计划实施前
4个月
变更计划实施前3个月
测量
检测中心及其分管领导的变更
/
人事异动通知下发后
5个工作日
检测中心地址的变更
变更计划实施前
4个月
变更计划实施前3个月
说明：
上表作为通知客户变更的参考依据，如有客户协议的，按照客户协议进行。
备注：
属于人员变更的，公司公告后由生产技术部通知客户，无需另提申请。
生产技术部变更时，变更实施单位除自行通知客户外，需报总工办备案。
5.3变更的审批
5.3.1总工办应丁2个工作日完成变更申请材料的审核，审核通过后需在5个工作日
组织变更的评审，确定是否进行变更。
可从变更实施方案是否可行，变更验证试验能否满足要求，变更后是否会对产品品质造成影响，变更对安全环保的影响程度及相关防护措施是否合理等方面进行评估。
A级变更由总工程师批准；B级变更由事业部总经理批准。
5.3.2评审部门的选择参照表1执行，各职能部门应根据管理职责，对5M1攻更可能产生的影响进行分析、确认。
5.4变更的通知
5.4.1对不需要征询客户意见的变更，总工办负责将批复通知（审批通过的变更联络单复印件）传送至变更实施部门及其他相关部门。
5.4.2对需要征询客户意见的变更，总工办应于变更批准后1个工作日将变更联络单
复印件传送生产技术部。
生产技术部需在接到变更联络单后的1个工作日向客户发出《客
户变更通知函》，若与客户协定有通知模版的，按客户要求执行。
生产技术部需要求客户在5个工作日对我司的变更通知进行回执，接到客户回执后，应于1个工作日将回执反馈至总工办。
如果客户提出自己的确认或评审模式的，经生产总监同意后，可按照客户要求的模式进行确认。
客户同意变更后，总工办负责将审批通过的变更联络单复印件传送至变更实施部门及其他相关部门。
5.4.3若变更未获得客户认可，由总工办组织变更涉及部门进行评估，并形成记录，后续流程按照附件1执行。
5.5变更的实施
5.5.1变更实施部门应严格按照变更联络单的批复意见实施变更，并进行实施记录，同时更新5M1E变更管理台帐。
5.5.25M1E变更实施过程中产生不良品或出现安全环保事故的，需立即终止变更实施。
产出的不良品按照《不合格品控制程序》处理。
变更实施部门应在变更终止后24小时向
总工办汇报，涉及安全环保事故的需同时汇报安环部，并提交书面情况说明。
总工办应根据情况及时向总工程师汇报，并于1个工作日组织相关部门进行评估，落实后续工作。
5.5.3需对初批品进行确认的变更，变更实施部门应在变更实施过程的前5个批次产
品产出后的3个工作日向总工办提交《5M1E变更实施记录表》、变更实施报告及实施期间的作业记录、检测记录等，实施报告应详细阐明变更实施的日期、时间、涉及产品批号、实施情况、产品质量情况等。
5.6变更初批品的确认
5.6.1总工办接收《5M1E变更实施记录表》后，应于2个工作日组织生产技术部对初批品质量情况进行确认。
生产技术部就变更后产品与原产品的一致性、稳定性进行评估，确认报告应于3个工作日完成并提交总工办。
5.6.2初批品确认围
⑴涉及本管理办法中表2变更容的，除人员变更及物料停产外，均需进行初批品确认
⑵变更发生在半成品产前工段，且品质影响不波及事业部之间的转移液质量的，初批品确认可不涉及成品，确认至相应的半成品即可。
该类变更原则上无需通知客户或获得客户认可。
（3）其余涉及成品车间（工段）的变更初批品均需确认至成品，并按照需要通知客户或获得客户认可。
5.7变更完成的确认工作
总工办根据初批品的情况，确定是否发布变更确认通知。
如产品质量正常，由总工办拟定确认意见，经副总工程师批准后发放至相关部门。
如产品质量异常，则由总工办组织评审，对变更进行整改或停止实施提出意见，提交副总工程师审核，生产总监批示。
5.8供方变更的确认工作
因原辅料供方发生A级变更时，变更确认执行《供应商管理办法》。
5.9变更后相关文件的修订及发布
各相关部门在接到5M1E变更确认通知后，应丁1周完成相关文件的修订。
文件修订及发布执行《技术标准管理程序》、《文件控制程序》。
5.10变更的首次交货
与客户签有相关协议时，变更首次交货按照客户要求进行，工作容按照《产品出货检查规程》执行。
5.11变更编号的管理
总工办负责按照申请的先后顺序对变更进行编号。
编号方式为：
BG靴门代码-年份-
流水号，其中年份用四位数表示，流水号从001开始。
例如：
BG-02-2015-001,表示2015年总工办发生的第一个变更。
5.12变更登记台账管理
对批准实施的变更，总工办及变更实施部门应建立相应的变更管理台账。
5.13变更资料的归档
从变更申请至变更完结所形成的表单及资料原件由总工办负责保管、归档。
5.14处罚规定
未按本办法规定时间提交变更申请的按表3进行处罚（公司另行安排的除外）。
表3处罚标准
序号
违反情形或工作要求
检查部门
被处罚对象
处罚标准
1
未按规定时间提请变更
总工办
变更实施单位部门负责人/责任人
扣5分/每次
2
变更提请时间退于与客户约定的时间
总工办
客户接口部门部门负责人/责任人
扣5分/每次
3
未经审批实施变更
总工办
变更实施单位部门负责人/责任人
扣5分/每次
4
未按规定时间通知客户、反馈客户回执
总工办
客户接口部门
负责人/
责任人
扣5分/每次
5
未按规定进行变更评审
总经办
总工办负责人/责任人
扣5分/每次
注：
每分10元，当部门负责人与单位负责人为同一人时，按部门负责人处罚。
6相关文件
6.1《文件控制程序》
6.2《技术标准管理程序》
6.3《生产设备管理程序》
6.4《供应商管理办法》
6.5《产品出货检查规程》
6.6《不合格品控制程序》
6.7《员工报到及异动管理办法》
7记录
7.15M1E变更联络单G04008-01
7.25M1E变更实施记录表G04008-02
7.35M1E变更台帐G04008-03
7.45M1E变更客户通知函G04008-04
8附件
5M1位更管理流程图
5M1E变更联络单
G04008-01版本/次：
A/0NO:
【变更申请】
变更区分：
口新增□改善□替换口其他
变更类别：
口生产过程方法□设备□人员□原辅材料口作业环境□其他
变更题目
涉及的产品名称
变更容
变更原因
变更前状况
变更后状况
变更时限
口永久变更□暂定变更变更实施计划开始时间：
计划结束时间：
附件:
申请部门：
申请人/E
5期：
申请部门负责人/日期：
【变更审核】
1、变更申请材料确认：
口变更实施方案
口产品品质影响风险评估
口项目总结报告□实验验证报告
口相关单体测试报告
□其他
2、变更级别：
口A级
口B级
3、是否需要组织评审：
匚
［是□否
不需要组织评审理由—
4、th否要进仃初批叩确认
:
□是
□否
5、是否与客户签订变更协议
:
□是
□否
经办人/日期：
经办部门负责人日期:
【变更评审】
评审结论：
□问意变更
不问息变更;
评审组签名：
口不问息变更
理由：
【变更批准】（人员变与
□同意木次变更为永匕
□同意木次变更为暂j
口不问息变更；
审核人/日期：
巨外的审批权限：
A级变更由总工程师审批；B级变更由事业部总经理审批）
久变更；实施开始时间：
走变更；实施开始时间：
;结束时间：
理由：
批准人/日期：
批复
通知
□
□
□
□
□
□
【初批「
跟踪结1
初批品「
吊确认】
礼简报：
吊质分析附件：
确认人/日期：
生产技术部负责人/日期：
【总工办确认意见】
审核人/日期：
批准人/日期：
批复
通知
□
□
□
□
□
□
传递流程：
5M1E变更申请f申请部门确认+总工办审核—总工程师审核/事业部总经理■►客户认可—批复通知♦变更实施♦生产技术部初批品确认■►总工办确认-►确认批准■►确认通知
5M1E变更实施记录表
G04008-02版本/次：
A/0NO：
变更题目
变更等级
实施部门
实施时间
变更容
涉及产品
信息
（产品名称、型号、批号等）
实施记录
资料活单
（变更实施记录应包括岗位操作记录、品质跟踪数据、实施情况小结等容）
签名：
日期：
总工办接
收意见
签名：
日期：
5M1E变更台账
G04008-03版本/次：
A/0
序
号
变更
类别
变更
单位
提出日期
审批日期
审批
形式
变更级别
变更容
备注
5M1E
变更客户通知函
G04008-04
版本/次：
A/0
NO:
收函单位：
发函单位：
收函人：
发函人：
电话：
电话：
传真：
传真：
1
电子：
发函日期
计划变更时间
变更主题
涉及产品名称及型号
变更目的
变更容
（描述变更前后容）
经办人/日期：
审核人/日期：
附件
回执
承诺：
我方承诺对此函件容，如有因泄密导致华友产生的损失由我方负责。
意见
经办人（加盖公章）：
日期：
附件15M1E变更管理流程图
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