科技基础与实务第七章.docx
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科技基础与实务第七章
科技基础与实务第七章
第七章科研课题申报与结题
第一节科研课题申报种类与渠道
一、科研课题与项目的含义、来源及分类
（一）科研课题与项目的含义
科研课题是从事研究的前人或同时代人还未认识及解决的主要问题，或者说是有待解决的一个较为单一而又独立的科技问题。
人类的认识活动，总是在实践的基础上，由已知领域向未知领域拓展，而表现这种拓展的思维形式便是问题。
问题是人们认识活动中的已知和未知的连结点。
以研究科学、哲学而闻名的卡尔·波普尔说：
“正是问题激发我们去学习，去发展知识，去实践，去观察。
”问题总是走在探索活动的最前方，它是迈向未知王国的最早拓荒者，也是全部科学探索的出发点。
由此可见，课题始于问题，问题基于实践。
研究或讨论问题，就是人们探索认识自然界的未知领域和规律，或是研究解决生产中的关键技术问题。
科研项目是指事物分成的门类，或者是由若干个彼此有内在联系的课题组成的一个较为复杂的综合性的科技研究问题。
科研项目具有以下四层意思，即：
具有探索未知的领域的性质，如生命的起源、遗传工程、激光等；具有特定目标的综合性，如四湖地区综合开发研究；具有较大的工程总体，如农业现代化综合试验基地；具有同类性质或专业性质的课题归类，如同位素、遥感、电子计算机等新技术。
课题是科学研究的基本单元，是计划的最低层次，但它又具有独立的研究内容及确定的目标。
课题所研究的未知数一般比较少，动员的人力、物力、财力也有一定的限度。
而项目是组成科技计划的高层次，带有综合性，一般说来它研究的内容比较复杂、规模比较庞大，可以分解成许多相互联系而又有独立性的研究课题。
需要动员的人力、物力、财力都较多，研究的目标除了总的目标外，还有和组成该项目的课题相对应的分目标，这些分目标均可成为单独的成果。
科技课题与项目的划分标准是相对的，有时又是统一的。
在高一层次科技计划中的课题，在低一层次中可能是一个项目，为了集中攻关、突出重点，强调重要性，有时也把解决生产中的重大关键性课题作为一个项目列入计划，加强管理；项目与课题又与研究机构的设置有关，在一个研究单位的项目，在另一个研究单位有可能是一个课题；有的课题也可能由低层次升到高层次，进而上升为项目。
（二）科研课题与项目的来源及分类．
1．科研课题与项目的来源。
（1）上级下达的课题与项目。
主要指国家和地方两个层次主管部门的科技发展规划、科技计划内的课题与项目。
下达的途径不一，有的直接下达到承担单位，有的通过相关管理部门间接下达到科研单位。
这些课题与项目具有明确的目标和要攻关的重点，带有全局性、整体性，经济意义较大。
一般说来，对上一层次下达的指令性课题与项目，理所当然地应作为下一层次科技计划的重点，必须集中力量认真实施。
（2）来自多方面的委托课题与项目。
即有本系统的委托，也有外部门、外单位的委托，有横向协作课题与项目，也有中标课题与项目。
这类课题与项目的特点是目标明确、要求具体、时间性强。
对受委托单位的约束力较大，科技人员紧迫感较强，双方都得信守合同，有较高的成功率。
·
（3）自选课题与项目。
自选又分计划内自选和计划外自选两种。
计划内自选是按照计划的统一要求有组织的选题，因而研究目标明确，选题是在有领导的情况下进行的，实现的条件比较可靠，是科技规划与计划的重要补充，很容易被纳入各级科技发展计划组织实施。
计划外的自选是指科技人员根据自己的专长，提出的课题，这类课题的立项与开题，多由院、所、室自行批准。
2．科研课题与项目的分类。
科研课题与项目分类通常使用的分类方法有：
（1）按学科体系分：
即将课题与项目划分为基础研究、应用研究和发展研究。
（2）按管理层次分：
我国一般分四级管理，即国际间的科研协作项目；国家（部委）课题与项目；地方（省、市）课题与项目；自选课题与项目。
（3）按科研规模分：
根据课题研究规模和内容分为大课题、中课题、小课题三种。
（4）按重要程度及组织方式分：
根据项目与课题的重要程度可分为重点课题和一般课题；按组织方式可分为协作攻关项目和普通项目。
重点课题与一般课题：
重点课题一般讲应具有七个方面的条件，即，意义重大，完成后对国民经济的发展和社会进步具有重大作用，生产需要；有利于利用资源形成优势；技术进步，有利于产品开发竞争；经济效益大；时间要求快；科研投资大。
凡不具备这些条件的，则视为一般科研课题（基础研究项目除外）。
协作攻关项目与普通项目：
协作攻关项目大都跨部门、跨地区、综合性很强、研究难度大。
这类项目非一个单位能独立完成，一定要集中多方面的力量协作攻关。
构成攻关项目的条件是，要能产生巨大经济效益；要能与重大基本建设和技术改造项目相结合，尽快地发挥科学技术的作用；要能成型配套；要具有先进的技术水平。
凡此以外的项目均属普通项目（基础研究项目除外）。
（5）按科研成果的形态分：
可分为精神形态成果和物质形态成果。
科研成果的精神形态有论文、著作、理论和概念等；科研成果的物质形态有新产品、新材料、新设备等。
（三）国家科技部“十一五”科技计划项目体系
我国的科技项目计划主要包括：
基础研究计划、国家科技支撑计划、高技术研究发展计划、科技基础条件平台建设、政策引导类计划等。
基础研究计划包括国家自然科学基金和国家重点基础研究发展计划（973计划），国家自然科学基金主要支持自由探索性基础研究，973计划是以国家重大需求为导向，对我国未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的基础研究发展计划，主要支持面向国家重大战略需求的基础研究领域和重大科学研究计划。
国家科技支撑计划以重大公益技术及产业共性技术研究开发与应用示范为重点，结合重大工程建设和重大装备开发，加强集成创新和引进消化吸收再创新，重点解决涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，提升产业竞争力，为我国经济社会协调发展提供支撑。
高技术研究发展计划（863计划）致力于解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题，发展具有自主知识产权的高技术，统筹高技术的集成和应用，引领未来新兴产业发展。
科技基础条件平台建设对科技基础条件资源进行的战略重组和系统优化，促进全社会科技资源高效配置和综合利用，提高科技创新能力。
政策引导类计划通过积极营造政策环境，增强自主创新能力，推动企业成为技术创新主体，促进产学研结合，推进科技成果的应用示范、辐射推广和产业化发展，加速高新技术产业化，营造促进地方和区域可持续发展的政策环境，包括星火计划、火炬计划等。
“十一五”科技计划体系
国家科技重大专项
国家高技术研究发展计划（863计划）
国家科技支撑计划
国家重点基础研究发展计划
国家科技基础条件平台建设
政策引导类科技计划及专项
——星火计划
——火炬计划
——技术创新引导工程
——国家重点新产品计划，
——区域可持续发展促进行动
——国家软科学研究计划
其它
——国际科技合作计划
——国家重点实验室
——国家工程技术研究中心
——科技型中小企业技术创新基金
二、科研课题的选题与立项
（一）选题与立项的原则
1．要体现科技发展方针。
即要面向经济，为生产建设服务，促进科学技术与经济、社会协调发展。
2．着眼于解决生产中急待解决的重大科技关键问题。
3．需要与可能的原则。
即从国情、地情柯国力（地方实力）出发，权衡需要与可能，统筹安排。
．
4．经济效益原则。
即加强应用和开发性课题研究，能尽快出成果并向生产转移，创造经济效益。
5．综合原则。
即根据资源优势，进行系统的、成龙配套的综合研究，有利于发挥优势，开发出优势产品和产业。
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（二）选题与立项的标准
选题与立项主要依据科技发展大纲和中长期科技发展计划、年度科技计划项目指南。
而“大纲”、“计划”、“指南”则产生于经济、社会、国家发展需要，反映着市场需求。
因此，选题与立项的根本依据是社会生产建设需要，经济发展和人民物质文化生活的需要。
选题与立项的标准，也就是计划管理者评价项目或课题的依据或准则。
不同类型的课题与项目其标准也不尽一致，但整体来看，以下几点是值得注意的。
·
1．先进性：
指课题与项目应具有较优技术性能，力求避免落后技术、淘汰技术或重复科研。
2．适用性：
指科研完成后其成果满足社会需要的适应能力和由此而产生的价值，包括经济效益，即投资、成本、利润、价格、回收期、资源请况等；也包括社会效益，即在应用后对社会造成的影响，如环保、就业率、生产结构和布局、部门与地区关系等。
3．学术水平：
研究的结论在科学上有什么突破，盲产生什么科学价值。
4．可行性：
研究获得成功的可能性大小，对风险的预测及影响成功因素的分析。
（三）选题与立项的方法与程序
1．选题与立项的方法。
（1）编制年度重点科技计划项目指南（简称《指南》）。
《指南》由科技计划管理部门编制，是科技计划管理工作的一项改革。
科技主管部门通过发布计划项目指南来指导科研单位申报课题与项目，这有利于组织各方面的力量，充分发挥各类科技人员的创造性，为国民经济服务；有利于在科技活动中注入竞争机制，沟通信息，进行多种方案比较，打破部门分割局面，促进平等条件下自由竞争；有利于科技规划与年度计划的结合，突出重点，集中力量，避免重复，减少分散；有利于计划管理部．门在工作中广泛走群众路线，提高科技管理水平，使科技计划管理工作逐步走上民主化、科学化轨道。
目前，各方面都采用编制计划项目指南来提高选题与立项水平。
其中国家自然科技发展基金项目指南分三个层次，即支持的范围、优先资助的领域、定向课题。
受到申报者的欢迎。
（2）招标的方法。
科技管理部门为了更有效、更准确地选题与立项，合理使用科研经费，提高投入效果和科技水平，引入竞争机制，打破条块分割及封闭式的管理办法，逐步实行项目与课题招标，择优支持。
具体做法一般分为四步：
首先，由招标单位拟定招标书。
其内容一般包括项目名称、研究开发内容、达到的目标及技术经济指标、计划完成时间、经费数额、承担单位应具备的条件、投标迄止日期等。
第二步，愿意承担课题的单位投标。
投标书内容一般包括：
研究开发内容、目标、进度和预期效果；已具备的条件；课题负责人及主要参加人员业务简历；达到目标的具体方案、措施、采用的技术及开发方法和技术路线；申请经费预算表；投标方式等。
第三步，公布中标。
由招标单位组织评审小组，对各投标申请方案进行评审，按优取劣汰选定中标者，公布招标结果，发中标通知书。
第四步，签约。
根据中标通知书，由招标单位与中标单位签定承包合同。
（3）同行评议与专家评议法。
有“会议法”、“通讯法”、“德尔菲法”等。
这些方法虽然各有区别，但基本步骤大体是提出评议内容、标准，向专家咨询，专家凭自己的独立判断回答要求，然后综合分析，集中多数意见作出评价结论。
2．选题与立项的程序。
从问题的提出到课题或项目的确定，其程序可见下图：
（1）提出问题：
根据科技、经济、社会的需要，提出新的研究问题。
（2）情报与社会调研：
即调查历史和现状，调查国内外科技发展水平和趋势，调查分析需要与可能。
（3）提出课题设想与设计：
即确定课题名称；提出明确目的；阐明课题的指导思想和要解决的问题以及预期目标；提出试验所采用的方法、途径及技术路线；分析阐明完成项目后的社会、经济效益或学术价值；提出完成项目所需条件。
（4）建立模型或进行预实验：
用数学的方法、实物或图表等多种形式对目标进行科学的表述。
对重大的、综合性的项目要进行预实验，对研究目标、采用方法、途径、技术路线等进行初步验证。
（5）选题论证：
对要选立的课题与项目进行全面、系统的论证。
（6）审批。
要系统审查申请报告、同行的评议的报告、可行性论证报告，根据需要与可能，审查批准计划项目。
三、科研课题申请应注意的问题
下面将以我国国家自然科学基金申请为例来阐述在科研课题申请过程中应该注意的事项：
（一）认真阅读《指南》，注意项目类别。
1．面上青年项目。
灵活些，《指南》不作具体要求，特点：
自由探索。
2．杰出青年。
A、B、C也属自由探索，注重人才培养。
A杰出青年基金B海外学者基金C港、澳学者基金D创新群体
3．《指南》的约束和导向性体现在：
重点、重大项目、联合基金，如“宝钢”基金，仅限于钢铁行业。
4．注意跨学科项目。
5．注意联合项目。
“NSAF'’基金委与工程物理研究院合作
钢铁研究基金委与宝钢合作
黄河研究基金委与水利部合作
节能环保基金委与中国节能投资公司合作
航空科技基金委与中国航空工业集团合作
GM中国科学研究基金委与美国通用机器公司合作
微软亚洲研究院基金委与美国微软公司合作
朗讯贝尔实验室中国基础科学研究院基金委与美国朗讯公司合作
（二）认真阅读《指南》，注意“形势分析”
1．拄意热点，尽量避开，除非有绝对优势；
2．注意“不足”，描述清楚，可能是未来创新点；
3．注意与以往《指南》的对比；
4．有《指南》而不唯《指南》；如：
重点项目，两层含义：
（1）原则上注意导向。
如：
稀有金属提取与材料加工，不能申请“稀有”以外的，这是唯《指南》，但稀有金属种类很多，范围很宽，申请的灵活性很大。
（2）指南之外优势很大的也可以申请。
5．注意细节。
如：
冶金学科强调“对部分需要较多经费的研究项目，如火法冶金、电（化学）冶金、金属塑性加工等，将给予较高强度的资助（约45万）”。
（三）注意不同学部“指南”内容的“重迭”部分1．相关学科从不同视觉看待同一个问题。
如：
冶金（工程学部一处）与化工（化学部）；共性：
研究物质分离；差异：
不同方法；条件不同。
如：
冶金与化工两个学科均支持“固体废弃物再资源化”，这是共性；但对于固体废弃物处理方法不同，这是特点。
所以应在注意对方学科“专业术语”和“行业背景”的前提下，即知己知彼情况下，积极申请。
2．注意“平台”学科内容。
如“系统工程”类的项目，分布在：
信息学部、管理学部、数理学部。
申·请者要认真分析、把握。
3．要“尊重”相关学科的“利益”。
如：
“纳米材料与纳米材料制备”的区分问题上均属纳米科学，但前者重材料本身，而后者强调制备方法。
2002年冶金学科最终淘汰了“纳米材料”。
（四）“让开大路，占领两厢”
1．认真阅读文献，确保所申请的内容与众不同（即使是同一方向、题目）。
2．不要在某个学科或领域过多地纠缠。
基金委要考虑平衡，不可能给任何一个学科过多的项目，有限度；任何一个时髦、热门的方向或领域，也不可能同时立多个相似的项目，如“强磁场理论在冶金中的应用”。
（五）“就大不就小、就高不就低”
1．注意重点、重大、人才基金，如杰出青年A、B、C经费和影响的差异。
2．能当负责人，绝不做参加者，但应灵活掌握。
3．一般而言，重点项目只要进入《指南》，那么基本可以立项，命中率高于面上项目。
因此要敢于申请。
4．广泛合作，争取进入重大项目之中。
（六）充分利用政策知各种资源
1．一个人最多可以承担多少基金项目?
最多可以：
45岁以下：
一个重大或重点+一个人才基金十二个面上项目二四项45岁以上：
一个重大或重点十二个面上项目二三项2．获得资助后，应积极申请国际合作项目。
若每年得一次国际会议资助，就等于增加至少10-15％的经费。
3．多与基金委、科技处沟通。
多与国内同行交流，宣传自己，取得支持。
4．多利用校友、同学、朋友等关系。
5．利用校内外熟悉的评委。
（七）老话题——“创新是基金项目立项的生命”。
1．其重要性无论如何强调也不过分。
2．“创新性”，一票否决。
3．一定要详查文献，做到知己知彼，你无我有，你有我优。
4．基础研究只有第一，没有第二。
（八）诚信·
得钱不干活、干不好活，今后均不易再获资助。
第二节科研课题申报标书填写与技巧（X）
第三节科研课题结题报告书与成果管理
课题研究是当前开展科学研究的主要方式，是课题负责人与课题管理部门共同约定的一种特殊研究活动，不同于个人按自己意愿随意开展的研究。
课题研究过程也是一个特殊的受到课题管理部门与课题负责人共同约束的研究过程，包括选题、论证、申报、立项、开展研究、阶段总结、结题等环节。
结题是课题研究过程中必不可少的一个环节，表示课题研究的结束。
为此，作为一个完整的课题研究，从课题管理角度讲需要以正式的结题方式呈现研究取得的成果，表示课题管理部门与课题负责人双方约定的研究任务的达成。
课题的研究成果一般是研究报告（含论文和专著）。
研究报告不仅提供课题研究的结果，也包括描述和解释结果是如何获得的，并对研究结果获得方式的合理性做出解释和说明。
从课题负责人角度讲，结题为课题负责人提供了听取同行评议、反思自己研究过程和研究行为的机会，有利于发现研究中存在的问题或是产生新问题，为进一步在自己的研究方向上进行更深入的研究开辟了道路。
一、科研课题结题流程
科研课题结题是指项目完成时的结束方式。
结题方式分总结报告结题方式、验收结题方式两种。
总结报告结题方式即以结题报告方式并向项目投资方交账。
一般结题报告内容包括：
项目执行情况工作报告、成果分析、经费结算、存在的问题及改进措施。
这种结题方式是一种简单的方式，主要是针对那些基础和应用基础类研究项目，特别是具有原创性科学研究项目。
验收结题方式是指通过邀请同行专家举行验收会，依照立项当初所订立的合同或任务书中的有关任务条款和技术经济指标，对项目的执行情况、研究成果以及得出的技术经济指标进行认定和评价。
验收意见只对项目是否完成原定任务、技术经济指标是否达到要求等做出结论，原则上不对其技术成果的水平进行定位。
简单地说，验收的任务是检查任务是否按计划完成。
下面是科研课题结题的具体流程
三、科技成果管理
（一）科技成果的类型
科技成果可分为以下三种类型：
1．基础理论成果，是指在基础研究和应用研究领域取得的新发现、新学说，其成果的主要形式为科学论文、科学著作、原理性模型或发明专利等。
2．应用技术成果，是指在科学研究、技术开发和应用中取得的新技术、新工艺、新产品、新材料、新设备，以及农业、生物新品种、矿产新品种和计算机软件等。
3．软科学成果，是指对科技政策、科技管理和科技活动的研究所取得的理论、方法和观点，其成果的主要形式为研究报告。
（二）科技成果管理的内容
科技成果管理的具体内容包括：
鉴定、公报、登记、归档、统计分析、交流与推广、保密和科技奖励等工作。
每项工作都具有相对独立性，但又彼此关联，构成一个有序整体。
1．科技成果鉴定是指通过一定形式和程序，对科学技术研究的结果，进行严格的科学的审查和评价，实事求是对科学价值、技术水平、成熟程度、实用意义和应用范围作出相应结论。
2．科技成果档案是指在科学研究活动中取得成功的那部分课题活动的全过程及其结果的文件材料。
通常包括课题任务书、科研大纲、国内外调查报告、研究实验中的原始记录、各种配方和分析数据、研究实验报告、技术总结资料、设计图纸、研究论文，以及推广应用中的有关材料等。
成果档案，不但具有一般档案、科技档案和科研档案的的特点和作用，逐具有自身的特点，即具有推动生产技术进步和提高科学水平的价值。
它不仅为当代和后代提供借鉴、延续、继承的条件，也是科技成果推广应用的重要手段。
同时，成果档案真实地记录了科技人员综合概括能力和科学创造能力，是确定科技成果权益及科技人员贡献重要依据。
3．科技成果登记是科技成果管理工作的一项基础性工作．凡是已通过鉴定或已被确认视同通过鉴定的科技成果都要及时（一般在三个月内）向各级科委及业务主管部门的成果管理机构登记。
科技成果登记实行登记在先、不重复登记（指相同级别、相同内容）的原则。
科技成果登记须附送下列材料：
（1）科学技术研究成果报告表；
（2）科技成果鉴定证书；
（3）必须提供的技术资料；
（4）成果推广应用方案；
（5）主要研究人员情况表。
科技成果登记程序：
（1）上报。
基层单位应及时将本单位的科技成果报上级主管单位，主管单位应及时进行审查，并将符合规定上报条件的成果报同级科委或上级主管部门。
根据科技成果水平、涉及范围、效益大小，由下向上，逐级推荐上报。
多个单位完成的成果须联合上报。
（2）登记。
地、市、州科委或省级业务主管部门对收到的符合条件的科技成果予以登记，并将其中符合省（部）级成果条件的向省科委或国务院各部门成果管理机构推荐成果。
（3）公报。
各级受理登记的科技成果在各级发布的《科学校术研究成果公报》上公布。
在公报上公布科技成果不仅交流了科技信息，也是各级查新的重要依据。
（4）异议期。
凡正式在各级成果公报上公布的科技成果，任何部门、单位和个人都有权在规定的期限内提出异议。
如经调查核实，确属弄虚作假，则应在原公布的范围内宣布撤销。
（5）发证。
即对公布后无争议的科技成果须发成果证书。
4．科技成果统计也是科技统计的一项重要内容。
对科技成果进行数量和水平的统计分析，便于掌握科学技术发展水平及各级科技计划执行情况。
5．科学技术保密是党和国家保密工作的重要组成部分。
根据国家《科学技术保密条例》规定，科技保密范围是：
国家批准的发明、可能成为发明的阶段性成果、国外虽有，但系保密的其他重要科技成果、国外没有，或国外虽有，但系保密的技术诀窍及传统工艺技术等。
6．科学技术对社会、生产、经济的作用是通过其成果的推广应用来实现的。
因此促进科技成果推广是科技成果管理的重要目的。
7．开展科技奖励，是促进我国科技事业发展的一项基本政策，也是社会主义精神文明建设的重要内容。
不断改进和完善奖励制度，多渠道、多层次地开展多种形式奖励活动，大力宣传、表彰和奖励发明创造者以及对科技进步作出卓越贡献的优秀人才，有利于激励发明创造，形成崇尚科技进步，尊重知识，爱护人才的新社会风尚。
（三）科技成果的权益及保护
科技成果是一种特珠的知识性产品，是一种知识产权，因此要求法律确认它的归属问题。
科技成果的权益（含所有权、持有权、使用权、转让权）反映着技术成果生产者与使用者之间权利、责任、利益的一种经济法律关系。
1．科技成果所有权。
科技成果是一种创造性智力劳动生产的精神产品，具有无形财产的性质，因此必定存在所有权问题。
所有制的性质决定着所有权的性质和内容。
目前在我国技术成果所有权大部分归国家，同时也有一部分属集体或个人。
2．科技成果持有权。
指国家投资或全民所有制单位完成的科技成果，共完成单位具有对科技成果进行使用或处理的权利。
持有权表明对无形财产科技成果的运用和管理。
对科技成果所有权和持有权混淆不清实际上是不承认这些单位在维护国家利益的同时，也有相对独立的经济利益。
只有确认全民所有制单位的技术持有权，才有可能实行技术商品化，才有可能产生技术成果交易中的权利和义务。
3．科技成果使用权和转让权。
有持有权就意味着可以通过出让、许可、租赁、馈赠等方式使用或转让成果，以取得经济效益或社会效益。
由于技术成果较之实物产品有许多不同的持点，因此对技术权益的保护，除法律手段外，还需通过各种渠道宣传智力劳动的价值和科学道德。
只有用多种方式，才能逐步建立对待技术所有权、持有权、使用权的组织行为和个人行为规范。
（四）科研课题任务合同书及注意事项
科研选题经过论证后，应填写研究任务书，按照科研计划分级管理的规定上报审批。
经过选题论证和批推研究的课题方能列入科研计划，正式进行研究。
经过论证和上级审查，认为没有必要进行研究的课题，也应将选题论证报告书、论证意见和上级审批结论资料一并归档备查，作为今后工作的参考。
课题的管理一般采用档案管理方式，其内容包括以下几个方面：
课题的来源、指标、起止日期；经费及其变动的情况；人员组成；进展情况；专业会议记录；试验记录；外协任务；外协单位；外调记录；任务变更；阶段成果；鉴定结论；授奖情况。
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