下半年黑龙江基金从业资格私募股权投资退出机制试题.docx
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下半年黑龙江基金从业资格私募股权投资退出机制试题
2016年下半年黑龙江基金从业资格：
私募股权投资退出机制试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．60
2、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A：
1%B：
3%C：
5%D：
10%
3、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A．混合型基金B．股票型基金C．债券型基金D．货币市场基金
4、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素
5、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A．基金投资者B．基金管理公司C．基金份额持有人D．基金托管银行
6、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导
7、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式
8、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A．基金合同B．基金托管协议C．基金招募说明书D．基金上市交易公告书
9、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。
A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司
10、公司发行股票所筹集的资本属于____A：
借入资本B：
自有资本C：
国有资本D：
个人资本
11、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：
基金衡量B：
公司衡量C：
微观衡量D：
绝对衡量
12、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。
A．在[开始]菜单中运行[帮助]命令B．选择桌面并按F1键C．在使用应用程序过程中按F1键D．按Alt+F1组合键
13、封闭式基金分配后，基金份额应当__。
A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值
14、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A．2B．3C．4D．5
15、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。
A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
16、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：
政策风险B：
非系统风险C：
总风险D：
系统风险
17、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A：
金融创新工具的功能B：
金融衍生工具自身交易的方法及特点C：
基础工具种类D：
产品形态和交易场所
18、基金会计核算的特点包括__。
A．会计主体是证券投资基金B．会计分期细化到日C．只对实现利得进行确认D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
19、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。
A．1 B．2 C．3 D．6
20、下列不属于基金投资收益的是__。
A．基金投资收益B．衍生工具收益C．买入返售金融资产收入D．股利收益
21、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门
22、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A：
封闭式基金B：
开放式基金C：
私募基金D：
公募基金
23、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
24、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．12
25、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。
A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问
26、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人
27、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定
28、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
29、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况
30、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金代销机构
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
32、证券投资的系统性风险不包括__。
A．政策风险B．经济周期波动风险C．信用风险D．购买力风险
33、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具
34、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部
35、不同基金的转换通常发生在__之间。
A．共同基金与对冲基金之间B．同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间C．封闭式基金与开放式基金之间D．伞型基金内不同的子基金之间
36、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。
A．基金评级的方式直观易懂B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
37、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。
A．扣款周期B．扣款日期C．扣款金额D．扣款方式
38、选择债券指数化投资的原因不包括____A：
可获得超越市场的收益B：
经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：
指数化组合管理所收取的管理费用更低D：
选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
39、____风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。
A：
系统性B：
非系统性C：
企业的信用D：
管理运作
40、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A．基金投资者；基金投资者B．基金管理人；基金管理人C．基金投资者；基金管理人D．基金管理人；基金投资者
41、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。
A：
加权平均投资组合收益率B：
投资组合内部收益率C：
现实复利收益率D：
到期收益率
42、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____A：
网上发售B：
网下发售C：
回拨机制D：
回购机制
43、以下混合基金中投资风险最低的是____A：
偏股型基金B：
灵活配置型基金C：
偏债型基金D：
股债平衡型基金
44、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有__。
A．维护与客户的关系B．选择适合的投资方式C．选择合适的营销时机D．提供便利条件，降低客户成本
45、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
A：
主动型基金B：
LOFC：
公募基金D：
ETF
46、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
47、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
48、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A．基金份额持有人的人数不少于两百人B．基金份额持有人的人数不少于一百人C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币
49、关于公司债券，下列说法正确的有__。
A．公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B．有些国家允许非股份制企业发行公司债券C．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D．公司债券的风险性低于政府债券和金融债券
50、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。
A．两者申请购买基金份额的时期不同B．认购期购买基金的费率比申购期优惠C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
51、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A：
中国工商银行B：
国家开发银行C：
中国进出口银行D：
中国农业发展银行
52、决定股票市场价格的是股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值
53、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。
A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%
54、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
55、下列关于ETF的说法，正确的有__。
A．ETF本质上是一种指数基金B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D．我国首只ETF采用的是抽样复制
56、货币市场基金最适于__的投资者。
A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B．有较高风险承受能力，关注资本增值C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
57、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A：
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：
不允许在证券交易所内交易C：
不允许自由交易D：
可以在其他证券交易市场交易
58、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动
59、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
60、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券有效期限
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