河南省2016年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题.doc

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河南省2016年下半年证券从业资格考试：

金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价

B．询价

C．上网竞价

D．协商定价

2、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

3、所谓“小QFII”是指__。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度

B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度

C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场

D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

4、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。

A．向基金等机构客户提供证券研究报告

B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入

C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用

D．向客户收取管理费和交易费收入

5、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。

A．定量分析

B．基本分析

C．定性分析

D．技术分析

6、沪深300指数的基点为（）点。

A．100

B．500

C．1000

D．1200

7、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．5

8、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利

B．市场间价差套利

C．期现套利

D．跨品种价差套利

9、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业

B．产业

C．企业

D．工业

10、证券的风险通常由收益率的__来衡量。

A．方差

B．几何平均值

C．协方差

D．算术平均值

11、我国目前对证券发行实行的是（）。

A．核准制

B．审批制

C．审查制

D．核查制

12、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．信托基金

13、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数

B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数

D．生活费用价格指数

14、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3

B．10

C．13

D．20

15、股票的理论价格用公式表示为（）。

A．预期股息/必要收益率

B．每股净资产/必要收益率

C．预期股息/无风险利率

D．预期股息×市场利率

16、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率

B．期望收益率

C．名义收益率

D．无风险收益率

17、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值

B．产品

C．收入

D．实物

18、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。

A．企业内部

B．地区之间

C．行业之间

D．企业之间

19、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券

B．要式证券

C．证权证券

D．有价证券

20、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。

A．公司净资产

B．公司的股利政策

C．股份分割

D．市场因素

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

21、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券发行者名称

22、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C．公司债券实际发行额不少于人民币6000万元

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

23、关于债券风险，下列说法正确的有__。

A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿

D．股票的收益率一般低于债券

24、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场

B．组织方式采取做市商制

C．是一个分散的无形市场

D．是一个拥有众多证券种类的市场

25、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。

A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款

B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在

C．可转换债券持有人即转股权所有人

D．可转换债券通常是转换成优先股票

26、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。

A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构

B．证券公司变更名称

C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

27、下述说法是正确的有__。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

B．基金有封闭式和开放式之分

C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

D．开放式基金的基金份额总额不固定

28、有价证券是__的统一表现形式。

A．财产价值

B．财产权利

C．财产证明

D．财产要求

29、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A．证券投资基金管理公司、证券公司

B．个人投资者

C．信托投资公司、财务公司

D．保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）

30、现代股份制公司主要采取__形式。

A．股份有限公司

B．有限责任公司

C．无限责任公司

D．合伙制公司

31、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。

A．实用性

B．准确性

C．真实性

D．完整性

32、指数基金的优势是__。

A．可以作为避险套利的工具

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以完全消除投资组合的非系统风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

33、对证券投资基金的认识，错误的是__。

A．中国还没有中外合资基金

B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险

C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

34、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

D．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

35、下面关于股利政策的阐述正确的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%