上半年新疆证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试题.doc

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2015年上半年新疆证券从业资格考试：

证券公司的治理结构和内部控制结构考试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%

B．5%

C．8%

D．10%

2、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

3、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期政府债券

B．短期金融债券

C．短期企业债券

D．长期政府债券

4、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员

C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人

D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

5、金融期货的标的物不包括__。

A．股票

B．利率

C．外汇

D．小麦

6、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易

B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易

C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易

D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易

7、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利

B．市场间价差套利

C．期现套利

D．跨品种价差套利

8、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。

A．快速上涨

B．下跌

C．平稳波动

D．呈慢牛态势

9、其他组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利

C．分配权利

D．指挥权利

10、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A．再贴现率

B．直接信用控制

C．法定存款准备金率

D．公开市场业务

11、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。

A．收益相对分散

B．风险相对分散

C．投资收益共享型

D．投资风险共担型

12、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易

B．中央登记

C．中央管辖

D．政府管辖

13、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会

B．董事会

C．监事会秘书

D．董事会秘书

14、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．5

15、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50

B．200

C．250

D．300

16、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50

B．100

C．150

D．200

17、金融期货证券是一种（）。

A．商品证券

B．资本证券

C．货币证券

D．凭证证券

18、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

A．二元增长模型

B．零增长模型

C．不变增长模型

D．以上全部都是

19、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价

B．询价

C．上网竞价

D．协商定价

20、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息

B．股息

C．负债股息

D．财产股息

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

21、债券发行方式有__。

A．定向发行

B．承购包销

C．招标发行

D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

22、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。

A．60周岁以内注册会计师不少于20人

B．上年度业务收入不低于800万

C．依法成立3年以上

D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万

23、对股票定义的描述，正确的是__。

A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

C．股票是一种有价证券

D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

24、保荐制度主要包括__。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度

B．明确保荐期限

C．确定保荐责任

D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

25、期货交易中套期保值的基本类型有__。

A．多头套期保值

B．空头套期保值

C．交叉套期保值

D．平行套期保值

26、金融期权的种类主要有__。

A．金融期货合约期权

B．外币期权

C．股票指数期权

D．利率期权

27、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。

A．优先股票分配股息的顺序和定额

B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

D．优先股票股东的权利和义务

28、基金托管人更换的条件有__。

A．收益连续半年下降

B．被基金份额持有人大会解任

C．被依法取消托管人资格

D．基金托管人解散或破产

29、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。

A．设立并持续经营3年以上（含3年）

B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定

C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

D．最近1年净资本不低于净资产的50%

30、债券的投资收益主要来源于__。

A．债券的利息

B．债券的免税收入

C．债券的买卖价差

D．购买国债的国家奖励

31、发放股票股息的目的包括__。

A．增加公司资产总额

B．增加公司股东权益总额

C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

32、关于信用风险，下列说法正确的是__。

A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同

C．信用风险是债券的主要风险

D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能

33、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元

C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

34、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。

A．最容易受其损害的是固定收益证券

B．普通股股票的购买力风险相对较大

C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小

D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

35、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。

A．货币

B．实物

C．非专利技术

D．工业产权