CSA认证基本知识修改版.docx
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CSA认证基本知识修改版
第一篇：
CSA认证基本知识
CSA认证简介
CSA是加拿大标准协会（CanadianStandardsAssociation）的简写，它成立于1919年，是加拿大首家专为制定工业标准的非盈利性机构。
2001年CSA分为三个协会分别是加拿大标准协会，管理体系认证和国际认证协会，负责国际认证的是CSAInternational，总部在多伦多。
在海外也设有分公司美国，中国，香港，台湾，印度等。
在北美市场上销售的电子、电器等产品都需要取得安全方面的认证。
目前CSA是加拿大最大的安全认证机构，也是世界上最著名的安全认证机构之一。
它能对机械、建材、电器、计算机设备、办公设备、环保、医疗防火安全、运动及娱乐等方面的所有类型的产品提供安全认证。
CSA已为遍布全球的数千厂商提供了认证服务，每年均有上亿个附有CSA标志的产品在北美市场销售。
CSA的认证范围包括：
CSA标志被加拿大和美国接受
1992年前，经CSA认证的产品只能在加拿大市场上销售，而产品想要进入美国市场，还必须取得美国的有关认证。
现在CSAInternational已被美国联邦政府认可为国家认可测试实验室。
这意味着能根据加拿大和美国的标准对您的产品进行测试和认证，同时保证您的认证得到联邦、洲、省和地方政府的承认。
有了CSA有效的产品安全认证，想要进入世界上最为坚韧而广阔的北美市场就轻而易举了。
CSA能够帮助您的产品迅速有效地打入美国和加拿大市场。
CSAInternational将通过消除申请认证过程中的重复手续来帮厂商节省时间和金钱。
对于厂商来说，所要做的只是提出一次申请、提供一套样品和缴交一笔费用，而所得到的安全标志却能被联邦、州、省以及从纽约到洛杉矶的当地各级的认可。
CSAInternational将与厂商一起共同努力，提供一个高素质且安全可靠的认证项目。
在北美以至全世界，CSA人都以诚实正直和熟练技能赢得人们的信赖。
CSAInternational在加拿大拥有四间实验室。
从1992年至1994年，它们都先后获得"美国政府劳工部职业安全及健康管理局"（OSHA）的正式认可。
根据OSHA的规则，获得这一认可后，即可作为一个国家认可测试实验室，对一系列产品按照360多个美国ANSI/UL标准进行测试和认证。
经CSAInternational测试和认证的产品，被确定为完全符合标准规定，可以销往美国和加拿大两国市场。
取得北美认证既省时间又省金钱，只需完成一项申请、提供一套样品、缴交一次费用。
有了CSA，一步就能帮您打入两国市场。
CSA这一便利的测试认证服务，排除了取得两国不同认证所需的重复测试和评估。
这无疑减少了厂商在产品认证、跟踪检验和重新测试方面的成本费用，同时也节省了宝贵的时间，并省却了厂商与各种不同的认证机构打交道的麻烦，从而达到事半功倍的效果。
CSA认证申请程序
1、将初步申请表填妥，连同一切有关产品（包括全部电器部件和塑料材料）的说明书和技术数据一并交给CSAInternational。
2、CSAInternational将根据产品的具体情况确定认证费用，再以传真通知申请公司。
3、经申请公司确认后，将寄上正式申请表和通知书，该通知书包括下列要求：
a、正式申请表签署后，电汇认证费用（可以人民币支付）到办事处。
b、按通知将测试样板送到指定地点。
4、指定实验室将依时进行认证工作。
5、认证测试完毕之后，将会发给申请公司一份初步报告书（FindingsLetter），详细列明如下：
a、产品结构需如何改良才能符合标准。
b、要用来完成认证报告的其它数据。
c、请申请公司检阅认证记录（CertificationRecord）草案的内容
d、CSA认证所需的唛头以及获取唛头的方法。
e、产品所需的工厂测试（FactoryTests）。
6、CSAInternational将申请公司对上述第五项的回答加以评估。
7、同时CSAInternational将会编写一份用作产品生产参考和跟踪检验用的认证报告（CertificationReport）。
8、到了这个阶段，在某种情况下，CSAInternational要到工厂作工厂初期评估（InitialFactoryEvaluation），简称IFE。
9、最后CSAInternational便会连同认证记录（CertificationRecord）发一份合格证书（CertificationofCompliance）授权申请公司在其产品上加上CSA的认证标志。
10、申请公司要和CSAInternational签订一份服务协议（ServiceAgreement），以表示双方同意CSAInternational到工厂作产品跟踪检验,工厂每年接受2-4次厂检。
申请公司每年需支付年费（AnnualFee）来维持该项协议。
CSA认证申请流程1）提交申请
•客户在申请CSA认证标志之初，需附带下列资料：
•产品介绍（产品说明书、外观图、爆炸图）
•产品型号及各型号间的异同
•电路图或结构图表等相关图纸
•产品零部件清单（包括厂商姓名、型号、额定电源和CSA档案号（如果有））
•申请公司和产品制造厂的名称、地址和联系人
•其他材料
我们会安排CSA官方与您快速的反馈，并提供一份报价单，同时与您签订认证协定。
随后，您将收到我们正式的申请表，内容包括专案编号、流程安排、付款方式以及样品要求等。
2）提供测试样品
•提供认证产品的样品
•为您的样品贴上项目编号
•若您的产品经过其他授权机构的测试，请提供相关测试报告
3）回应评估结果
产品完成测试后，CSA官方将出具一份评估结果信（FindingsLetter），告知您产品测试的相关结果，并列明如何进一步推进产品的测试和认证。
•若产品不能通过某项测试，您可能需要对相关项目内容作出回应，或对产品进行必要的改动。
•为了顺利完成整个认证过程，您需要尽快对评估结果进行反馈。
4）获得CSA认证标志
当产品符合标准要求时，CSA官方会为您颁发合格证书，授权您在该产品上使用CSA标志。
CSA认证的产品范围
加拿大CSA认证检验产品范围主要集中在八个方面：
1、人类生存及环境。
包括职业保健和安全、公共安全、体育运动及娱乐设备环保及保健工艺技术。
2、电气与电子。
包括建筑用电气设备安装法规，各类工商及民用的电气、电子产品。
3、通讯与信息。
包括住处处理系统、电信及电磁干扰技术与设备。
4、建筑结构。
包括建筑材料和产品，土木产品，混凝土、砖石结构，管件及建筑设计。
5、能源。
包括能源再生和转移，燃料燃烧及安全设备，核能技术。
6、运输及分配系统。
包括机动车安全、油气管线、物资处理与分配及离岸设施。
7、材料工艺技术。
包括焊接与冶金。
8、商业及生产管理系统。
包括质量管理与基础工程。
CSA工厂认证审查
一、工厂检验的目的
1、CSA标志是否只出现在已获CSA认证的产品上；
2、工厂是否继续保持按照CSA认证报告要求和相关标准生产CSA产品的能力；
3、工厂是否得到CSA有效的协助；
4、工厂是否得到CSA最新程序和要求及其生效日期的通知
5、前次检验中发现的不符合项是否得到修正；
6、当工厂有CSA认证产品的生产时，和CSA相关的条款和协议是否得以落实。
二、工厂检验的频次
对于只使用CSA标志的工厂，要求进行每年两次的非预先通知的工厂检验。
对于使用CSA/CUS或CSA/NRTL标志的工厂，要求进行每年四次的非预先通知的工厂检验。
三、工厂检验内容
工厂应提供两名工厂的联系人，负责陪同和协助CSA检验员进行工厂检验。
检验内容主要包括五个方面：
管理方面、技术方面、产品方面、生产测试方面和抽样方面，具体介绍如下：
1、管理方面：
a）确认申请人、工厂（名字和地址）和联系人的资料是否变更；
b）确认认证记录是否变更，取消CSA认证产品是否得以落实；
c）与工厂代表讨论其关心的CSA认证服务和相关问题；
d）对于LabelService的工厂，清点工厂剩余CSA标签的数量和相关系列号；
e）对于LabelLicensing的工厂，检查工厂记录标签使用情况的方法是否正确，是否如实向CSA总部汇报标签使用情况；
f）处理Standby工厂和6336程序下工厂的相关事务；
g）帮助工厂办理取消文件、更改资料等事宜。
2、技术方面：
a）与工厂代表讨论和CSA认证报告相关的技术问题；
b）与工厂代表讨论最新的CertificationNotices、ElectricalBulletins、Informs和FieldActions等CSA认证资料的更新，并确认CSA最新之要求是否得以落实；
c）与工厂代表讨论前次检验中发现的认证技术问题，并确认相应的解决方案是否得以落实。
3、产品方面：
根据CSA认证报告和标准，检查工厂生产CSA产品的成品、半成品、相关元器件和类似产品，具体需要确认以下内容：
a、元器件和材料是否和认证报告一致；
b、产品结构是否符合相关的标准；
c、元器件和材料的材质证明和认证资料；
d、替换的元器件和材料是否符合要求
e、CSA标志的使用、使用手册和包装标志的使用是否符合认证报告要求；
f、是否符合最新的FieldServiceAction的要求；
g、是否符合某些增加的要求。
另：
CSA检验员将到达所有CSA生产的区域，以确定无非法生产CSA产品的存在。
4、生产测试方面：
a）检查工厂的生产线和货仓，确认CSA标志是否只出现在已获CSA认证的产品上；
b）确认工厂进行CSA工厂测试的能力和测试设备的校验情况；
c）检查工厂对不合格品的控制程序及其实际的运行情况；
d）针对某些产品进行现场的测试，如：
电线、防护鞋。
5、抽样方面：
对于某些产品，如：
电线、圣诞灯、防护鞋等，CSA检验员将在工厂现场对CSA产品进行抽样和封样，由工厂把样品寄往CSA总部进行每年一次的重新测试。
CSA认证工厂检验报告介绍
CSA认证工厂检验报告FAR（FactoryAuditReport）是CSA检验员进行工厂检验时与工厂签署的法律文件，用以记录工厂生产CSA认证产品的状况和确认实际生产中的CSA产品的安全特性是否符合CSA相关标准的要求。
该报告通常为一式三份，绿色页为CSA保留；红色页为工厂保留；黄色页为CSA检验中心保留。
工厂检验报告FAR样式，具体项目说明如下：
项目A：
记录工厂的代码、认证主合同号和工厂合同号。
项目B：
认证申请人的名称。
项目C：
认证申请人的地址。
项目D：
工厂的名称。
项目E：
工厂的地址。
项目F：
频次：
记录工厂检验的频率，即每年工厂检验的次数，通常为2次或4次。
代码G：
代表本次检验为电话访问检验。
项目G：
列明本次检验所需要检查的产品的资料，通常为产品的名称、型号、电气及相关参数和序列号等
项目H：
记录被检验产品的结构和材质是否与认证报告相符；工厂是否知道CSA的最新技术通告（如:
CSACertificationNotices,InformsorBulletins）及其生效日期。
项目I：
记录工厂检验的实际过程，包括：
工厂生产区域的巡视、工厂测试的确认、产品的检验、样品的抽样、现场服务和标准、认证报告的解释等全过程。
若所检验的产品均符合认证报告的要求，记录该次检验的结论为满意。
若发现所检验的产品与认证报告不符（如：
产品结构、尺寸的改变；零部件被替换、认证标识有所变化等），将逐项详细记录所发现的产品变更状况，并注明是否接受该变更状况。
档案编号：
记录被检验产品所归属的认证项目的认证号码和项目号码。
代码：
记录与本次工厂检验结果相对应的代码，供CSA内部统计归档使用。
项目J：
若认证报告要求对所关注的产品进行常规的工厂安全测试，则将工厂实际的测试内容记录于该项，包括：
测试的项目、测试的具体参数、测试的执行比率和测试仪器的校验期限。
项目K：
判定所检验的产品是否符合现行的有关标准及通告。
项目L：
列明该次检验中所使用到的标准、Notices、Bulletins和其它的相关要求。
项目M：
成品和零部件抽样的记录。
若要求对所关注的产品进行抽样送往加拿大CSA重新测试，将另附表格详细记录抽样的项目和数量等内容。
项目N：
产品标识的记录。
判定所关注产品上的安全标识是否符合认证报告的要求，若不符合将记录所发现的差异。
项目O：
记录产品标识的实际内容及其标识方法。
项目P：
若发现所检验的产品与认证报告不符，则该项用于记录不符合项及相应的整改措施，指导工厂改良其产品，以符合认证报告的要求。
项目Q：
记录工厂保留CSA标签的数目和相应的系列号。
（只适用于要求使用CSA标签的产品）
项目R：
记录以前工厂检验中所发现的不符合项是否已被改正；记录本次检验的产品有否去除CSA认证标志。
项目S：
厂方代表和CSA代表双方签名（含正楷签名），认可本报告内容。
CSA认证方式的4个步骤
1、CSA认证前分析。
申请者提出申请后，要分析申请人所提供的有关产品的资料是否完备，样品是否符合规定。
2、CSA测试前分析。
CSA认证工作师确定测试项目，拟出测试程序。
3、根据程序及项目进行测试。
4、实验室测试后分析。
CSA认证工程师将测试结果分析后，与申请人见面。
如测试结果与要求相符，认证工作即告一段落，可发给申请人认证合格证。
CSA认证的方式与CSA认证的方法
CSA认证工作程序的灵活性很大，根据不同产品，其方法步骤也不一样。
1、根据规格型号。
如每个规格都做认证，既花钱又费时，所以对同一用途，各种不同规格的产品，可选一两种有代表性的做认证。
如1-100千瓦的电机，就可这样做。
2、根据用户的特殊要求，对某种产品做认证。
如：
工业开关，根据用户意见，制造厂商生产的产品与原设计的产品有差别，可按用户要求做认证。
3、对大型设备的认证。
如大型设备是分几个企业生产的，可以组装在一起，在组装地点进行认证。
4、根据人的脑力、体力进行实地试验。
如儿童无法打开的药品包装盖。
CSA认证通常采用的认证方法分四个步骤：
1、认证前分析。
申请者提出申请后，要分析申请人所提供的有关产品的资料是否完备，样品是否符合规定。
2、测试前分析。
认证工作师确定测试项目，拟出测试程序。
3、根据程序及项目进行测试。
4、实验室测试后分析。
认证工程师将测试结果分析后，与申请人见面。
如测试结果与要求相符，认证工作即告一段落，可发给申请人认证合格证。
一般电器产品申请CSA认证需提交的资料
一般电器产品在申请CSA认证或者在提供准确的报价时，通常需要提供以下资料：
1.产品的认证申请表；
2.产品的型号，如有多种型号时，还需提供相互间的差异说明；
3.产品的用途和使用说明；
4.产品的结构图，零部件清单，电器原理图。
通常工程师在收到以上信息后，才能更准确地了解产品，做出准确的评估和报价。
第二篇：
CSA认证
一、什么是CSA认证？
CSA认证标志为目前世界上最知名的产品安全认可标志之一，为全球市场特别是北美所广泛接受和认可。
CSAInternational获得美国职业安全健康管理局（OSHA）的许可，被列为美国国家认可实验室（NRTL），并得到加拿大标准委员会（SCC）的授权。
在美国和加拿大，CSA标志得到健康和安全、电气、燃气、建筑、卫浴和很多其他领域管理部门的认可，所以，CSA能够帮助您的产品迅速有效地打入美国和加拿大市场。
二、CSA认证涉及产品
CSA标志被众多合格的消费类、商用类和工业类产品所采用，包括燃气和电气产品、HVAC（取暖装置、通风装置和空调设备）系统和配件、照明产品、家庭娱乐产品、工业控制和开关设备、电子医疗系统和实验室设备、卫浴产品、休闲车、流程控制、电源供应、运动和个人安全设备以及信息技术设备。
三、获得CSA认证标志需要程序
向CSA实验室提交认证申请，需附带产品相关资料（如产品介绍/相关图纸/零部件清单）>提供测试样品，要贴上项目编号，若经过其他授权机构的测试，请提供相关测试报告>测试完成后，实验室会出具一份评估结果信（FindingsLetter），告知您产品测试的相关结果，并列明如何进一步推进产品的测试和认证，申请者需要对评估结果进行反馈>当产品符合标准要求时，CSAInternational会为您颁发合格证书，授权您在该产品上使用CSA标志。
第三篇：
控制自我评估（CSA）相关知识点
控制自我评估（CSA）相关知识点（教案）
1．控制系统的评价包括对控制系统本身的制度评价、控制效果和效率的评价和参与控制的人员资格、工作程序和工作表现的评价。
而控制自我评价（CAS）包括对整个系统的评价和对某些项目、机构或事件的控制过程的评价。
有时也成为控制/风险自我的评价。
2．《内审实务标准》第2120.A1条：
内审活动风险评估内容——
（1）财务与运营信息的可靠性与完整性
（2）运营的效率与效果（3）资产的保护情况
（4）遵守法律、法规、合同的情况。
内审部门的责任：
在风险评估的基础上，评价组织与治理、运营、信息系统有关的控制程序的健全性和有效性。
3．《内审实务标准》第2120.A2条：
内审师应审定查明已确定的运营、项目目标的内容与其组织目标的一致程度。
4．《实务公告2120.A1-1控制过程的评价和报告》：
首先应了解在此环节上的相关人员的职责分工——
董事会的任务是建立并维护组织的治理程序，并获取关于风险管理和控制过程有效性的保证；
高级管理层的任务（作用）是监督风险管理和控制系统地的建立、管理和评价。
组织的高级管理层和审计委员会一
第1页共6页般希望首席审计执行官开展充分的审计工作，并收集其他可以获取的信息，以便就控制过程的健全性和有效性形成判断意见。
组织的管理人员任务（责任）是评价所在领域的控制过程。
主要由首席审计执行官执行。
其主要任务是制定下一年审计计划草案，保证获取充分证据，对控制过程的有效性进行评价，并将关于组织的控制系统的总体判断意见向组织的高级管理层和审计委员会报告。
报告的意见部分一般采用否定形式的确认意见，重点关注主要改进建议、关于现行控制问题和趋势信息，并将报告变成协调不同期望的手段。
内审师和外审师的任务是为所选活动和部门的风险管理和控制过程的有效性提供不同程度的确认。
其次，了解产生不同期望的原因：
高级管理层和审计委员会和内审师在围绕内审活动对评价控制和对控制过程的运作状况提供确认方面存在期望差距。
一般是由于高级管理层和审计委员会对内审服务的价值期望过高，而内审师可能受到审计范围的实际限制以及主观迟疑态度（不能确信肯定能产生足够的证据或为形成客观知情的判断意见提供支持），所以其所持期望值适度。
所以需要首席审计执行官通过报告来建议改进组织的能力并减少审计师在获取信息和实现审计效果方面受到的限制。
5．《实务公告2120.A1-2应用控制自我评估对控制过程的健
第2页共6页全性进行评价》：
首先，管理人员（主要指首席审计执行官）和内审师应用控制自我评估方法对组织风险管理和控制过程的健全性进行评价。
内审师亦可通过应用控制自我评估项目收集关于风险和控制的相关信息（有关控制程序是否运行良好、剩余风险严重程度等方面），充分与被审计人员沟通，加强与经营部门管理人员和工作小组的合作。
也可以协助管理部门建立和执行风险管理和控制程序，评价系统的适应性，强化内审活动的传统作用。
6．CAS是对内部控制制度进行评估的工作过程，它可以作为一项专门工作来进行，也可伴随其他业务同时展开，它涉及到所有员工而不仅仅是少人员和高层管理人员，一方面鼓励员工完成任务，另一方面可帮助管理人员从员工处获取反馈信息。
这里的“评价”有别于部门业绩和个人业绩的评价。
7．CAS的适用范围：
可以用于商业活动和财务状况的风险审查、控制活动、道德价值和控制效果等方面的控制，也可用于考察、了解各项控制活动和政策的执行情况。
而追踪不良行为、例行检查和实现复杂或不明确的目标不适用。
8．CAS的特点：
CAS是一种包括自我调查和研讨的方法，是组织内部管理人员和内审师评价和确认风险管理和控
第3页共6页制过程适当性的有效方法，它可减少在收集有关控制程序信息方面的花费时间，也可减少一些测试工作，有利于内审工作集中于对高风险活动和不正常状况的检查，收集来自全组织内方方面面的信息，对控制进行全面评价。
9．CAS的目的：
（1）确认存在的风险和漏洞；
（2）评价管理或降低风险的控制过程；（3）编制将风险降至可接受程度的行动计划；（4）确定实现业务目标的前景。
10．CAS作用：
（1）使组织内部人员通过评估风险，在将管理风险和提高组织目标实现机率与控制过程相结合中，得到锻炼；
（2）较容易识别和评价非正规的“软”控制；（3）鼓励职员以主人翁的态度对待控制程序，使团队能够及时有效地采取纠正行动；（4）使一个组织的全部“目标—风险—控制”基础都能起到有效的监督和持续的促进作用；（5）通过参与，有利于内审人员充分了解自我评价过程；（6）使内审活动获得更多的有关控制程序的信息，并能够促进审计师更加关注存在重大控制弱点或高风险的单位或职能部门；（7）增强组织内部对风险管理和控制过程的管理责任。
11．CAS过程：
（1）预先计划、初步审查；
（2）收集所有员工的情况，主要通过会议收集每个岗位人员情况；（3）审查风险及其控制情况，应以企业组织结构为线索对整体控制系统进行评价；（4）准确记录每个人的观点和最后表决的结果；（5）报告结果，制定改进方案。
第4页共6页12．CAS主要方法；主要区别是收集信息或资料的方式或来源：
（1）促进小组研讨班—信息来源于组织内部、代表不同层次经营单位或职能部门的工作小组；
（2）调查法：
一般采用调查问卷的形式进行。
预计能回答问卷的人很多或分布分散，不能参加研讨班，通常采用此方法。
（3）管理部门分析法。
它利用管理部门小组，应用很多方法来形成和收集有关被选择的业务程序、风险管理活动和控制程序的信息资料。
这种分析通常趋向于对控制程序特殊特征进行作出及时、有见解的判断。
内审师可充分利用这些信息。
以上方法既可单独使用也可组合使用。
13．CAS的形式：
依据基础类型区分为目标、风险、控制、过程等形式。
（1）以目标为基础：
强调实现业务目标的最佳方式。
过程为：
确认现有的、用于支持目标的控制措施→确定剩余风险→通过CAS确认控制程序是否在有效运作→维持剩余风险在可接受的水平。
（2）以风险为基础：
强调列举实现目标的各种风险。
过程为：
列举所有可能阻止目标实现的障碍、威胁和风险→检查控制程序，已确定控制过程是否足以对关键风险进行管理→确定重要的剩余风险→维持剩余风险在可接受的水平。
（3）以控制为基础：
强调现有控制措施的运作情况。
第5页共6页过程为：
确认关键的风险和控制→工作小组对控制减少风险并促进目标实现的方式进行评价→分析控制程序目前的运作情况与管理人员的期望值之间的差距。
（4）以过程为基础：
强调所挑选的、作为过程链组成因素的活动。
过程是一系列相关的、从一个起点通向一个终点的活动。
内容覆盖对整个过程目标和各种中间步骤的确认，最终要评价、更新、证明、改善和简化整个过程及其组成活动的内容。
第6页共6页
第四篇：
CSA模式农场
如果有一家小型农场采用有机
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