安全风险预控管理实施方案.doc
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山西煤炭运销集团阳泉有限公司
安全风险预控管理实施方案
为贯彻落实国务院安委会办公室《关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办[2016]3号）、国务院安委会办公室《关于遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）及阳泉市煤炭工业局《关于构建全市煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（阳煤政发[2017]72号）等关于安全风险预控管理的文件精神和集团公司相关指示精神，切实做到超前预判风险、超前管控风险，将事故风险消灭在萌芽状态，确保公司长治久安。
公司结合AQ/T1093—2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》中煤矿安全风险分级管控标准化评分表中等相关要求，制定本实施方案。
一、指导思想
以国家、省、市及集团公司安全风险预控管理的精神为指引，坚持人本安全发展观，牢固树立“事故可防可治”、“风险失控即事故”的安全理念，始终把安全风险管控挺在隐患前面，将隐患排查治理挺在事故前面，严格落实关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的要求，围绕发现风险、管控风险这一中心，构建危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源公告、危险源监测、风险预警和处理的安全风险预控管理机制，确保安全风险的在控、可控，有效消灭和控制各类事故的发生。
二、领导机构
（一）公司成立安全风险预控工作领导组，对所属各单位（包括地面企业）的安全风险预控管理工作进行统一组织、协调、监督、指导，并不断完善安全风险预控管理机制。
组长：
经理（书记）
常务副组长：
安全副经理
副组长：
总工程师及其他副经理
成员：
安监部、生产技术部、机电部、一通三防部、地质与防治水中心、基建部、煤质选运部、调度指挥中心、培训部、安保部、信息中心等部室负责人
领导组下设办公室，设在安监部，由安监部部长兼任办公室主任，负责指导安全风险预控管理工作，牵头督查各单位安全风险预控管理工作开展情况。
市公司各专业部门负责指导所属各单位专业范围的安全风险预控管理工作。
（二）各单位要建立“横向到边、纵向到底”的安全风险预控管理责任体系，成立由主要负责人（矿长或经理）为组长的安全风险预控管理实施领导组，明确主要负责人是安全风险预控管理的第一责任人，对安全风险预控管理工作全面负责；各分管负责人负责分管范围内的安全风险预控管理工作，分管安全的副职对各级安全风险预控管理工作履行督查职责；业务部室负责专业范围内的安全风险预控管理工作；区（队）负责分管范围的安全风险预控管理工作；班组负责当班的安全风险管控工作；岗位人员负责本岗位的安全风险管控工作。
三、安全风险辨识评估及安全风险分级
（一）安全风险辨识方法及内容
按照AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》中的危险源辨识方法，以头脑风暴法为主，其它方法相结合，从人、机、环、管四个方面对本单位生产经营全过程（包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、矿山采空区、施工场所、安全管理、地面作业等）进行安全风险辨识。
特别从人的不安全行为入手，参照严重“三违”、一般“三违”等标准内容，查找人的不安全风险；从机电、通风等系统入手，分正常、异常、紧急三种不同情况，排查系统风险，分析大系统、查找大风险、解决大隐患，严防大事故；从作业流程入手，分开工前、施工中、停工后三个工作段落，组织每个岗位、每个工种，按照每道工序，开展全流程风险排查，解决小问题，预防零打碎敲的事故；从设备的全生命周期入手，分析过去、现在和将来三个时段，开展专项风险排查。
（二）安全风险评估方法
按照AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》中风险评估分析方法之作业条件危险性评价法（LEC），对辨识出的安全风险进行安全风险评估。
作业条件危险性评价法是一种简单易行的评价操作人员在具有潜在危险环境中作业时的危险性、危害性的半定量评价法。
作业条件危险性评价法用与系统风险有关的3种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这3种因素分别是发生事故的可能性（L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）和发生事故可能造成的后果（C）。
即作业条件危险性大小D=L*E*C，L、E、C指标值见下表。
L、E、C指标值查阅表
发生事故的可能性（L）
人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）
发生事故可能造成的后果（C）
分数值
可能程度
分数值
频繁程度
分数值
后果严重程度
10
完全可能预料
10
连续暴露
100
大灾难，许多人死亡
6
相当可能
6
每天工作时间暴露
40
灾难，数人死亡
3
可能，但不经常
3
每周1次
15
非常严重，1人死亡
1
可能性小，完全意外
2
每月1次
7
严重，重伤
0.5
很不可能，可以设想
1
每年几次
3
重大，致残
0.2
极不可能
0.5
非常罕见
1
引人注目，需要救护
0.1
实际不可能
（三）安全风险分级
对发现的安全风险按照“红、橙、黄、蓝”四个等级进行分级，红色为最高级，橙色为较高级，黄色为一般级，蓝色为最低级。
红色风险：
发生事故难以控制，会造成多人伤亡和巨额的财产损失，社会影响恶劣，需各单位制定严格的制度、措施，并重点管控。
橙色风险：
发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需各单位严格执行相关规定要求，重点管控。
黄色风险：
有发生严重伤害事故的风险，需区队、车间等部门逐级落实措施、重点防控。
蓝色风险：
有发生一般伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。
（四）风险评估标准
安全风险分级
D（值）
危险程度
红色风险（重大风险）
D（值）≧320
极其危险，必须高度关注、重点防控
橙色风险（较大风险）
320>D（值）≧160
高度危险，应采取严密防控措施
黄色风险（一般风险）
160>D（值）≧70
显著危险，应采取有效防控措施
蓝色风险（低风险）
70>D（值）
一般危险，严格按章正规操作
（五）安全风险辨识、评估分类及相关规定
辨识评估分类
辨识评估组织者
辨识评估参与者
辨识评估周期或需辨识评估的条件
辨识评估范围
要求
年度辨识评估
主要负责人（矿长）
分管负责人、副总工程师、业务部室、区队车间负责人等
每年
易导致群死群伤事故的危险因素，如煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输、供电安全等
编制年度安全风险辨识评估报告；填写安全风险辨识评估管控表（见附件）
专项辨识评估
总工程师
副总工程师、业务部室负责人等
新水平、新采区、新工作面设计前
地质条件、重大灾害因素等方面存在的安全风险
填写安全风险辨识评估管控表
分管负责人
副总工程师、业务部室负责人等
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时
辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险
填写安全风险辨识评估管控表
分管负责人
副总工程师、业务部室负责人、生产组织单位（区队、车间）负责人等
启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前
作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险
填写安全风险辨识评估管控表
主要负责人（矿长）
分管负责人、副总工程师、业务部室负责人等
本单位发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后
识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区
填写安全风险辨识评估管控表
月度辨识评估
分管负责人
专业副总工程师、专业部室、经验丰富的岗位工等
每月
识别分管范围内的安全风险
填写安全风险辨识评估管控表
专业辨识评估
专业部室负责人
专业部室副职、主任工程师、技术员、经验丰富的岗位工等
每周
识别专业范围内的安全风险
填写安全风险辨识评估管控表
班辨识评估
班组长
安监员、瓦斯员
每班
识别分管范围内的安全风险
填写安全风险辨识评估管控表
备注
在作业环境、生产系统和技术装备等未发生变化时，不需频繁进行辨识。
四、安全风险管控
（一）安全风险分级管控主体
安全风险分级
管控主体
红色风险
主要负责人
橙色风险
分管负责人
黄色风险
业务部室负责人、区队（车间）负责人
蓝色风险
班组长、安全员、瓦斯员
（二）管控标准、管控措施的制定
1、安全风险管控标准是针对管理对象所制定的用于消除或控制风险的准则；安全风险管控措施是指达到安全风险管控标准的具体方法、手段。
2、安全风险管控标准应以相关法律、法规、标准、规程、规范为依据进行制定；安全风险管控措施则是要明确由谁、用什么办法达到安全风险管控的标准，主要包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施。
3、安全风险管控标准和管控措施的制定由对应的安全风险辨识评估组织者、参与者一起制定，并贯彻执行措施；但红色风险必须由主要负责人组织对安全风险管控标准和管控措施进行审定；对于每班开展的班辨识评估，其安全风险管控标准和管控措施由班组长将辨识评估结果报对应的专业部室，由专业部室负责人组织制定。
4、除前述专项辨识评估以外情况的，生产过程中特殊的地质因素变化、环境变化、装备设施变化、系统变化、作业状态（特殊作业）变化，由专业分管负责人组织风险辨识评估及制定风险管控措施。
（三）定期检查
1、主要负责人每月组织对红色风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；每月对橙色风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。
3、专业部室、区队（车间）负责人每周组织对黄色风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。
4、班组每班组织对蓝色风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。
（四）风险预警（风险升级、发现新安全风险）及处置
1、对在安全风险辨识评估和定期检查中，出现风险升级、发现新安全风险情况的，及时通过电话通知、短信通知、书面报告等预警方式（建有风险预控管理信息系统的，通过信息系统进行预警）。
2、风险升级情况，按照专业归口、范围归口的原则，由红、橙、黄色风险对应的管控主体进行管控。
发现新安全风险情况，按照专业归口、范围归口的原则，由红、橙、黄、蓝色风险对应的管控主体进行管控。
（五）现场检查
煤矿矿领导、地面企业相关人员认真履行带班下井及走动式管理规定，跟踪红色风险管控措施，发现问题及时组织整改。
（六）公告警示
煤矿要在井口公告存在的红色风险、风险类别、所在地点、管控责任人和主要管控措施；井下每个作业地点悬挂安全风险公告牌。
地面企业（煤矿地面）要在工作场所的进口公告存在的红、橙色风险、所在地点、管控责任人和主要管控措施。
煤矿、地面企业要制作各岗位安全风险告知卡，表明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
（七）“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图绘制、安全风险数据库建立的要求
以上五类辨识评估要组建相对固定的辨识评估组，明确专人，在每次辨识评估结束后，认真填写安全风险辨识评估管控表，并及时将安全风险辨识评估管控表汇总上报至安全风险管控的部门（由各单位明确），由各单位的安全风险管控部门建立本单位的安全风险数据库（安全风险数据库以安全风险辨识评估管控表累计建库），由各单位明确四色安全风险空间分布图绘制的负责人及部门。
五、辨识评估结果应用
1、年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
2、专项辨识评估结果应用：
（1）新水平、新采区、新工作面设计前的情况:
用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
（2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的情况：
用于重新编制或修订完善作业规程、操作规程等。
（3）启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的情况：
用于编制安全技术措施依据等。
（4）本单位发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后的情况：
用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件等。
3、月度辨识评估结果应用于确定下一月安全生产工作重点；用于重新编制或修订完善作业规程、操作规程等。
4、专业辨识评估结果应用于专业管理的制度修订完善；用于重新编制或修订完善作业规程、操作规程等。
5、班辨识评估结果用于确定当班的安全工作重点，提示严格落实管控措施等。
六、工作要求和保障措施
1、要求各单位要按照以下程序开展安全风险分级管控工作：
准备工作（成立机构、划分职责、程序和方法培训）——风险辨识（划分评估单元，风险点、危险源辨识普查）——风险评估（确定风险等级）——制定管控措施——建立安全风险数据库和四色安全风险空间分布图（包括风险信息及分级管控等内容）——风险公告警示——风险管控（注重红、橙色风险的管控）——信息化管理——考核——持续改进。
2、加强信息管理和教育培训。
各单位要采用信息化管理手段或office办公软件，对安全风险进行分级、分层、分类、分专业进行管理，实行记录、跟踪、统计、分析等进行全过程信息化管理；采取邀请专家授课或自主培训等形式，全面提升辨识评估人员的水平；对入井（坑）、进入车间人员进行安全培训，培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险和其他三类风险的管控措施等。
3、加强督查考核。
各单位要建立安全风险预控管理的考核奖惩机制，确保安全风险预控管理工作取得实效。
市公司将安全风险预控管理纳入安全绩效进行考核，督促各单位安全风险预控管理工作有序、有效开展。
七、其它
原《关于开展安全风险预控工作的通知》（阳煤销字[2016]215号）同时废止。
附件：
安全风险辨识评估管控表
二〇一七年四月十日
11
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