内审员管理办法.doc
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深圳市泰和安科技有限公司
管理标准
标题：
内审员管理办法
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深圳市泰和安科技有限公司管理标准
文件编号
内审员管理办法
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第6页共3页
1目的
为加强质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效运行并持续改进。
2范围
适用于公司开展内部管理体系审核，内审员资格审查、考核和工作管理。
3职责
3.1管理者代表负责内审员的任命，授权内审组进行内审工作。
3.2体系部负责内审员的统一归口管理,组织内审员队伍人员的推荐、实施培训和考核工作并组织内审工作。
3.3各部门负责支持内审员的工作，积极配合内审，确保本部门管理体系的持续有效运行。
3.4内审员负责分工领域内审过程要素计划的制订与实施，完成内审记录；正确判断并填写不符合项报告，跟踪验证纠正措施和预防措施；帮助指导、维持管理体系在部门的正常运行。
4具体工作
4.1内审员应具备的条件
4.1.1从事一年以上质量、环境、职业安全健康管理或技术管理；
4.1.2具有一定的组织管理和综合评价能力；
4.1.3需接受具有内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书；
4.1.4为人公正，善于观察，有良好的沟通能力；
4.1.5参加过公司质量、环境、职业安全健康管理审核时间不少于16小时。
4.2内审员任命
4.2.1各部门负责推荐内审员，体系部对内审员资格进行核定，由管理者代表任命；
4.2.2获得内审员证书，但不满足4.1.5条件的，可以作为实习内审员参与审核。
4.2内审员的职责：
4.2.1内审员必须不断学习，关注现用标准、准则、方法、报告格式的更新和现行有效，协助部门负责人推动部门体系的有效运行。
4.2.2每年按要求参加内审员的业务培训活动，不断提高审核技巧和审核水平。
4.2.3参与内审时，按照体系管理中心的安排，服从内审组长和内审小组长的分工调配，认真填写所负责范围的内审过程记录，按时按质按量完成内审任务。
4.2.4在内审过程中认真履行内审职责，严格遵守内审作息纪律；注意坚持原则与协调被审核方的关系的技巧。
4.2.5在非内审期间，履行日常工作中的质量管理义务，带头执行体系文件要求，起参谋和上下联系的桥梁作用。
4.3审核组长的职责：
4.3.1全权负责审核阶段的所有工作；
4.3.2协助选择审核组的其他成员；
4.3.3制定审核计划；
4.3.4代表审核组同受审核方负责人（管理者）联络；
4.3.5有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后的决定；
4.3.6向管理者代表提交审核报告；
4.3.7向体系部提交相关的审核记录。
4.4内审员的权力和义务
4.4.1可向上级报告管理体系运行情况；
4.4.2准予出入管理体系运行的有关场所；
4.4.3可通过受审核方负责人召集或参加有关管理体系运行的会议。
4.4.4尊重客观事实,确保审核的客观性、有效性；
4.4.5对审核工作认真负责,确保内审结果的准确性、公正性。
4.5内审员的管理
4.5.1体系部负责对内审员的推荐和统一归口管理:
a.内审员的选拔由部门负责人推荐，经培训考核合格、体系部审核后，由管理者代表审批任命。
b.体系部负责建立内审员管理档案，包括任命文件、参加培训记录（含内审员培训和其他业务培训记录）及审核表现、参加审核记录等。
c.体系部每年对内审员进行一次考核,考核通过者可继续保持注册资格，由管理者代表任命为下一年度的公司内审员，业绩突出者提出奖励建议；
d.连续两年未参加公司内审/专项审核/年度考核不合格的,将暂停注册/撤销内审员资格；
e.实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。
4.5.2内审员的考核
4.5.2.1体系部每年组织一次在职内审员的考核，年底总评考核标准见附件“内审员考核评分标准”；
4.5.2.2考核对不合格内审员将口头通报，并通知所在部门负责人。
对优秀内审员，通报表扬；
4.5.2.3年度考核成绩完成后，体系部对优秀内审员，提出通报表扬并给予1000元的奖励建议，报管理者代表批准后执行。
4.5.2.4考核业绩记入内审员考核档案，内审员累计两次不合格将取消其申报内审员资格。
5相关表格
《合理化建议反馈表》
《持续改进报告单》
《持续改进效果验证评审表》
6支持性文件
附件一
内审员资格审查表
姓名
性别
部门
学历
内审员
证书编号
现岗位
参加工作时间
参加审核时间
主要工作经历
部门推荐意见
体系部意见
管理者代表意见
附件二
内审员考核评分标准
序号
考核内容
考核结果
考核办法
得分
1
业务水平（20分）
不能独立进行审核
审核组评价
5
可以独立审核，但不能编写审查表
10
可以独立审核且能编制审查表
15
针对审核部门，可以提出较专业性问题（审核技术文件）
20
2
培训考试（20分）
不能按时参加培训
考试成绩定（多次考试，平均分）
0
能按时参加培训，考试成绩低于60分。
5
考核成绩在60-70分之间
10
考核成绩在71-80分之间。
15
考试成绩高于80分
20
3
审核工作完成情况（20分）
不能参加按时参加审核活动
审核组评价
5
能按时审核，不能按时提交审核记录
10
能够按时参加审核并提交审核记录，但记录填写不规范
15
能够按时参加审核并提交审核记录，且记录填写规范
20
4
所审核部门不符合项关闭跟进情况（20分）
不能按照规定时间关闭不符合项
体系部检查结果
0
按时关闭不符合项
10
指导所审核部门及时关闭不符合项且效果良好
20
5
所在部门体系运行贡献（20分）
不能提出与部门体系运行相关改善建议
所在部门经理评价
0
可以出与部门体系运行相关改善建议
5
进行体系运行部门自查但未组织改进
10
进行体系运行部门自查并组织改进
20
6
加分项
提出对公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行有改善作用的建议（部分工作）
采纳结果
10
提出对公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行有改善作用的建议（整体工作或对公安部外审预防风险有作用的）
20
积极协助体系部进行体系运行日常工作检查的
体系部评价
10
7
评分结论
1、得分不足60分为不合格内审员；
2、得分60-80分为合格内审员；
3、得分高于80分，且排名为前两名的为优秀内审员。
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