黑龙江证券从业资格考试证券与证券市场试题.docx

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黑龙江证券从业资格考试证券与证券市场试题

黑龙江2016年证券从业资格考试：

证券与证券市场试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.《证券法》规定，收购要约的期限__。

A．不得少于30日，并不得超过45日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于30日，并不得超过75日D．不得少于60日，并不得超过90日

2.关于股利政策，下列叙述错误的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D．取股票股利暂免纳税

3.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。

A．4B．4～8C．8～12D．12～16

4.ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

5.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。

A．市盈率法和市净率法B．市净率法和相对估值法C．相对估值法和现金流量贴现法D．现金流量贴现法和重置成本法

6.__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。

A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月

7.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．10%B．20%C．30%D．40%

8.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有__。

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

9.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。

A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型

10.“三公”原则不包括__。

A．公开B．公平C．公正D．公认

11.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。

其计算公式是__。

A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额B．净资本=∑（资产余额×折扣比例）C．净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额D．净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额-或有负债

12.当出现高通胀下GDP增长时，则__A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D．国民收入和个人收入都将快速增加

13.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，封闭式基金的续存期应在__年以上。

A．3B．4C．5D．6

14.金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得__。

A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C．证券交易所会员资格3年以上D．证券交易所会员资格5年以上

15.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构

16.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。

A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜1

17.技术分析适用于__A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域

18.询价对象应当在年度结束后__个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。

总结报告应当报中国证券业协会备案。

A．1B．2C．3D．4

19.一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将__A．上升B．下跌C．不受影响D．不确定

20.股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。

A．同行业股票平均价格B．预期现金流量现值C．某股票指数D．涨幅前10名的股票平均价格

21.外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A．摘要B．概要C．绪言D．风险因素

22.保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1B．2C．3D．4

23.场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。

A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式

24.依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为__。

A．3小时和5小时B．5小时和3小时C．13小时和15小时D．3小时和15小时

25.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构

26.对基金管理人而言__营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A．封闭式基金B．开放式基金C．私募基金D．公募基金

27.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。

A．严格保荐制度B．弹性保荐制度C．终身保荐制度D．规范保荐制度

28.关于基差，以下说法不正确的是__。

A．期货保值的盈亏取决于基差的变动B．当基差变小时，有利于卖出套期保值者C．如果基差保持不变，则套期保值目标实现D．基差指的是一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额

29.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。

A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据

30.对上市证券认识错误的一项是__。

A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格

31.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF

32.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。

A．70%～100%B．80%～100%C．90%～100%D．95%～100%

33.全国银行间市场买断式回购以__。

A．全价交易、全价结算B．净价交易、全价结算C．全价交易、净价结算D．净价交易、净价结算

34.__是指对一类或几类资产的价值进行的评估。

A．单项资产评估B．部分资产评估C．整体资产评估D．完全资产评估

35.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险

36.积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于__时，可认为是显著相关。

A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|≤1

37.在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．1B．2C．3D．4

38.现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。

A．有效市场理论B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动

39.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。

A．潜力股B．蓝筹股C．红筹股D．绩优股

40.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。

A．可分配利润的20%B．税后利润的20%C．可分配利润的50%D．税后利润的50%

41.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

A．65% B．70% C．90% D．95%

42.公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。

A．公司持有金额较大的交易性金融资产B．保证人或者担保物发生重大变化C．净资产收益率平均低于6%D．被注册会计师出具保留意见的审计报告

43.以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。

A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C．具体投资的方向在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

44.按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

45.在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制

46.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题

47.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。

A．股价的形态B．股价的相对位置C．完成某个形态所经历的时间长短D．股价的绝对位置

48.债券的价格变动风险随着期限的增大而__。

A．减小B．增大C．不变D．没有影响

49.关于商业银行次级债券的论述正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

50.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币3000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载