私募基金出具法律意见书需要提供的资料.docx

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出具法律意见书需要提供的资料

1、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证（三证合一的提供社会信用代码证）、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明等。

2、工商登记全套资料（加盖工商部门印章）。

基本信息：

基金管理人自设立以来的全套工商登记资料。

包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息，（法定代表人姓名、公司注册号、公司名称，公司注册资本，注册时间、公司状态（开业、注销、吊销）等）加公司股东资料（股东名称表，股东出资比例表等等）

3、注册资本实缴和认缴以及出资证明，包括原始出资证明（银行回单）

4、特殊证照、许可、批复。

5、最近三年经审计的财务报告以及最近一个月经审计的的财务报告和原始的财务报表。

纳税申报表、完税凭证等

6、公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），请提供相关文件。

7、涉外情况证明文件，如有。

8、重大经营合同以及履行情况

9、兼营其他业务情况说明

10、直接或者间接控股或者参股企业情况说明

11、公司章程和股权结构图（树状），自然人股东身份证复印件、个人信息调查表

12、有无机构股东说明，有的话提交机构的登记信息。

13、特殊股权安排，基金管理人及其子公司是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，如有，请提供相关协议。

14、公司董事、高管、监事出具的书面说明或承诺：

⑴是否存在信托持股、委托持股等情况或类似安排；

⑵是否存在尚未进行工商登记备案的股权变更的情况

15、

如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料：

（1）实际控制人主体资格（身份）证明文件；

（2）工商注册信息；

（3）实际控制人对外投资的情况说明。

16、股东（合伙人）之间是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。

17、是否存在子公司和分支机构以及其他关联方，财务报表是否有股权投资的记载，子公司和其他关联方是否已经登记为基金管理人。

18、申请机构出具是否设立分公司、子公司和或其他分支机构的书面说明；

19、公司员工花名册；

基本内容：

包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日。

20、公司与员工签订劳动合同情况，劳动合同的签署情况、公司对人事档案的管理情况。

首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同、签订其他用工协议（协议名称、起止年月）情况说明。

21、社保开户登记资料，包括“五险一金”（养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金等）。

办理社会保险的情况，以及社保费用的缴纳情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）欠缴社保费及受到社保行政处罚的情况，如有，请提供相关的行政处罚通知书（整改通知书）、罚款缴纳凭证。

22、公司从业人员具有私募基金从业资格的证明材料；

基金管理人及其子公司、分支机构的从业人员的基金从业资格证书复印件。

23、经营场所证明，应与营业执照登记的地址一致，租赁房产，应核查租赁合同及完税证明；自有房产，应核查权属证明；

24、基本公司治理制度，三会议事规则、经营管理制度、财务管理制度、人事行政管理制度、关联交易制度、对外担保制度等；

申请机构的私募基金业务相关制度：

运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

25、出具的关于是否与其他机构签署的基金外包服务协议的书面说明，包括销售、支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务外包服务协议；风险管理框架（制度）、对外包机构的尽职调查报告。

26、公司组织架构图、高管人员（法定代表人、执行事务合伙人或委派代表、总经理、副总经理以及风控合规执行负责人等）、名单、职称、资格证书。

高管人员调查表。

公司与高管人员的聘用合同以及激励协议、项目跟投协议。

27、高管出具说明是否存尚未了结和潜在的在重大诉讼仲裁。

否存在违法情况，包括违反法律、法规、部门和地方规章、行业自律规范等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；

是否存在到期未了结债务等情况；是否有其他失信行为等

28、高管个人征信报告

29、公司出具的是否受到刑事处罚、是否受到金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施的书面说明；申请机构及其高管人员是否受到行业协会纪律处分的说明；出具的是否被列入失信被执行人名单、是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录、是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等的书面说明；出具的关于被税务、工商以及其他行业监管部门调查或询问的书面说明，如有，应提供相关材料或说明；机构或高管人员受到处罚的，应提供相关的刑事判决书、处罚决定书等法律文书，以及缴纳罚款的凭证。

30、关于最近三年内是否涉诉或仲裁的书面说明；

基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否涉诉或仲裁的书面说明；如果涉诉或或仲裁案件的，应提供起诉状（反诉状）、仲裁请求书（反仲裁请求书）、上诉状、双方的证据、代理意见、答辩状、判决书、裁定书、调解书、案件进展情况、申请执行文件及款项支付凭证等。

并说明其在案件中的地位（原告、被告、第三人）、对方当事人、争议事由及管辖机构、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所需的时间等）、索赔金额、采取措施的详细说明。

31、公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明。

是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况；请提供相关证明及公司与高管人员的征信报告。

32、基本信息资料；会员代表信；股东/合伙人基本信息表；法定代表人/执行董事/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表基本信息；其他高管人员基本信息；上一会计年度审计报告；正在运作的基金基本信息；协会要求的其他材料。

出具的对其申报材料真实、准确、完整的承诺函。

33、适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说明

税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管理人的罚款的陈述。

34、工商、税务、劳动、社会保险、住房公积金主管部门出具的近三年守法证明文件。

34、请提供基金管理人的实际控制人、高管的无犯罪记录证明。