证券从业资格考试模拟题1.docx
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证券从业资格考试模拟题1
证券从业资格基础知识模拟题一
一、单项选择题
1《中华人民共和国公司法》中关于无形资产的出资比例规定：
规定货币出资不得低于公司注册资本的（）。
A百分之十B百分之三十C百分之二十D百分之四十
2证券市场的产生，主要归因于（）。
A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展
C信用制度的发展D以上都是
3《中华人民共和国公司法》的核心旨在（）。
A规范公司的经营行为B规范公司法人治理结构的关系
C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责
D保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序
4境外上市外资股是以（）标明面值，以（）认购的。
A外币；外币B外币；人民币C人民币；外币D人民币；人民币
5可转换债券的未来一系列债息收入与转换价值的现值是其（）。
A理论价值B转换价值C投资价值D市场价值
6根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量向战略投资者配售的股票，战略投资者应当承诺持有期限不少于（）个月。
A6B12C18D24
7国际证监会公布的证券监管的目标是（）。
A保护投资者B透明和信息公开C降低系统风险D以上都是
8下列关于股票股息说法错误的是（）。
A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票
B股票股息实际上是将公司当年收益资本化
C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
9套期保值的基本做法是：
在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A品种不同、数量相当、期限相当、方向相同
B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
10以下属于开放式基金特有风险的是（）。
A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险
11股票的内在价值是（）。
A股票未来收益的现值B股票净值C评估价值D股票面值
12某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。
A2元B1.5元C2.5元D1元
13发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A三十万元以上五十万元以下B二十万元以上六十万元以下
C三十万元以上四十万元以下D三十万元以上六十万元以下
14一般情况下，长期附息债券多采用（）。
A单一价格的荷兰式招标B多种价格的荷兰式招标
C单一收益率的美式招标D多种收益率的美式招标15利率提高，以股票为基础资产的期权的内在价值的变化是（）。
A看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高
B看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值下降
C看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值提高
D看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值下降
16证券业从业人员职业道德规范的内容包括（）。
A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密
B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法
C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密
D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
17《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
A2；1万元以上10万元以下B4；3万元以上30万元以下
C3；2万元以上20万元以下D5；4万元以上40万元以下
18公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：
（）。
A支付清算费用—清偿公司债务—支付公司员工工资和劳动保险费用—缴付所欠税款
B支付清算费用—清偿公司债务—缴付所欠税款—支付公司员工工资和劳动保险费用
C支付公司员工工资和劳动保险费用—支付清算费用—缴付所欠税款—清偿公司债务
D支付清算费用—支付公司员工工资和劳动保险费用—缴付所欠税款—清偿公司债务
19按债券的形态分类，其中没有实物形态，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程的债券是（）。
A记账式债券B实物债券C凭证式债券D息票累积债券
20率先推出外汇期货交易的交易所是（）。
A美国证券交易所B堪萨斯农产品交易所
C纽约证券交易所D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
21商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是（）。
A中央银行票据B商业银行次级债C证券公司债D证券公司短期融资券
22整个证券市场的核心是（）。
A证券交易所B证券监管者C证券投资者D证券发行者
23（），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。
A1994年7月1日B1998年7月1日C1999年4月1日D1999年7月1日
24在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是（）。
A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金D工伤保险基金25我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（）。
A议价B连续报价C集合竞价D公开竞价
26下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。
A起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权
B依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议
C统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导
D对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管
27在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。
A浮动利率债券B优先股C普通股票D保值贴补债券
28基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，（）。
A逐月计算，按年支付B逐周计算，按月支付
C逐日计算，逐周支付D逐日计算，按月支付
29证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。
A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元
30上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间是（）。
A1990年7月15日B1991年7月15日C1992年7月15日D1992年8月15日
31以下风险不属于非系统风险的是：
（）。
A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险
32通常期权的权利期间与期权的时间价值存在（）的影响。
A同方向且线性B同方向但非线性C反方向且线性D反方向但非线性
33作为美国存托凭证（ADR）的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务的是（）。
A托管银行B中央存托公司C存券银行D保荐人
34金融期货交易的主要目的是（）。
A筹措资金B在未来交割基础工具C获取稳定的收入D套期保值和投机套利
35LOF的申购和赎回以（）进行。
A一个构造单位及其整数倍股票B现金C现金或一个构造单位及其整数倍股票D任意数量股票
36在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
A综合法B基期加权法C相对法D计算加权法
37期权的权利期间、基础资产价格的波动性与期权价格的关系是（）。
A期权的权利期间越长，基础资产的波动性越小，期权价格越高
B期权的权利期间越长，基础资产的波动性越大，期权价格越高
C期权的权利期间越短，基础资产的波动性越小，期权价格越高
D期权的权利期间越短，基础资产的波动性越大，期权价格越高
38货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。
A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券
C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券
39将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为（）。
A理论价值B转换价值C投资价值D市场价值
40零息票债券的债券持有人取得债券利息的方式是（）。
A债券票面利息B买卖（到期赎回）价差C债券面值按某一折扣率折现后的现值D以上均不正确
41下列关于股票股息说法错误的是（）。
A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票
B股票股息实际上是将公司当年收益资本化
C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
42证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A5B10C20D30
43以下各类基金中，管理费费率最低的是（）。
A债券基金B股票基金C认股权证基金D货币市场基金
44外汇风险中最常见且最重要的风险是（）。
A商业性汇率风险B债务性风险C储备风险D结算风险
45通过证券发行来筹集资金属于（）。
A直接融资B间接融资C一级融资D二级融资
46严格意义上最早出现的交易所交易基金TIPs由（）推出。
A多伦多证券交易所B美国证券交易所C纽约证券交易所DNASDAQ
47保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息。
A50%B100%C150%D200%
48国际货币市场中的国库券期货以面值（）的（）为基础资产。
A50万美元；3个月期国库券B50万美元；6个月期国库券
C100万美元；3个月期国库券D100万美元；6个月期国库券
49净资本基本计算公式为：
（）。
A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目
B净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整+其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目50中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。
A百分之九十B百分之百C百分之五十D百分之八十
51某投资者持有A公司股票100股，其现在价格为25元，该投资者担心A公司股票价格会下跌，于是卖出两份三个月后到期的期货合约，价格为24元，每份合约代表50股A公司的股票。
三个月后A公司股票价格为20元，则投资者总的盈亏情况是（）。
A盈利400元B亏损400元C盈利100元D亏损100元
52通常，股票分割会导致股价（）。
A上涨B下降C不变D急剧下降
53证券投资基金在英国和我国香港地区被称为“（）”。
A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金
54经济周期变动通过（）的环节影响股票价格。
A经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化
B经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股价变化
C经济周期变动—公司利润增减—投资者心理变化—股息增减—供求关系变化—股价变化
D经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—股价变化
55从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——（）的提高。
A货币化率B资本化率C证券化率D资产化率
56在一般国家，社保基金分为两个层次：
其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。
A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金
C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金
57股票指数期货可以规避股票交易中的（）
A通货膨胀风险B信用风险C非系统风险D系统风险
58广义的有价证券包括货币证券、资本证券和（）。
A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券
59证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是（）。
A有价证券B设权证券C证权证券D资本证券
60证券公司的主要业务内容有（）。
A股票、债券和基金交易B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理
D证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理
二、多不定项选择
1.证券市场参与者由（）构成。
A证券发行人B证券投资人C证券市场中介机构D证券市场监管机构和自律性组织
2.我国主要的债券指数有（）。
A上证国债指数B深证国债指数C中国债券指数D上证企业债指数
3.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（）。
A提供证券交易的场馆和设施B接受上市申请，安排证券上市
C对会员进行监管D管理和公布市场信息
E制定证券法规
4.下列以流通股股数加权计算的股价指数为（）。
A上证综合指数B上证180指数C上证50指数
D深圳成分股指数E深证100指数
5.按投资目标划分，证券投资基金可分为（）。
A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D偏股型基金
6.证券投资基金与股票、债券的区别是（）。
A反映的经济关系不同B所筹资金的投向不同C风险水平不同D持有人不同
7.依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司需要下列条件：
（）。
1分
A有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B注册资本不低于一亿元人民币
C主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会荣誉，最近三年没有违法纪律，注册资本不得低于人民币3亿元
D取得基金从业资格的人数达到法定人数
E有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业无有关的其他措施
F有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
8.附认股权证的可分离交易公司债券与可转换债券之间的区别包括（）。
A权利载体不同B行权方式不同C权利内容不同D发行主体不同
9.《中华人民共和国刑法》规定，下列属于操纵证券市场罪的是（）。
A操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险
B单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格
C与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券、期货交易
D以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
10债券的投资收益来自以下方面：
（）。
A利息收益B资本利得C再投资收益D税收优惠收入
11根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。
A股权型证券化B债权型证券化C混合型证券化D离岸资产证券化
12以下关于投资收益与风险的关系正确的是（）。
A一般来说，风险越高的证券，其期望收益也会越高
B风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提
C由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险
D收益是风险的成本和报酬
13投资者在买卖开放式基金时要支付的费用是（）。
A管理费B托管费C申购费D赎回费
142005年，CME推出了以（）报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。
A美元B港元C日元D欧元
15完善证券公司内部控制机制的原则是（）。
A健全性B合理性C制衡性D独立性E及时性
16债券按债券形态可分为（）。
A实物债券B固定利率债券C凭证式债券D记账式债券
17金融期货交易与普通远期交易相比有以下不同：
（）。
A交易场所和交易组织形式不同B交易的监管程度不同
C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
18证券发行市场的作用主要体现在以下方面：
（）。
A为资金需求者提供筹措资金的渠道
B为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
C是宏观经济运行的晴雨表
D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
19证券投资基金的分配方式通常有（）。
A分配基金资产组合中的证券B分配现金C分配基金份额的认购证D分配基金份额
20下列说法正确的是（）。
A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期国债的影响大于短期国债
B股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大
C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响
D浮动利率债券是对信用风险的补偿
21证券发行人是指为筹措资金而发行股票、债券等证券的发行主体，它包括（）。
A公司（企业）B政府和政府机构C各类基金D金融机构
22期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由（）组成。
A交割选择权B内在价值C时间价值D期权费
23流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。
A自由转让B主要吸收储蓄资金C通常不记名D自由认购
24股价的涨跌与公司盈利变化的关系是（）。
A股价变化先于盈利变化B股价变化后于盈利变化
C股价变动幅度大于盈利变动幅度D股价变动幅度小于盈利变动幅度
25债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为交易参与者债券远期交易提供（）。
A报价服务B交易服务C咨询服务D信息服务
26契约型基金与公司型基金的区别是（）。
A收益分配方式不同B资金的性质不同C投资者的地位不同D基金的营运依据不同
27凭证式国债属于（）。
A上市证券B非上市证券C政府证券D金融证券
28发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（）。
A资金使用方向B市场利率变化C债权变现能力D借入资金的规模
29结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品分类，可分为（）。
A公开募集的结构化产品B非收益保证型C基于互换的结构化产品D基于期权的结构化产品、
30进入20世纪90年代以后，以转移信用风险为核心的信用衍生工具经历了引入和迅速发展的阶段，主要有（）。
A信用违约互换B总收益互换C信用挂钩票据D内置性型生工具
31股票发行的定价方式有（）。
A协商定价B一般询价C累计投标询价D上网竞价
32根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（）区间。
A发行价格B市盈率C市净率D招标价格
33资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（）等。
A发起人B特定目的机构或特定目的受托人（SPV）
C资金和资产存管机构D信用增级机构和信用评级机构
34上市开放式基金是一种可以同时（）的一种新的基金运作方式。
A在场外市场进行基金份额申购赎回B在交易所进行基金份额交易
C可有效防止套利交易D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起
35下列对通货膨胀对股价作用的叙述正确的是（）。
A通货膨胀对股票市场既有刺激作用，又有抑制作用
B通货膨胀之初，公司因产品价格提升和存货增值，增加利润，使股票价格上涨
C通货膨胀严重时，公司各项支出增加，利润减少，股价下跌
D严重的通货膨胀对股票价格的负面影响更大
36嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生合同（以下简称“主合同”）中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中可能包含（）等。
A赎回条款B返售条款C转股条款D重设条款
37债券的基本性质是（）。
A有价证券B虚拟资本C债权的表现D真实资本
38我国的中小企业板块实施方案中包括（）原则。
A审慎推进B统分结合C从严监管D统筹兼顾
39公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行（）。
A特别处理B退市风险警示C暂停上市D终止上市
40金融远期合约规定了（）。
A将来交割的资产B交割的日期C交割的价格D交割的数量
41我国现行法规规定，信托投资公司可以受托经营（）。
A投资银行业务B金融衍生工具交易业务C资金信托业务D投资基金业务
42下列可作为金融衍生工具的基础变量的有（）。
A利率B股票价格指数C股票价格D温度
43证券交易所的监管职能包括（）。
A对证券交易活动进行管理B对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C对全国证券、期货业进行集中统一监管D维护证券市场秩序，保障其合法运行
44信用衍生工具有（）。
A信用远期合约B信用联结票据C信用权证D信用互换
45可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。
A利率指数B欧洲美元债券C大面额可转让存单D政府长期债券
46不记名股票的特点有（）。
A股东权利属于股票持有人B认购股票时要求一次缴纳出资
C转让相对简便D安全性较差
47中央银行调控货币供应量的手段通常有（）。
A存款准备金制度B再贴现政策C公开市场业务操作D发行国债
48证券是指（）。
A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权力的凭证
C用以证明或设定权力而做成的书面凭证
D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
49债券包含的含义有（）。
A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体
C发行人需要在一定时期付息还本D它是表明债权、债务关系的法律凭证
50金融期货的基本功能是（）
A套期保值B投机C套利D价格发现
51宏观经济因素包括（）。
A经济增长，通货膨胀B经济周期循环，汇率变化
C货币政策，国际收支状况D财政政策
52根据我国相关法规，以下关于基金收益分配的说法正确的是（）。
A基金收益分配比例不低于基金净收益的90%
B基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次
C若基金份额低于面值，则不进行收益分配
D基金应先进行收益分配，如有剩余再弥补上一年度亏损
53证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
（）。
A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之百
B净资本与净资产的比例不得低于百分之四十
C净资本与负债的比例不得低于百分之八
D净资产与负债的比例不得低于百分之二十
E流动资产与流动负债的比例不得低于百分之百
54场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能：
场外交易市场（）。
A是证券发行的主要场所
B是独立于证券交易所的交易场所
C为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供
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