员工行为规范及违规处罚条例.docx

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集团字〔2011〕04号

关于印发《青岛百森通集团有限公司

员工行为规范及违规处罚条例》的通知

青岛百森通集团有限公司全体员工：

为了进一步规范青岛百森通集团有限公司（以下简称“集团”）员工行为，提高集团规范化管理水平，从制度层面规避风险，倡导合规作业，特制定《青岛百森通集团有限公司员工行为规范及违规处罚条例》。

行政人事中心将组织全体员工进行统一培训，做好培训记录并请全体员工签署“培训确认函”（见附件1），由行政人事中心统一存档。

同时将该制度在办公区域进行张贴公示，切实抓好贯彻落实工作。

特此通知

附件：

1.培训确认函

2.青岛百森通集团有限公司员工行为规范及违规处罚条例

二〇一一年三月二日

抄送：

集团全体员工。

2011年3月2日印发

承办单位:

行政人事中心

附件1

培训确认函

本人已认真阅读《青岛百森通集团有限公司员工行为规范及违规处罚条例》，同意遵照执行本条例的各项条款。

如违反本条例的相关条款，本人愿意接受相应的处罚措施。

序号

中心名称

签名

序号

中心名称

签名

附件2

青岛百森通集团有限公司

员工行为规范及违规处罚条例

第一章总则

第一条为加强青岛百森通集团有限公司（以下简称“集团”）员工管理，规范员工行为，特制定本条例。

第二条本条例是集团员工必须遵守的准则，是评价员工职业行为的标准，也是处罚员工的依据，适用于集团全体员工。

第二章职业道德

第三条爱国，爱集团，爱岗。

第四条着眼整体，维护大局。

第五条敬业乐业，勤奋工作。

第六条品格正直，言行可靠。

第七条积极进取，求实创新。

第八条清正廉洁，勤俭办行。

第九条严格执行保密协议规定，保守秘密。

第三章职业形象

第十条文明用语，谦和文雅。

坚持文明用语，工作中提倡使用普通话，杜绝服务禁语。

第十一条仪容整洁，按规定着装，举止稳重亲切。

第十二条坚持“客户至上”、“信誉至上”的理念，一切为客户着想，提供优质、高效的服务。

第四章基本职业纪律

第十三条知法守法，依法行事。

（一）树立法律意识，学习法律，遵守法律。

熟悉、掌握并运用有关第三方支付工作及第三方支付从业人员的法规、条例及各项规章制度。

（二）认真研究金融政策，熟悉金融法规，掌握政策界限，增强识别能力，坚持规范作业，及时堵塞漏洞，时刻防范风险。

第十四条尽职尽责，权责匹配。

（一）严格按照上级安排及岗位职责开展工作，不得玩忽职守。

（二）服从调遣，听从安排，认真执行上级的工作决定、指示、安排。

（三）严禁擅自办理职责权限外的事务。

（四）集团主管工作日外出应设置工作代理人。

其中集团总监外出设置工作代理人须经董事长审批同意，必要时由董事长指定具体工作代理人。

（五）不得违反国家规定或集团法人授权制度滥用职权、超越职权或授权范围从事业务经营。

（六）不得利用职权为本人、亲属或朋友谋取利益。

第十五条公平竞争，维护形象。

（一）自觉遵守同业公约，自律、自强、自信。

（二）同业竞争不超越法律界定、约束和限制的范围。

商户开发与售卡营销过程中，坚持“客户自愿、公平合理、诚实信用”原则。

第十六条遵章守纪，令行禁止。

（一）遵守劳动合同规定的各项条款，履行劳动合同规定的各项职责。

（二）遵守并严格执行集团的各项规章制度和操作规程。

（三）严格遵守考勤制度，全体人员应按照考勤制度自觉打卡，不得代打卡，不得无故迟到、早退、旷工，出差或请假需按规定程序上报审批,上级批准后方为有效。

（四）工作时间不准大声喧哗或聚众聊天；不准阅读与工作无关的书刊；不得私自翻动他人物品；不准在办公区域内吸烟、就餐（指定区域除外）；不准在办公时间内处理私人事务。

（五）接听电话统一使用问候语“您好，百森通”；接听、打出电话注意使用文明用语，讲话简明扼要并尽量轻声；工作时间尽量不打私人电话，确有需要，应控制在3分钟以内，严禁工作时间“煲电话粥”。

（六）爱护公物，如有损害公物者，照价赔偿。

注意节约用水、用电、办公用品等，反对铺张浪费。

（七）严禁将易燃、易爆、易腐蚀和有毒物品带入办公区域；办公区域不准使用电热杯、电饭煲、电吹风、电炉、煤气炉、酒精炉等容易引起火灾的器具。

（八）计算机、打印机、复印机等办公设备下班时应切断电源；变压器、手机充电器用后应及时拔掉电源插头；电源插座、接线板四周应当保持清洁，不得在其上面或四周堆放物品；不准私拉电线或私自接线，下班最后离开办公区域人员应负责关闭办公电源。

（九）个人不得在办公区域存放现金、有价证券或其它贵重物品，妥善保管个人随身物品，防止失窃。

（十）原则上办公区域不准留宿，如确有特殊情况须经集团负责人同意并由值班人员于当天值班表上登记备案。

第十七条合规经营，循规办事。

（一）严格按照国家法律和国家有关规定、集团内规章制度开展业务及从事经营管理活动，严禁违规经营。

（二）严格按照岗位职责及工作流程、要求办事，严禁越权越级。

（三）保持警惕，对任何有损集团利益的行为，一经发现，应予果断制止并及时报告。

（四）禁涉黄行为，禁涉赌行为，禁涉毒行为，禁经商办企业，禁与地下钱庄发生往来，禁上班时间炒股。

（五）不得私自制作和使用未经集团审批的宣传材料。

（六）不得私自在媒体、网络等渠道发布、发表与集团业务相关的信息。

（七）未经集团审批同意或授权，不得主动邀请或接受任何媒体及其他机构采访。

（八）集团员工工作性质为全职制，不得同时从事其他职业。

（九）不得从事或协助引导客户从事预付费卡或信用卡套现行为。

（十）不得向客户进行误导性或欺骗性的宣传及承诺，不得非法向客户收取费用。

严禁利用职权或工作之便收受礼金、礼券、礼品或谋求其他个人利益行为。

第十八条信息安全，防止外泄。

（一）员工应妥善保管好个人名章、重要文件、档案、凭证等，不得随意放置，严防丢失或泄密。

（二）打印、复印的文件应及时取回，印有机密文件的纸张不得置于公共场所或作为环保纸。

（三）严格执行集团有关信息安全管理规定。

未经集团批准不得擅自开通、使用USB接口或光盘趋动器，严格按要求实施电脑内外网隔离，按规定使用网络并安装防火墙，不准浏览不健康网站和抵毁党、国家、政府的网站，谨慎使用电子邮件、下载或安装软件，谨防计算机病毒。

（四）严格执行集团有关保密管理制规定，未经批准不得私自复制客户任何资料。

第五章岗位纪律

第十九条营销中心人员岗位纪律

（一）对我集团所发行产品及相关服务进行充分的信息披露、风险揭示和履行告知义务，向客户推广宣传集团产品及服务内容必须真实、准确、完整，符合集团标准和规范，不得夸大其辞。

（二）真实、准确、及时的传递反馈信息，严禁擅自作主传递信息，严禁传递虚假信息。

（三）严守国家秘密、银行秘密、客户秘密,认真执行各项保密规章制度，严禁私自留存、外泄和出售客户资料。

（四）未经批准不得自行开展或采用不正当方式促销。

集团或个人自行购买礼品赠送客户等促销活动需经集团负责人及行政人事总监知悉并批准，集团负责人履行检查责任。

集团开展统一促销活动须经集团董事长审批并按流程履行报备手续。

（五）严格执行售卡管理办法相关内容，按正规流程进行售卡，严禁私自倒卖卡进行套现。

（六）严禁集团员工以任何形式进行礼品、物料等一切交易行为。

（七）如实填写售卡客户信息，严禁私自伪造、涂改信息。

（八）不得私自制作和使用未经集团审批的宣传品。

（九）从事业务推广时，须佩戴和出示集团统一印制的工牌、名片，不得自行制作、使用工牌、名片。

（十）严格执行推广人员管理制度。

（十一）不得私自以任何形式或名义与未经集团认可的第三方合作开展预付费卡营销，或以合作名义代理未经集团认可的第三方产品（如户外路演时与未经集团认可的第三方共用路演桌椅、摆放第三方产品资料或宣传物料、为第三方宣传产品等）。

第二十条商户开发部人员的岗位纪律

（一）对于合作商户提交的信息，商户开发人员应按集团相关业务要求认真审核，确保其真实性。

（二）与集团及集团其它相关部门密切配合，防范利用预付费卡进行欺诈、套现等恶性违法案件的发生。

（三）对于商户的恶意套现行为，应及时制止并上报集团相关业务部门，配合集团进行后续处理。

（四）对于职务需要所接触到的相关数据、信息应严格保密，不得擅自外传或作其他用途。

（五）开展市场活动需报经集团批准，不得私自开展市场活动，不得使用未经集团审批的宣传资料，不得对活动做不实宣传。

（六）服从集团、集团的工作分配及安排，成为集团与商户沟通的桥梁。

第二十一条行政人事中心和财务中心人员的岗位纪律

（一）严格执行集团行政人事中心和财务中心管理的相关制度，并就工作情况向集团负责人进行汇报。

（二）严格执行《青岛百森通集团有限公司财务管理办法（修订版）》，具体要求如下：

1.严格按照集团财务管理制度要求进行费用的支出及报销、办公设备配置、备用金管理、台账登记和资产管理等。

2.确保审批经办的集团各项费用发生的真实性，确保实际发生金额、用途与报销及记账情况的一致性。

3.不得超越职责权限擅自支出各种费用。

4.严格执行专款专用原则，各种类别费用在既有额度范围内专项列支，未经上级有权人同意，不得混用有关费用款项。

5.确保集团备用金账户的唯一性，严禁在备用金账户以外私设小金库、账外账，未经集团批准不得擅自开设多个备用金账户。

6.公私分明，严禁将集团备用金挪为私用。

7.不得伪造、变造相关票据、财务证明及业务证明资料。

（三）加强库房管理，如实进行物料的出入库登记、办理相应的签收手续，定期盘点清查、核对账目，不得凭借职权侵吞单位财产。

（四）对于上级部门下发的制度文件，应按授权级别进行信息披露，不得随意泄漏文件内容。

（五）员工考勤由行政人事中心统一管理，其职责是：

保管考勤休假凭证、统计员工休假统计表，每月上报考勤休假情况，考勤管理人员不得随意修改集团的考勤记录。

（六）严格执行《青岛百森通集团有限公司办公区域管理规定》，保证集团员工的办公职场安全，具体要求包括但不限于：

1．落实值班制度。

集团应根据当地实际情况制定值班制度，原则上要求值班人员最后一个离开办公室，并关闭公办区大门，值班人员值班期间不得将无关人员带入办公区域，并随时注意是否有可疑人员进入。

2．实行访客登记制度，访客须填写《来访人员登记表》并由前台接待人员同意方可进入办公区，具体由行政人事中心安排落实。

3．树立安全防范意识，严格执行“三防一保”制度，掌握基本的消防安全操作技能，主动防止各类安全隐患的发生。

发现事故苗头或风险隐患，应立即制止，或向有关部门报告。

（七）对集团的办公用品、水电等各种资源应节约使用，在集团倡导“绿色环保”、“节俭办公”的口号。

第六章违规行为处罚规定

第二十二条集团员工处罚措施包括：

（一）书面警告；

（二）通报批评；

（三）经济处罚；

（四）扣除已发放的相应奖金、奖励等；

（五）考核扣分；

（六）半年内不予以晋升和奖励及评优等；

（七）降级或撤职；

（八）上报行业黑名单；

（九）移交司法机关处理。

集团员工违规行为处罚细则详见附件3。

第二十三条集团员工违反本条例，应要求当事人对违规情况做出说明（模板见附件1），集团负责人及中心总监签字确认后交由集团行政人事中心存档。

第二十四条集团负责人依据本制度对违规的集团员工进行处罚，处罚决定根据各对口业务部门要求进行上报。

对于集团发现的集团员工违规行为，集团将责令集团负责人依据本制度作相应处理。

第二十五条涉及经济处罚的应上报集团相关对口业务部门，罚款从员工工资中统一扣除，集团不得以现金形式进行扣罚。

第二十六条对集团员工处罚应出具处罚通知书（见附件2）并请被处罚者签字确认。

处罚通知书一式两份，一份交员工留存，一份交集团行政人事中心归档。

第二十七条对员工处以通报批评时，应将违规人员的违规情况及处罚方式以文字形式张贴于集团办公场所醒目处，公示15个工作日。

第七章附则

第二十八条本条例自正式下发之日起执行第二十九条本条例由集团行政人事中心负责修订和解释。

附件：

2-1.情况说明模板

2-2.青岛百森通集团有限公司处罚通知书

附件2-1

情况说明模板

本人系青岛百森通集团有限公司的***，在**年**月**日在拜访XX公司过程中，在***后客户产生极大反感，故投诉至我集团。

员工签字：

中心总监签字：

集团负责人签字：

　　　年　　月　　日　

附件2-2

青岛百森通集团有限公司处罚通知书

（年第号，总第号）

　：

根据********制度第**条第**款规定，因您（时间、违规事由说明），经我单位研究决定，现根据该制度对您做以下处罚决定：

[]书面警告；

[]通报批评；

[]经济处罚元；

[]扣除已发放的相应奖金、奖励等共计元；

[]考核扣分；

[]自年月日起至年月日止取消晋升、各种奖励、评优资格等；

[]降级，由原降为；

[]撤职；

[]退回派遣机构；

[]上报行业黑名单；

[]移交司法机关处理。

其他（请具体列明）。

特此通知

被处罚人确认：

（）中心总监确认：

集团负责人确认：

年月日

备注：

1、本通知书内容为参考模式，实际操作可由集团据需要进行补充或修改；

2、本通知书要求由集团自行编号，如：

2011年第0001号，总第00001号；

3、本通知须交由被处罚人签字确认，如当事人拒不签字，须交由相关中心总监及集团负责人签字确认、同时进行公示方视为有效；

4、本通知书由集团行政人事中心存档备案。